Статья 30. Дополнительные требования относительно маркетинга ELTIFs для розничных инвесторов

Статья 30
Дополнительные требования относительно маркетинга ELTIFs для розничных инвесторов

1. Паи или акции ELTIF могут выставляться на продажу для розничных инвесторов при условии, что такие розничные инвесторы получили от управляющего ELTIF или дистрибьютора надлежащие рекомендации по инвестированию.

2. Управляющий ELTIF будет иметь право напрямую размещать паи или акции ELTIF для розничных инвесторов только при условии, если такой управляющий был уполномочен оказывать услуги, указанные в пунктах (a) и (b)(i) Статьи 6(4) Директивы 2011/61/EС, и только после того, как данным управляющим было произведено тестирование на пригодность, указанное в Статье 28(1) настоящего Регламента.

3. В тех случаях, когда портфель финансовых инструментов потенциального розничного инвестора не превышает 500 000 Евро, управляющий ELTIF или любой дистрибьютор, после того, как ими было произведено тестирование на пригодность, указанное в Статье 28(1), а также были предоставлены надлежащие рекомендации по инвестированию, будут обязаны удостовериться, исходя из информации, предоставленной потенциальным розничным инвестором, чтобы данным потенциальным розничным инвестором не было инвестировано средств в общей сумме, превышающей 10% портфеля финансовых инструментов данного инвестора, вложенных в различные ELTIFs, а также чтобы первоначальная минимальная сумма, вложенная в один или более ELTIFs, не превышала 10 000 Евро.

Потенциальный розничный инвестор несет ответственность за предоставление управляющему ELTIF или дистрибьютору точной информации о портфеле финансовых инструментов потенциального розничного инвестора и об инвестициях в ELTIFs, как указано в первом подпараграфе.

Для целей настоящего параграфа термин "портфель финансовых инструментов" должен пониматься как включающий в себя депозиты в наличной денежной форме и финансовые инструменты, но исключающий любые финансовые инструменты, выданные в обеспечение исполнения обязательств.

4. Правила или документы об инкорпорации ELTIF, выставленного на продажу для розничных инвесторов, должны содержать в себе положения о том, что все инвесторы будут получать одинаковое обращение без оказания отдельным инвесторам или группам инвесторов каких-либо предпочтений или предоставления каких-либо особых экономических привилегий.

5. Организационно-правовая форма ELTIF, выставленного на продажу для розничных инвесторов, не должна влечь за собой возникновения у розничного инвестора каких-либо дополнительных видов ответственности или требовать наложения на такого инвестора каких-либо дополнительных обязательств, не считая изначальных обязательств инвестиционного характера.

6. Розничные инвесторы должны иметь возможность в течение всего периода подписки и по крайней мере в течение двух недель с даты совершения ими подписки на паи или акции ELTIF прекратить свою подписку и вернуть себе вложенные денежные средства без каких-либо штрафных санкций.

7. Управляющий ELTIF, выставленного на продажу для розничных инвесторов, обязан разработать соответствующие процедуры и способы взаимодействия с розничными инвесторами, которые позволят розничным инвесторам подавать претензии на официальном государственном языке или на одном из официальных государственных языков своего государства-члена ЕС.