Приложение N 1. Сообщение иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у неё счетов (вкладов) граждан Российской Федерации

Приложение N 1
к приказу Федеральной налоговой службы
от 9 ноября 2015 г. N ММВ-7-14/501@

 

                                               +-+-+-+

                                          Стр. |0|0|1|

                                               +-+-+-+

 

                                                                                       +-+-+-+-+-+-+-+

                                                                                 Форма |1|1|1|3|3|0|1|

                                                                                       +-+-+-+-+-+-+-+

 

                                                                                                ЛИСТ 1

 

                                              СООБЩЕНИЕ(1)

      иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской

         Федерации, о реквизитах открытых у неё счетов (вкладов) граждан Российской Федерации

 

                                 +-+                                   +-+

Вид сообщения:        Первичное  | |                       Отменяющее  | |

                                 +-+                                   +-+

 

------------------------------------------------------------------------------------------------------

Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка

--------------------------------------------------------------+-+-+-----------------------------------

1. Код страны регистрации (по ИСО 3166 альфа-2)               | | |

--------------------------------------------------------------+-+-+-----------------------------------

2. Наименование организации финансового рынка ________________________________________________________

 

-----------------------------+------------------------------------------------------------------------

3. Вид организации(2) +-+-+  |4. E-mail организации

                      | | |  |

----------------------+-+-+--+------------------------------------------------------------------------

                                                                               +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

5. Международный банковский идентификационный код (SWIFT BIC)                  | | | | | | | | | | | |

-------------------------------------------------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

6. Банковский идентификационный код (CODE BIC)           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                                                         | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

---------------------------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

7. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN)

                                     +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                                     | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

-------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

8. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, FATCA ID)

                                                               +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                                                               | | | | | | |.| | | | | |.| | |.| | | |

---------------------------------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                                                                                 +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

9. Дата регистрации в иностранном налоговом органе (ГГГГ.ММ.ДД)                  | | | | |.| | |.| | |

---------------------------------------------------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

10. Регистрационный номер в стране регистрации

                                     +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                                     | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

-------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

11. Дата регистрации в стране регистрации (ГГГГ.ММ.ДД)                           | | | | |.| | |.| | |

---------------------------------------------------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

12. Адрес организации

------------------------------------------------------------------------------------------------------

12а. Дом, улица, квартира/офис, индекс

-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------

12b. Город                     |12с. Штат/субъект/регион             |12d. Страна

                               |                                     |

-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------

13. Представитель организации

-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------

13а. Фамилия                   |13b. Имя                             |13с. Отчество (при наличии)

                               |                                     |

-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------

13d. Должность                 |13е. Рабочий телефон                 |13f. E-mail

                               |                                     |

-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------

14. Контактное лицо

-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------

14а. Фамилия                   |14b. Имя                             |14с. Отчество (при наличии)

                               |                                     |

-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------

14d. Должность                 |14е. Рабочий телефон                 |14f. E-mail

                               |                                     |

-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------

15. Дата сообщения (ГГГГ.ММ.ДД)|16. Отчетный год                     |

+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+          |                           +-+-+-+-+ |

| | | | |.| | |.| | |          |                           | | | | | |

+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+----------+-----------------+---------+-+-+-+-+-+--------------------------------

 Достоверность и полноту сведений подтверждаю:   |Подпись представителя организации

-------------------------------------------------+----------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------------------------------+-+-+-+-+-

   (1) Заполняется буквами латинского алфавита                                Всего страниц | | | | |

                                                                                            +-+-+-+-+

 

   (2) Вид организации: 01 - кредитная организация, 02 - страховщик,  осуществляющий  деятельность  по

   добровольному страхованию жизни; 03 - профессиональный участник рынка ценных бумаг,  осуществляющий

   брокерскую деятельность, и (или) деятельность  по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную

   деятельность;  04  - управляющий   по   договору   доверительного   управления   имуществом;   05 -

   негосударственный пенсионный фонд; 06 - акционерный инвестиционный  фонд; 07 - управляющая компания

   инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и  негосударственного  пенсионного фонда; 08 -

   клиринговая организация

 

                                               +-+-+-+

                                          Стр. | | | |

                                               +-+-+-+

 

                                                                                                ЛИСТ 2

 

------------------------------------------------------------------------------------------------------

           Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов (вкладов) гражданина Российской Федерации

------------------------------------------------------------------------------------------------------

2.1. Сведения о гражданине Российской Федерации(1)

------------------------------------------------------------------------------------------------------

                                                                             +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН):   | | | | | | | | | | | | |

-----------------------------------------------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                                                                         +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

2. Страховой номер индивидуального лицевого счёта (СНИЛС)                | | | |-| | | |-| | | |-| | |

-------------------------------+-------------------------------------+---+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

3а. Фамилия                    |3b. Имя                              |3с. Отчество (при наличии)

                               |                                     |

-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------

4. Номер социального обеспечения

                                     +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                                     | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

-------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

------------------------------------------------------------------------------------------------------

5. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN)

                                     +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                                     | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

-------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                                                   +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД)                      | | | | |.| | |.| | |

---------------------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+------------------------------

7. Место рождения

 

------------------------------------------------------------------------------------------------------

8. Адрес за пределами Российской Федерации

------------------------------------------------------------------------------------------------------

8а. Дом, улица, квартира/офис, индекс

 

-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------

8b. Город                      |8с. Штат/субъект/регион              |8d. Страна

                               |                                     |

-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------

9. Адрес места жительства в Российской Федерации

------------------------------------------------------------------------------------------------------

9а. Дом, улица, квартира/офис, индекс

 

-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------

9b. Город                      |9с. Район/регион                     |9d. Страна

                               |                                     |

-------------------------------+-------------------------------------+--------------------------------

10. Сведения о документе, удостоверяющем личность

---------------------------------------------------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

10а. Наименование документа                   10b. Дата выдачи (ГГГГ.ММ.ДД)      | | | | |.| | |.| | |

---------------------------------------------------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

10c. Серия и номер документа

 

------------------------------------------------------------------------------------------------------

                                              +-+-+-+-+-+

11. Количество счетов (вкладов)(2)            | | | | | |

----------------------------------------------+-+-+-+-+-+---------------------------------------------

12. Код клиента (при наличии)

                                     +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                                     | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

-------------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

1. Номер счета                   +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

(вклада)                         | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

---------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                          +-+-+                |                                               +-+-+-+

2. Вид счета (вклада)(3)  | | |                |3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217)        | | | |

--------------------------+-+-+----------------+-----------------------------------------------+-+-+-+

4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)   |5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)

           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+               |           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

           | | | | |.| | |.| | |               |           | | | | |.| | |.| | |

-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+---------------+-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+----------------------

------------------------------------------------------------------------------------------------------

 

(1) Заполняется в отношении гражданина Российской Федерации, открывшего счет (вклад)

(2) При наличии более одного счета (вклада) заполняется дополнительно лист 3

(3) Вид счета (вклада): 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой;

06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет

 

                                               +-+-+-+

                                          Стр. | | | |                                          ЛИСТ 3

                                               +-+-+-+

 

------------------------------------------------------------------------------------------------------

1. Номер счета                   +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

(вклада)                         | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

---------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                          +-+-+                |                                               +-+-+-+

2. Вид счета (вклада)     | | |                |3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217)        | | | |

--------------------------+-+-+----------------+-----------------------------------------------+-+-+-+

4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)   | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)

           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+               |           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

           | | | | |.| | |.| | |               |           | | | | |.| | |.| | |

-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+---------------+-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+----------------------

 

------------------------------------------------------------------------------------------------------

1. Номер счета                   +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

(вклада)                         | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

---------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                          +-+-+                |                                               +-+-+-+

2. Вид счета (вклада)     | | |                |3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217)        | | | |

--------------------------+-+-+----------------+-----------------------------------------------+-+-+-+

4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)   | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)

           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+               |           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

           | | | | |.| | |.| | |               |           | | | | |.| | |.| | |

-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+---------------+-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+----------------------

 

------------------------------------------------------------------------------------------------------

1. Номер счета                   +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

(вклада)                         | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

---------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                          +-+-+                |                                               +-+-+-+

2. Вид счета (вклада)     | | |                |3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217)        | | | |

--------------------------+-+-+----------------+-----------------------------------------------+-+-+-+

4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)   | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)

           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+               |           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

           | | | | |.| | |.| | |               |           | | | | |.| | |.| | |

-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+---------------+-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+----------------------

 

------------------------------------------------------------------------------------------------------

1. Номер счета                   +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

(вклада)                         | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

---------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                          +-+-+                |                                               +-+-+-+

2. Вид счета (вклада)     | | |                |3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217)        | | | |

--------------------------+-+-+----------------+-----------------------------------------------+-+-+-+

4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)   | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)

           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+               |           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

           | | | | |.| | |.| | |               |           | | | | |.| | |.| | |

-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+---------------+-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+----------------------

 

------------------------------------------------------------------------------------------------------

1. Номер счета                   +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

(вклада)                         | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

---------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                          +-+-+                |                                               +-+-+-+

2. Вид счета (вклада)     | | |                |3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217)        | | | |

--------------------------+-+-+----------------+-----------------------------------------------+-+-+-+

4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)   | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)

           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+               |           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

           | | | | |.| | |.| | |               |           | | | | |.| | |.| | |

-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+---------------+-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+----------------------

 

------------------------------------------------------------------------------------------------------

1. Номер счета                   +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

(вклада)                         | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

---------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                          +-+-+                |                                               +-+-+-+

2. Вид счета (вклада)     | | |                |3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217)        | | | |

--------------------------+-+-+----------------+-----------------------------------------------+-+-+-+

4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)   | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)

           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+               |           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

           | | | | |.| | |.| | |               |           | | | | |.| | |.| | |

-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+---------------+-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+----------------------

 

------------------------------------------------------------------------------------------------------

1. Номер счета                   +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

(вклада)                         | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

---------------------------------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

                          +-+-+                |                                               +-+-+-+

2. Вид счета (вклада)     | | |                |3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217)        | | | |

--------------------------+-+-+----------------+-----------------------------------------------+-+-+-+

4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)   | 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)

           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+               |           +-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+

           | | | | |.| | |.| | |               |           | | | | |.| | |.| | |

-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+---------------+-----------+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+----------------------