Глава 4. Порядок переоформления лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым им изменением особенностей и характера деятельности

4.1. Брокер, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, либо лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга, вправе подать в уполномоченное структурное подразделение заявление о переоформлении указанной лицензии на лицензию на осуществление брокерской деятельности с приложением документов, предусмотренных подпунктами 2.1.2 и 2.1.7 - 2.1.14 пункта 2.1 настоящей Инструкции, и копию лицензии, подлежащей переоформлению.

Заявление, предусмотренное настоящим пунктом, может быть подано брокером только в случае соответствия размера его собственных средств установленному Банком России нормативу достаточности собственных средств для брокера, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности.

4.2. Брокер, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, вправе подать в уполномоченное структурное подразделение заявление о переоформлении указанной лицензии на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, либо лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга, с приложением документов, предусмотренных подпунктами 2.1.2 и 2.1.7 - 2.1.14 пункта 2.1 настоящей Инструкции и копию лицензии, подлежащей переоформлению.

Заявление, предусмотренное настоящим пунктом, может быть подано брокером только в случае соответствия размера его собственных средств установленному Банком России нормативу достаточности собственных средств для брокера, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности.

4.3. Заявление о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности, предусмотренное пунктами 4.1 и 4.2 настоящей Инструкции (приложение 5 к настоящей Инструкции), должно содержать следующие сведения:

полное фирменное наименование на русском языке;

в отношении лицензиата, зарегистрированного после вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, - основной государственный регистрационный номер и дату внесения записи о создании лицензиата в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении лицензиата, зарегистрированного до вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются две даты - дата регистрации уполномоченным органом и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом о государственной регистрации сведений о лицензиате, зарегистрированном до введения в действие Федерального закона о государственной регистрации, в единый государственный реестр юридических лиц, а также основной государственный регистрационный номер;

адрес лицензиата, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

просьбу о переоформлении лицензии, в связи с планируемым им изменением особенностей и характера деятельности (сведения об имеющейся лицензии: вид профессиональной деятельности и номер) на лицензию, в соответствии с которой будет осуществляться планируемая деятельность.

4.4. Документ, которым подтверждается факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении лицензиатом обязанности по уплате указанной государственной пошлины.

4.5. На основании заявления о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности Банк России принимает решение о переоформлении лицензии, выданной брокеру, или мотивированное решение об отказе в переоформлении такой лицензии не позднее чем через 60 рабочих дней со дня регистрации Банком России указанного заявления и полного комплекта необходимых документов, представленных в соответствии с настоящей главой.

В случае принятия решения о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности документы, представленные лицензиатом в соответствии с настоящей главой, не возвращаются лицензиату и хранятся в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном в Банке России.

4.6. В период рассмотрения заявления о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности служащие Банка России вправе в отношении брокера, представившего указанное заявление, провести проверочные мероприятия в соответствии с пунктами 2.12-2.17 настоящей Инструкции.

4.7. Порядок принятия решения Банком России о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым им изменением особенностей и характера деятельности или мотивированного решения об отказе в переоформлении такой лицензии осуществляется в соответствии с положениями пунктов 2.10, 2.11 и 2.18-2.22 настоящей Инструкции.

4.8. Не позднее трех рабочих дней со дня принятия Банком России решения о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности уполномоченное структурное подразделение направляет в адрес территориального учреждения Банка России по месту нахождения лицензиата переоформленную лицензию, подлежащую выдаче лицензиату.

В случае принятия решения о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности в адрес лицензиата направляется уведомление о переоформлении лицензии, в котором сообщается адрес территориального учреждения Банка России по месту нахождения лицензиата и срок, в течение которого лицензиат вправе получить переоформленную лицензию по указанному адресу.

4.9. Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения лицензиата по истечении срока, предусмотренного пунктом 4.8 настоящей Инструкции, по почтовому адресу лицензиата направляет переоформленную лицензию заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

При получении в соответствии с настоящей главой переоформленной лицензии лицензиат одновременно сдает территориальному учреждению Банка России ранее выданную лицензию.