Статья 13. Состав и диверсификация портфеля

Статья 13
Состав и диверсификация портфеля

1. ELTIF обязан инвестировать не менее 70% своего капитала в приемлемые инвестиционные активы.

2. ELTIF обязан инвестировать не более чем:

(a) 10% своего капитала в инструменты, выпущенные любым предприятием, подходящим для целей портфельного инвестирования, либо в целях выдачи займов любому предприятию, подходящему для целей портфельного инвестирования;

(b) 10% своего капитала в один и тот же реальный актив, прямо или косвенно;

(c) 10% своего капитала в паи или акции любого ELTIF, EuVECA или EuSEF;

(d) 5% своего капитала в активы, указанные в пункте (b) Статьи 9(1), в тех случаях, когда такие активы были выпущены любым одним и тем же органом.

3. Совокупная стоимость паев или акций ELTIFs, EuVECAs и EuSEFs в портфеле ELTIF не должна превышать 20% от суммы капитала ELTIF.

4. Совокупный риск контрагента ELTIF, возникающий из сделок с внебиржевыми деривативами, из сделок обратной покупки (РЕПО) или из обратных выкупных сделок, не должен превышать 5% от суммы капитала ELTIF.

5. Путем частичного отступления от пунктов (a) и (b) параграфа 2 ELTIF вправе повысить указанный в данной Статье порог, равный 10%, до 20% при условии, что совокупная стоимость активов предприятий, подходящих для целей портфельного инвестирования, находящихся во владении ELTIF, а также в отдельных реальных активах, в которые он инвестировал более 10% своего капитала, не превышает 40% от суммы капитала ELTIF.

6. Путем частичного отступления от пункта (d) параграфа 2 ELTIF вправе повысить указанный в данной Статье порог, равный 5%, до 25% в отношении облигаций, выпущенных кредитными организациями с местонахождением в государстве-члене ЕС, которые в силу законодательства находятся под особым публичным контролем в целях защиты прав держателей облигаций. В частности, суммы, полученные от выпуска данных облигаций, должны быть инвестированы в соответствии с требованиями законодательства в активы, которые в течение всего срока действия облигаций будут способны покрыть выплаты по требованиям, вытекающим из данных облигаций, и которые в случае неисполнения их эмитентом обязательств будут иметь приоритетное значение для выплаты основной суммы долга и начисленных на нее процентов.

7. Компании, входящие для целей ведения консолидированной отчетности в одну и ту же группу в соответствии с Директивой 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС*(30) или в соответствии с общепризнанными правилами ведения бухгалтерского учета, будут расцениваться как одно предприятие, подходящее для целей портфельного инвестирования, или как один орган в целях расчета порогов, указанных в параграфах 1 - 6. .