Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Указание Банка России от 9 сентября 2015 г. N 3777-У "О составлении и представлении в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение 2. Отчет о составе участников банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов
Приложение 2. Отчет о составе участников банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 9 сентября 2015 г. N 3777-У
"О составлении и представлении
в Банк России отчетности и иной информации
о рисках банковского холдинга"
|
|
Код территории по ОКАТО |
Код головной организации банковского холдинга |
||||||||||||||
|
по ОКПО |
ОГРН |
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
ОТЧЕТ О СОСТАВЕ УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА И ВЛОЖЕНИЯХ В ПАИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ | ||||||||||||||||
|
Полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования головной организации банковского холдинга __________________ Почтовый адрес __________________________________________________________________________________________________________________
Код формы по ОКУД 0415002 Полугодовая
Раздел I. Состав участников банковского холдинга | ||||||||||||||||
|
Порядковый номер |
Полное наименование |
Место нахождения (адрес), указанный в регистрационных документах |
Фактическое место нахождения (адрес) |
Номер (код) |
Головная организация, управляющая компания, участники банковского холдинга, под контролем либо значительным влиянием которых находятся другие участники или управляющая компания банковского холдинга |
Удельный вес акций (долей), принадлежащих головной организации, управляющей компании и (или) участникам банковского холдинга (процентов) |
Стоимость ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих головной организации, управляющей компании и (или) участникам банковского холдинга |
Признак, характеризующий наличие контроля или значительного влияния |
Дата наступления (прекращения) основания, в силу которого юридическое лицо является участником банковского холдинга |
Статус участника банковского холдинга |
Вид деятельности |
Примечание |
||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
||||
|
0 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
Руководитель __________________ |
(Ф.И.О.) |
|
|
Главный бухгалтер ______________ |
(Ф.И.О.) |
|
|
М.П. |
|
|
|
Исполнитель ________________ |
(Ф.И.О.) |
|
|
Телефон: ___________________ |
|
"__" _______________ г. |
|
Руководитель ___________________ |
(Ф.И.О.) |
|
|
Главный бухгалтер _______________ |
(Ф.И.О.) |
|
|
М.П. |
|
|
|
Исполнитель ________________ |
(Ф.И.О.) |
|
|
Телефон: ___________________ |
|
"__" _______________ г. |
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0415002 "Отчет о составе участников банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов"
1. Отчетность по форме 0415002 "Отчет о составе участников банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов" (далее - Отчет) составляется головной организацией банковского холдинга и представляется в уполномоченное структурное подразделение Банка России.
2. В графе 1 раздела I Отчета указываются порядковые номера головной организации, управляющей компании и участников банковского холдинга, при этом головной организации банковского холдинга присваивается номер "0", управляющей компании банковского холдинга, в функции которой вменена обязанность по составлению и представлению Отчета или иной отчетности банковского холдинга, - номер "1", участникам банковского холдинга - следующие порядковые номера.
3. В графе 2 раздела I Отчета указывается полное наименование головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участника банковского холдинга:
юридического лица - резидента, не являющегося кредитной организацией, - в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;
юридического лица - нерезидента, не являющегося кредитной организацией или являющегося кредитной организацией, но не являющегося участником системы СВИФТ, - в соответствии с наименованием, приведенным в заключенном с ним договоре (соглашении или ином документе);
кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
кредитной организации - нерезидента - участника системы СВИФТ - в соответствии со справочником СВИФТ.
Транскрипция наименования головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участника банковского холдинга должна быть неизменной на протяжении всех отчетных периодов составления консолидированной отчетности. В случае изменения наименования головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участника банковского холдинга в Отчете указывается новое наименование, а в скобках - прежнее (с указанием периода действия прежнего наименования).
4. В графе 3 раздела I Отчета указывается место нахождения (адрес) головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участника банковского холдинга, указанное в их регистрационных документах (для нерезидента дополнительно указывается код страны его места нахождения в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (OKCM).
5. В графе 4 раздела I Отчета указывается фактическое место нахождения (адрес) головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участника банковского холдинга (для нерезидента дополнительно указывается код страны его места нахождения в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (OKCM).
6. В графе 5 раздела I Отчета по головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, каждому участнику банковского холдинга указываются:
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
для кредитных организаций - нерезидентов - участников системы СВИФТ - код по справочнику СВИФТ;
для юридических лиц - резидентов, не являющихся кредитными организациями, - основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц;
для юридических лиц - нерезидентов, не являющихся кредитными организациями или являющихся кредитными организациями, но не являющихся участниками системы СВИФТ, - условное обозначение "HP".
7. В графе 6 раздела I Отчета приводится информация о головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участниках банковского холдинга, под контролем либо значительным влиянием которых находятся другие участники банковского холдинга и управляющая компания банковского холдинга, с использованием номеров, присвоенных им в графе 1 раздела I Отчета.
Информация о нескольких участниках банковского холдинга, под контролем либо значительным влиянием которых находятся другие участники банковского холдинга, располагается в графе 6 раздела I Отчета в столбец.
8. В графе 7 раздела I Отчета указывается удельный вес акций (долей) участника банковского холдинга и (или) управляющей компании банковского холдинга, принадлежащих головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга и (или) участнику банковского холдинга, в процентах с четырьмя десятичными знаками после запятой.
Информация о нескольких участниках банковского холдинга, владеющих акциями (долями) участника банковского холдинга, указанного в графе 2, располагается в графе 7 раздела I Отчета в столбец в соответствии с их расположением в графе 6 раздела I Отчета.
9. В графе 8 раздела I Отчета отражается стоимость ценных бумаг и иного имущества участника банковского холдинга и (или) управляющей компании банковского холдинга, принадлежащих головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга и (или) участникам банковского холдинга, в соответствии с их расположением в графе 7 Отчета, отраженная в отчетности головной организации и (или) участников банковского холдинга.
10. В графе 9 раздела I Отчета указывается признак, характеризующий наличие контроля либо значительного влияния головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга и (или) участника банковского холдинга в отношении участников банковского холдинга и (или) управляющей компании банковского холдинга. Для формирования Отчета используются следующие коды:
1 - полномочия в отношении участника банковского холдинга (возможность управлять значимой деятельностью, которая оказывает влияние на доход участника банковского холдинга);
2 - наличие рисков, связанных с переменным доходом от участия в деятельности участника банковского холдинга, или право на получение такого дохода;
3 - возможность использования своих полномочий в отношении участника банковского холдинга в целях оказания влияния на величину дохода инвестора;
4 - владение прямо или косвенно (через дочерние предприятия) 20 и более процентами прав голоса в отношении объекта инвестиций;
5 - представительство в совете директоров или аналогичном органе управления участника банковского холдинга;
6 - участие в процессе выработки политики, в том числе участие в принятии решений о выплате дивидендов или ином распределении прибыли;
7 - наличие существенных операций между предприятием и участником банковского холдинга;
8 - обмен руководящим персоналом;
9 - предоставление важной технической информации;
10 - иные признаки.
При наличии одновременно нескольких кодов они указываются последовательно, через запятую в столбец в соответствии с расположением в графе 6 раздела I Отчета информации о головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга или участниках банковского холдинга.
11. В графе 10 раздела I Отчета указывается дата наступления (дата прекращения) основания, в силу которого юридическое лицо является участником банковского холдинга, дата указывается в формате: "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год. При выбытии участника банковского холдинга из состава банковского холдинга графы 6-9, 11 и 12 раздела I Отчета не заполняются.
12. В графе 11 раздела I Отчета указывается статус участника банковского холдинга с использованием следующих кодов:
1 - дочерняя организация;
2 - зависимая организация;
3 - совместно контролируемое предприятие;
4 - структурированное предприятие.
Для головной организации банковского холдинга графа не заполняется.
13. В графе 12 раздела I Отчета указывается код основного вида экономической деятельности головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участника банковского холдинга в соответствии с классами и подклассами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).
14. В графе 1 раздела II Отчета указываются порядковые номера паевых инвестиционных фондов.
15. В графе 2 раздела II Отчета указывается полное наименование паевого инвестиционного фонда в соответствии с наименованием, приведенным в Правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, зарегистрированных уполномоченным органом.
Транскрипция наименования паевого инвестиционного фонда должна быть неизменной на протяжении всех отчетных периодов составления консолидированной отчетности. В случае изменения наименования паевого инвестиционного фонда в Отчете указывается новое наименование, а в скобках - прежнее (с указанием периода действия прежнего наименования).
16. В графе 3 раздела II Отчета указывается место нахождения (адрес) управляющей компании паевого инвестиционного фонда, указанное в ее регистрационных документах (для нерезидента дополнительно указывается код страны его места нахождения в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
17. В графе 4 раздела II Отчета указывается фактическое место нахождения (адрес) управляющей компании паевого инвестиционного фонда (для нерезидента дополнительно указывается код страны его места нахождения в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
18. В графе 5 раздела II Отчета указывается регистрационный номер паевого инвестиционного фонда, присваиваемый уполномоченным органом.
19. В графе 6 раздела II Отчета приводится информация о головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга, участниках банковского холдинга, владеющих паями инвестиционного фонда.
Информация о нескольких участниках банковского холдинга располагается в графе 6 раздела II Отчета в столбец.
20. В графе 7 раздела II Отчета указывается удельный вес паев инвестиционного фонда, принадлежащих головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга и (или) участнику банковского холдинга, в процентах с четырьмя десятичными знаками после запятой. Информация о нескольких участниках банковского холдинга, владеющих паями инвестиционного фонда, располагается в графе 7 раздела II Отчета в столбец в соответствии с их расположением в графе 6 раздела II Отчета.
21. В графе 8 раздела II Отчета отражается стоимость паев инвестиционного фонда, принадлежащих головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга и (или) участникам банковского холдинга, в соответствии с их расположением в графе 7 раздела II Отчета, отраженная в отчетности головной организации банковского холдинга, управляющей компании банковского холдинга и (или) участников банковского холдинга.
22. В графе 9 раздела II Отчета указывается дата приобретения (продажи) паев инвестиционного фонда, дата указывается в формате: "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год. При продаже паев инвестиционного фонда графы 6-8, 10 и 11 раздела II Отчета не заполняются.
23. В графе 10 раздела II Отчета указывается тип паевого инвестиционного фонда с использованием следующих кодов:
1 - открытый паевой инвестиционный фонд;
2 - биржевой паевой инвестиционный фонд;
3 - интервальный паевой инвестиционный фонд;
4 - закрытый паевой инвестиционный фонд.