Приложение А (рекомендуемое). Инструкция по формированию дела заявителя

Приложение А
(рекомендуемое)

Инструкция
по формированию дела заявителя

Эксперту (специалисту), ответственному за формирование дела заявителя, требуется собрать и удостовериться в подлинности следующих документов:

Учредительные документы:

- свидетельства ОГРН, ИНН, лицензии, сертификаты и прочие документы, подтверждающие право организации-заявителя на осуществление деятельности;

- выписка из ЕГРЮЛ, выданная в установленном законодательством порядке;

- приказ о назначении и полномочиях генерального директора заявителя;

- сертификат системы менеджмента качества;

- копия устава и все изменения в уставе заявителя.

Все копии учредительных документов должны быть заверены руководителем организации.

Кадры:

- все штатные расписания организации за всю историю деятельности, а также приказы об их принятии и изменениях;

- трудовые книжки либо заверенные копии выписок из трудовых книжек по руководящему составу и ключевых сотрудников заявителя;

- дипломы руководящего состава и ключевых сотрудников заявителя.

- приказы о назначении на должности руководящего состава и ключевых сотрудников заявителя;

- награды и звания, документы о присвоении ведомственных наград, дипломы и аттестаты о присвоении степени кандидатов и докторов наук;

- справка по форме "Трудовые ресурсы. Руководители" на руководящий состав и ключевых сотрудников заявителя с информацией о суммарном стаже в годах работы в сфере деятельности заявителя;

- справка по форме "Трудовые ресурсы" о суммарном стаже работы всех сотрудников в годах в организации и в сфере деятельности заявителя.

Все документы по кадрам должны быть заверены руководителем отдела кадров или руководителем организации или уполномоченным сотрудником.

Судебная практика:

- справка о наличии судебных решений в отношении организации в случаях, когда организация выступала ответчиком (третьим лицом на стороне ответчика) в суде, оформленная по форме "Судебные решения".

Упоминания в СМИ:

- справка в свободной форме об упоминаниях о заявителе в СМИ за всю историю существования организации. Упоминания о руководителях организации считаются упоминаниями об организации. В справке должны быть копии данных упоминаний. Справка и копии упоминаний должны быть заверены руководителем PR-отдела либо руководителем организации.

Договоры:

- реестры договоров с заказчиками товаров, работ или услуг за рассматриваемые экспертами годы деятельности организации, заверенные руководителем либо заместителем руководителя организации. В случае если заявитель осуществляет свою деятельность на массовом рынке с количеством договоров свыше 3000 (трех тысяч) в год, эксперту необходимо получить типовой договор и публичную оферту заявителя;

- копии минимум 10% завершенных договоров поставки (оказания услуг, выполнения работ) заявителя за рассматриваемые экспертом годы деятельности заявителя с актами приема-передачи товара (оказания услуг, приема-передачи работ);

- отзывы клиентов. Заявитель должен представить заверенные руководителем или заместителем руководи теля копии отзывов клиентов.

Фотографирование объектов и оборудования:

- при проведении выездной проверки эксперту необходимо произвести фотографирование производственных, складских и прочих помещений, мест осуществления основной деятельности организации. Выезд обеспечивает заявитель. При фотографировании эксперту необходимо отобразить общий план объекта. Фотографии распечатывают и вкладывают в дело заявителя (допускается черно-белая печать);

- при проведении выездной проверки эксперту необходимо произвести фотографирование части оборудования организации, используемого для осуществления основной деятельности. В случае если у организации имеется отдельный склад или база складирования оборудования и машин, необходимо в обязательном порядке прибыть на склад и произвести фотографирование на месте складирования. Фотографии распечатывают и вкладывают в дело организации (допускается черно-белая печать).

Бухгалтерская отчетность:

- баланс за каждый год проверяемого периода;

- отчет о прибылях и убытках за каждый год проверяемого периода;

- годовая декларация по налогу на прибыль за каждый год проверяемого периода;

- декларация по НДС за каждый квартал всех годов проверяемого периода;

- оборотно-сальдовая ведомость по всем счетам на 31 декабря каждого года проверяемого периода;

- оборотно-сальдовую ведомость по счету 01 "Основные средствам на 31 декабря каждого года проверяемого периода;

- анализ счета 68.2 к каждой декларации по НДС по корреспондирующим субсчетам за каждый квартал всех годов проверяемого периода;

- выписка из книги покупок и продаж с итоговой строкой за каждый квартал проверяемого периода;

- справка об остатках на расчетных счетах на 31 декабря каждого года проверяемого периода;

- уведомление о постановке на учет по месту нахождения обособленных подразделений или недвижимости;

- решения о выплате дивидендов;

- справка о фактически осуществляемых видах экономической деятельности в соответствии с кодами ОКВЭД.

Все копии документов бухгалтерской отчетности должны быть заверены главным бухгалтером или руководителем организации.

ФОРМА "Трудовые ресурсы. Руководители"

______________________________________

     наименование организации

N п/п	Фамилия, имя, отчество	Должность	Общий трудовой стаж по виду деятельности организации	Трудовой стаж в организации

ФОРМА "Трудовые ресурсы"

________________________________

наименование организации

N п/п	Фамилия, имя, отчество	Должность	Общий трудовой стаж	Трудовой стаж в организации

ФОРМА "Судебные решения"

_____________________________________

наименование организации

Справка о вступивших в силу решениях суда, в которых (наименование

организации) участвовала в качестве ответчика (третьего лица на

стороне ответчика)

Номер	Номер дела	Дата решения	Суд	Истец	Решение

Примечание - В договоре, регламентирующем оценку третьей стороной, должны

 учитываться требования законодательства в области защиты  персональных  данных

и коммерческой тайны.