Информация Банка России от 4 декабря 2015 г. "Об установлении факта манипулирования рынками паев ЗПИФ хедж-фонда "Альтаир" и ЗПИФ хедж-фонда "Искона"

Банк России установил факты неоднократного и продолжительного манипулирования на торгах ЗАО "ФБ ММВБ" рынками паев ЗПИФ хедж-фонда "Альтаир" и ЗПИФ хедж-фонда "Искона" под управлением ООО "УК "Джи Пи Ай" (далее - Фонды) в 2011-2013 годах.

Торговая активность на рынках вышеперечисленных паев поддерживалась путем совершения сделок по предварительному соглашению группой лиц: ООО "ХФЛ Финанс", ООО "Эко-Инжиниринг", АКБ "ФИНПРОМБАНК" (ПАО), Palreco Ltd, UM Finance Ltd, связанных между собой и с эмитентами облигаций, составивших имущество Фондов, - Ecolive Ltd и Yorkland Holdings Ltd, - а также с лицами, вносившими данные облигации в состав имущества Фондов.

Объем сделок, совершенных между данными лицами по предварительному соглашению, составил свыше 95% от общего объема торгов паями ЗПИФ хедж-фонда "Альтаир" и 82% от общего объема торгов паями ЗПИФ хедж-фонда "Искона" в рассмотренный период.

Сделки, совершенные вышеуказанными лицами в рассмотренный период с паями ЗПИФ хедж-фонда "Альтаир", ЗПИФ хедж-фонда "Искона" и приведшие к существенным отклонениям цены и (или) объема торгов указанных паев, являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Дату названного Федерального закона следует читать как "27.07.2010"

Банк России установил, что АКБ "ФИНПРОМБАНК" (ПАО) осуществляло долгосрочные вложения в паи Фондов и в течение продолжительного времени производило их учет по стоимости, рассчитываемой по результатам сделок с паями Фондов, совершенных на торгах ЗАО "ФБ ММВБ", без формирования резервов на возможные потери.

Выявленные факты, а также процедура проведения и качество оценки имущества Фондов свидетельствуют о том, что их учреждение было совершено в интересах выгодоприобретателей схемы по созданию рынков паев, не связанных с перспективами инвестирования в Ecolive Ltd и Yorkland Holdings Ltd.

Манипулирование рынком является грубым нарушением норм законодательства Российской Федерации.

У лиц, причастных к совершению компаниями ООО "ХФЛ Финанс" и UM Finance Ltd сделок, результатом которых явилось манипулирование рынками паев Фондов, аннулированы квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка.

Банк России также направил лицам, манипулировавшим рынками паев, предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.