Статья 17. Административные санкции и меры

Статья 17
Административные санкции и меры

1. Без ущерба для права предусматривать и вводить уголовное наказание, государства-члены ЕС должны разработать нормы об административных санкциях и мерах, применимых за нарушения настоящего Регламента, и должны принимать все необходимые меры для обеспечения их применения. Предусмотренные санкции и меры должны быть эффективными, пропорциональными и оказывающими сдерживающее воздействие, а также должны соответствовать санкциям и мерам, предусмотренным в соответствии с Главой VI, Разделом 4, Директивы (ЕС) 2015/849.

Государства-члены ЕС вправе не разрабатывать нормы об административных санкциях и мерах за нарушения положений настоящего Регламента, за которые их национальное законодательство предусматривает уголовную ответственность. В данном случае государства-члены ЕС направляют Европейской Комиссии соответствующие положения уголовного законодательства.

2. Государства-члены ЕС гарантируют, что если обязательства применяются к поставщикам платежных услуг, то в случае нарушений положений настоящего Регламента, санкции или меры могут с учетом национального законодательства применяться по отношению к членам органов управления или к иным физическим лицам, которые несут ответственность за нарушение в соответствии с национальным законодательством.

3. Не позднее 26 июня 2017 г. государства-члены ЕС уведомляют о нормах, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи, Европейскую Комиссию и Совместный комитет ESAs. Государства-члены ЕС также незамедлительно уведомляют Европейскую Комиссию и Совместный комитет ESAs о любых последующих изменениях таких норм.

4. В соответствии со Статьей 58(4) Директивы (ЕС) 2015/849 компетентные органы должны иметь все надзорные и следственные полномочия, которые необходимы для выполнения их функций. Осуществляя свои полномочия по введению административных санкций и мер, компетентные органы должны тесно сотрудничать, с тем чтобы гарантировать, что такие административные санкции или меры дают желаемые результаты, а также чтобы координировать свои действия, когда речь идет о трансграничных случаях.

5. Государства-члены ЕС гарантируют, что юридические лица могут быть привлечены к ответственности за нарушения, указанные в Статье 18 настоящего Регламента, совершенные в их интересах любым лицом, действующим самостоятельно или в составе органа такого юридического лица и занимающим руководящую должность в таком юридическом лице на любом из следующих оснований:

(a) полномочия по представлению юридического лица;

(b) полномочия по принятию решений от имени юридического лица; или

(c) полномочия по осуществлению контроля в рамках юридического лица.

6. Государства-члены ЕС должны также гарантировать, что юридические лица могут быть привлечены к ответственности в случаях, если отсутствие надзора или контроля со стороны лица, указанного в параграфе 5 настоящей Статьи, создало возможность совершения любого из нарушений, перечисленных в Статье 18 настоящего Регламента, в интересах такого юридического лица лицом, действующим на основании предоставленных ему полномочий.

7. Компетентные органы осуществляют полномочия по введению административных санкций и мер в соответствии с настоящим Регламентом одним из следующих способов:

(a) непосредственно;

(b) в сотрудничестве с другими органами;

(c) под их контролем в порядке делегирования полномочий другим органам;

(d) посредством обращения в компетентные судебные органы.

Осуществляя свои полномочия по введению административных санкций и мер, компетентные органы должны тесно сотрудничать, с тем чтобы гарантировать, что такие административные санкции или меры дают желаемые результаты, а также чтобы координировать свои действия, когда речь идет о трансграничных случаях.