Приложение 2. Форма N 0420817 (годовая/на нерегулярной основе) "Отчет о персональном составе руководящих органов сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива"

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 9 октября 2015 года N 3816-У
"О формах, сроках и порядке составления и представления
в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности
сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива
и отчет о персональном составе руководящих органов
сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива"

 

 

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива

 

 

 

 

Отчет
о персональном составе руководящих органов сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива
по состоянию на "___" ____________ _____ г.

 

Полное наименование сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _____

 

Код по ОКУД 0420817
Годовая/На нерегулярной основе

 

Номер строки

Наименование строки

Сведения о лицах, входящих в состав органов управления сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива

1

2

3

Раздел 1. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива

1.1

Фамилия, имя, отчество

 

1.1.1

Дата рождения

 

1.1.2

Гражданство

 

1.1.3

Данные документа, удостоверяющего личность

 

1.1.4

Адрес места регистрации

 

1.1.5

Адрес места жительства

 

1.1.6

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

 

1.1.7

Наименование должности

 

1.1.8

Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия

 

1.1.9

Должности, занимаемые в иных организациях

 

Раздел 2. Сведения о персональном составе правления сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива

2.1

Фамилия, имя, отчество

 

2.1.1

Дата рождения

 

2.1.2

Гражданство

 

2.1.3

Данные документа, удостоверяющего личность

 

2.1.4

Адрес места регистрации

 

2.1.5

Адрес места жительства

 

2.1.6

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

 

2.1.7

Наименование должности

 

2.1.8

Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия

 

2.2

...

 

Раздел 3. Сведения о персональном составе наблюдательного совета сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива

3.1

Фамилия, имя, отчество

 

3.1.1

Дата рождения

 

3.1.2

Гражданство

 

3.1.3

Данные документа, удостоверяющего личность

 

3.1.4

Адрес места регистрации

 

3.1.5

Адрес места жительства

 

3.1.6

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

 

3.1.7

Наименование должности

 

3.1.8

Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия

 

3.2

...

 

Раздел 4. Сведения о лице (лицах), ответственном (ответственных) за соблюдение правил внутреннего контроля

4.1

Фамилия, имя, отчество

 

4.1.1

Дата рождения

 

4.1.2

Гражданство

 

4.1.3

Данные документа, удостоверяющего личность

 

4.1.4

Адрес места регистрации

 

4.1.5

Адрес места жительства

 

4.1.6

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

 

4.1.7

Наименование должности

 

4.1.8

Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия

 

4.1.9

Должности, занимаемые в иных организациях

 

4.1.10

Высшее профессиональное образование

 

4.1.11

Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства)

 

4.1.12

Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ

 

4.2

...

 

 

Должность руководителя

 

(инициалы, фамилия)

"___" ____________ _____ г.

 

 

 

Порядок
составления отчета о персональном составе руководящих органов сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива

С изменениями и дополнениями от:

23 марта 2016 г.

 

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 23 марта 2016 г. N 3983-У в пункт 1 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1. В отчете о персональном составе (код по ОКУД 0420817) сведения указываются по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно или на дату изменений сведений.

Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив вправе направить отчет о персональном составе через личный кабинет объединения. В случае принятия сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативом решения о направлении отчета о персональном составе через объединение в Банк России в срок не менее чем за 14 рабочих дней до истечения срока представления отчета о персональном составе объединением по согласованию с сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативом направляется уведомление в произвольной форме с реквизитами такого объединения. При этом датой направления уведомления считается дата, указанная на штампе подразделения ФГУП "Почта России", или дата представления в Административный департамент Банка России, или дата отправки электронного уведомления.

Отчет о персональном составе, направленный через объединение, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью объединения. При этом ответственность за нарушение сроков представления отчета о персональном составе в Банк России возлагается на объединение, а ответственность за достоверность представляемой информации - на сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив, чей отчет о персональном составе представлен в Банк России.

При составлении отчета о персональном составе сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативом должны быть соблюдены требования статьи 18.1 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243).

2. В строках "Фамилия, имя, отчество" отчество указывается при его наличии. Для иностранного гражданина и лица без гражданства фамилия, имя и отчество дополнительно указываются латинскими буквами на основании сведений, содержащихся в документе, установленном федеральным законом или признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

В строках "Гражданство" при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства".

В строках "Данные документа, удостоверяющего личность" для иностранного гражданина или лица без гражданства указываются вид и данные документа, установленного федеральным законом или признаваемого в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

В строках "Адрес места регистрации" указывается наименование субъекта Российской Федерации, района, города (иного населенного пункта), для иностранных граждан и лиц без гражданства также указываются вид и реквизиты документа, подтверждающего право законно находиться на территории Российской Федерации.

В строках "Адрес места жительства" указывается адрес фактического проживания на территории Российской Федерации лица, независимо от места его регистрации.

3. В разделе 3 отчета о персональном составе указываются сведения о составе наблюдательного совета с указанием в строке "Наименование должности" названия должности и полного наименования соответствующего органа сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива.

4. В разделе 4 отчета о персональном составе:

в строке "Высшее профессиональное образование" указываются сведения о наличии высшего профессионального образования с указанием специальности, вида, номера и даты документа, подтверждающего его наличие. В случае отсутствия указанного высшего профессионального образования данная строка не заполняется;

в строке "Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства)" указываются номер и дата свидетельства о прохождении обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

в строке "Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ" указываются периоды работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с указанием должностей и наименований организаций.