Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
|
N
п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя
и дополнительная информация
|
|
Информация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения
|
|
1
|
Информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения
|
ИнфЛицо
|
Лицо
|
О
|
Е
|
Указывается информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения.
Состав показателя "ИнфЛицо" приведен в таблице 2.5.
|
|
Сведения о результатах проверки
|
|
2
|
Номер записи в ФЭС
|
НомерЗаписи
|
ИдентификаторЗаписи
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
|
|
3
|
Тип записи в ФЭС
|
ТипЗаписи
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
<1> - при первичном направлении информации, либо, если первичное ФЭС представлено не в соответствии с форматом (xsd-схемой);
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
|
|
4
|
Дата исправления/
замены записи
|
ДатаИспрЗам
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата исправления/замены направленной ранее записи.
У записей, для которых показатель "Тип записи в ФЭС" принимает значение <1> - при первичном направлении информации, показатель отсутствует.
|
|
5
|
Дата проведения предыдущей проверки
|
ДатаПредПров
|
Д
|
П
|
Е
|
Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.
Если проверка осуществляется первый раз, то показатель может не заполняться.
|
|
6
|
Дата начала периода
|
ДатаНачалаПериода
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата начала периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.
|
|
7
|
Дата окончания периода
|
ДатаОкончанияПериода
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата окончания периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.
|
|
8
|
Дата начала проверки
|
ДатаНачалаПроверки
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата начала проведения текущей проверки среди своих клиентов.
|
|
9
|
Дата окончания проверки
|
ДатаОкончанияПроверки
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата окончания проведения текущей проверки среди своих клиентов.
|
|
10
|
Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц
|
Кол10
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).
|
|
11
|
Количество клиентов - юридических лиц
|
Кол11
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период
|
|
12
|
Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей
|
Кол12
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.
|
|
13
|
Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол20
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
14
|
Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол21
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
15
|
Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол22
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
16
|
Общее количество ФЭС о примененных мерах по замораживанию (блокированию)
|
Кол30
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество ФЭС, содержащих информацию о примененных в отношении клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
17
|
Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол40
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
|
|
18
|
Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол41
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
|
|
19
|
Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол42
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
|
|
20
|
Количество ФЭС, направленных по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки.
|
Кол50
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество направленных ФЭС по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом на дату окончания проведения текущей проверки.
|
|
Сведения о клиентах, в отношении которых должны были быть приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, но не принимались
Блок (строки 21-23 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества клиентов, в отношении которых не приняты меры по результатам проверки
Заполняется в случае, если показатель "Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)" не равен <0>
|
|
21
|
Код основания применения мер
|
КодОснованияПримененияМер
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель содержит следующие значения:
<1> - размещение в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в Перечень;
<2> - размещение в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга Решения.
|
|
22
|
Код организации или физического лица
|
КодЮЛФЛ
|
Т(1-100)
|
О
|
Е
|
Указывается:
- в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение
<1> - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на дату проведения проверки. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер записи в Перечне>,где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года);
- в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение
<2> - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Решении> (<ДДММГГГГ>_<номер записи в Решении>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).
|
|
23
|
Дополнительные сведения
|
ДополнительныеСведения
|
Т(1-4000)
|
П
|
Е
|
В показателе "Дополнительные сведения" указываются:
1. Иные значимые, по мнению организации (индивидуального предпринимателя), сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах.
2. В случае представления заменяющего сообщения, информация об инициативно внесенных изменениях в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом ФЭС.
|
