по состоянию на "_____"_____________ ______г.
|
Наименование показателя
|
Код строки
|
Стоимость, руб.
|
Коэффициент
|
Стоимость с учетом коэффициента, руб.
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
СТОИМОСТЬ АКТИВОВ
|
|
Внеоборотные активы
|
|
Недвижимое имущество
|
010
|
|
1
|
|
|
Программно-аппаратные средства
|
020
|
|
1
|
|
|
Транспортные средства
|
030
|
|
1
|
|
|
Незавершенное строительство
|
040
|
|
0,5
|
|
|
Доходные вложения в материальные ценности
|
050
|
|
0,5
|
|
|
Итого по строкам 010-050
|
060
|
|
X
|
|
|
Программные средства (за вычетом амортизации)
|
|
Исключительные права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации)
|
070
|
|
1
|
|
|
Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет исключительных прав
|
080
|
|
1
|
|
|
Итого по строкам 070-080
|
090
|
|
X
|
|
|
Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость
|
|
Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом, составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации
|
100
|
|
1
|
|
|
Отложенные налоговые активы
|
110
|
|
1
|
|
|
Итого по строкам 100-110
|
120
|
|
X
|
|
|
Финансовые вложения
|
|
Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж
|
130
|
|
1
|
|
|
Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160
|
140
|
|
1
|
|
|
Ценные бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160
|
150
|
|
0,5
|
|
|
Ценные бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных организаций
|
160
|
|
0,1
|
|
|
Доли организации в уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций
|
170
|
|
0,5
|
|
|
Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения
|
180
|
|
1
|
|
|
Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже
|
190
|
|
1
|
|
|
Займы, предоставленные по маржинальным сделкам
|
200
|
|
1
|
|
|
Иные займы, предоставленные организацией
|
210
|
|
0,1
|
|
|
Банковские вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с организацией
|
220
|
|
1
|
|
|
Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией, за исключением банковских вкладов, указанных в строке 240
|
230
|
|
0,5
|
|
|
Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией (только для инфраструктурных организаций)
|
240
|
|
1
|
|
|
Права требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу
|
250
|
|
1
|
|
|
Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг
|
260
|
|
1
|
|
|
Итого по строкам 130-260
|
270
|
|
X
|
|
|
Дебиторская задолженность
|
|
Права (требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов организации
|
280
|
|
1
|
|
|
Сумма требований по поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280
|
290
|
|
1
|
|
|
Сумма требований по поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 310
|
300
|
|
1
|
|
|
Сумма требований по поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 290
|
310
|
|
0,1
|
|
|
Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 330
|
320
|
|
1
|
|
|
Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией
|
330
|
|
0,1
|
|
|
Сумма требований по оплате ценных бумаг, переданных организацией по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению денежных средств в счет сделки с иностранными финансовыми инструментами, квалифицированными в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280
|
340
|
|
1
|
|
|
Остаток денежных средств организации (клиентов организации-брокера), переданных по договорам на брокерское обслуживание, в пределах которого могут быть осуществлены расчеты по сделкам, совершенным за счет организации (клиентов организации-брокера) без предоставления ей в заем денежных средств
|
350
|
|
1
|
|
|
Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении
|
360
|
|
1
|
|
|
Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок
|
370
|
|
1
|
|
|
Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации
|
380
|
|
1
|
|
|
Займы, предоставленные по маржинальным сделкам
|
390
|
|
1
|
|
|
Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления
|
400
|
|
1
|
|
|
Задолженность, возникшая в результате использования организацией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев
|
410
|
|
1
|
|
|
Начисленные, но не удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору доверительного управления
|
420
|
|
1
|
|
|
Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия
|
430
|
|
1
|
|
|
Дебиторская задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия
|
440
|
|
1
|
|
|
Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском обслуживании
|
450
|
|
1
|
|
|
Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к участию в торгах
|
460
|
|
1
|
|
|
Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности
|
470
|
|
1
|
|
|
Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг
|
480
|
|
1
|
|
|
Накопленный купонный доход по облигациям
|
490
|
|
1
|
|
|
Прочая дебиторская задолженность
|
500
|
|
0,1
|
|
|
Итого по строкам 280-510
|
510
|
|
X
|
|
|
Денежные средства
|
|
Денежные средства организации, находящиеся в кассе, на расчетных счетах и на валютных счетах в кредитных организациях
|
520
|
|
1
|
|
|
Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов) (060 + 090 + 120 + 270 + 510 + 520)
|
|
|
Стоимость активов с учетом требований пунктов 4-5 Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденного Приказом ФСФР от 23 октября 2008 года N 08-41/пз-н
|
|
|
СУММА ПАССИВОВ
|
|
Целевое финансирование, если условия
договора целевого финансирования
не исполнены организацией (для коммерческих
организаций)
|
530
|
|
X
|
|
|
Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам
|
540
|
|
X
|
|
|
Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц
|
550
|
|
X
|
|
|
Кредиторская задолженность
|
560
|
|
X
|
|
|
Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно
|
570
|
|
X
|
|
|
Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам
|
580
|
|
X
|
|
|
Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг
|
590
|
|
X
|
|
|
Сумма отложенных налоговых обязательств
|
600
|
|
X
|
|
|
Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов
|
610
|
|
X
|
|
|
Прочие обязательства организации, в том числе сумма долга по обязательствам, возникшим в результате доверительного управления имуществом организации
|
620
|
|
X
|
|
|
Итого по строкам 530-620
|
|
|
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
|
|
Собственные средства
|
|
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420413 "Расчет размера собственных средств"
1. Отчетность по форме 0420413 "Расчет размера собственных средств" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера:
по состоянию на последний календарный день каждого месяца и представляется в Банк России в течение месяца, следующего за отчетным, до момента раскрытия профессиональным участником информации о расчете собственных средств в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России и Федеральной службы по финансовым рынкам России;
по требованию Банка России - представляется не позднее трех рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.
2. Размер собственных средств определяется профессиональными участниками в соответствии с Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России от 23 октября 2008 года N 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009 года N 13265, 9 июня 2010 года N 17537, 26 июля 2010 года N 17972 (Российская газета от 13 февраля 2009 года; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 5 июля 2010 года N 27, от 16 августа 2010 года N 33) (далее - Приказ ФСФР от 23 октября 2008 года N 08-41/пз-н).
3. Графы 3 и 5 Отчета заполняются с точностью до трех знаков после запятой.
