Приложение 7

Приложение 7
к Указанию Банка России
от 10 декабря 2015 г. N 3890-У
"О внесении изменений в
Указание Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления
и представления отчетности
профессиональных участников
рынка ценных бумаг
в Центральный банк
Российской Федерации"

	Код территории по OKATO	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

Отчет
о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

по состоянию на "_____"________________ _____г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника________________/_____________

Почтовый адрес_____________________________________________________________________________________

Код формы по ОКУД 0420425

Недельная

Предмет обязательства	Сведения об объеме обязательств		Предпринятые действия по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	Планируемая дата окончания расчетов с клиентом (депонентом)
	сумма обязательств по денежным средствам в единицах валюты обязательств / объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации	количество ценных бумаг, штук
1	2	3	4	5
Ценные бумаги	X	X	X	X
акции
облигации
паи
депозитарные расписки
закладные
производные финансовые инструменты
иное
Денежные средства	X	X	X	X
...		X
Иное	X	X	X	X
...		X

Единоличный исполнительный орган       ________________________________

                                              (инициалы, фамилия)

Контролер                              ________________________________

                                              (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

1. Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии, предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, по истечении которого прекращается действие лицензии.

Отчет составляется на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, и представляется в Банк России в течение семи календарных дней с указанной даты начиная с 1 апреля 2016 года.

2. В графе 2 указывается сумма обязательств по денежным средствам в единицах валюты обязательств и балансовая стоимость ценных бумаг, иных финансовых активов и иного имущества, подлежащих возврату клиенту (депоненту), в рублях с точностью до двух знаков после запятой.

3. В графе 3 указывается количество ценных бумаг в штуках.

4. В графе 4 указывается один из следующих кодов предпринятых действий по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности:

1 - обязательство исполнено в полном объеме;

2 - обязательство исполнено частично;

3 - профессиональный участник действий не предпринял.

5. В графе 5 указывается планируемая дата окончания расчетов с клиентами (депонентами) в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.