Приложение 6

Приложение 6
к Указанию Банка России
от 10 декабря 2015 г. N 3890-У
"О внесении изменений в
Указание Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления
и представления отчетности
профессиональных участников
рынка ценных бумаг
в Центральный банк
Российской Федерации"

	Код территории по OKATO	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

Справка
о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

по состоянию на "_____"_____________ _____г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника______________/_______________

Почтовый адрес_____________________________________________________________________________________

Код формы по ОКУД 0420424

На нерегулярной основе

Раздел 1. Сведения об имуществе клиентов (депонентов), находящемся у профессионального участника

Номер строки

Полное наименование юридического лица Ф.И.О. физического лица

ИНН (TIN) юридического лица Серия, номер документа, удостоверяющего личность

ОГРН юридического лица

Код типа имущества

Код валюты

Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг

Код ISIN ценной бумаги

Сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований / объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации

Количество ценных бумаг, штук

Место хранения

полное наименование юридического лица

ИНН (TIN) юридического лица

ОГРН юридического лица

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

ИТОГО, в том числе

Ценные бумаги

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

акции

X

X

X

X

X

X

X

X

X

облигации

X

X

X

X

X

X

X

X

X

паи

X

X

X

X

X

X

X

X

X

депозитарные расписки

X

X

X

X

X

X

X

X

X

закладные

X

X

X

X

X

X

X

X

X

производные финансовые инструменты

X

X

X

X

X

X

X

X

X

иное

X

X

X

X

X

X

X

X

X

Денежные средства

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

...

X

X

X

X

X

X

X

X

X

Иное

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

...

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

Раздел 2. Сведения о требованиях и неисполненных обязательствах профессионального участника

Предмет обязательства (требования)	Сведения об объеме требований профессионального участника		Сведения об объеме неисполненных обязательств профессионального участника		Информация о достаточности активов для исполнения обязательств в полном объеме
	сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований / объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации	количество ценных бумаг, штук	сумма неисполненных обязательств по денежным средствам в единицах валюты обязательств / объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации	количество ценных бумаг, штук
1	2	3	4	5	6
Ценные бумаги	X	X	X	X	X
акции
облигации
паи
депозитарные расписки
закладные
производные финансовые инструменты
иное
Денежные средства	X	X	X	X	X
...		X		X
Иное	X	X	X	X	X
...		X		X

Единоличный исполнительный орган       ________________________________

                                              (инициалы, фамилия)

Контролер                              ________________________________

                                              (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

1. Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии, предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, по истечении которого прекращается действие лицензии.

Отчет составляется по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии начиная с 1 апреля 2016 года.

2. В разделе 1 Отчета отражаются сведения об имуществе клиентов (депонентов), находящемся у профессионального участника, в разрезе каждого клиента (депонента).

3. В случае если клиентом (депонентом) профессионального участника является юридическое лицо, в Отчете указываются:

в графе 2 раздела 1 - полное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами;

в графе 3 раздела 1 - идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц - резидентов ИНН, у нерезидентов - TIN или отсутствии у них регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для резидентов - десять нулей, для нерезидентов - три нуля.

В случае если клиентом (депонентом) профессионального участника является физическое лицо, в графе 2 раздела 1 указываются фамилия, имя и отчество (при наличии) этого физического лица.

В графе 3 для физического лица указываются серия и номер документа, удостоверяющего его личность.

4. В графе 4 раздела 1 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица - резидента. При отсутствии данных поле заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.

5. В графе 5 раздела 1 отражается код типа имущества с использованием следующих кодов:

М - денежные средства;

Е1 - акции;

D1 - облигации;

Е2 - паи;

Е3 - закладные;

А - производные финансовые инструменты;

F - иностранные финансовые инструменты;

О - иное.

В случае если у профессионального участника находится несколько типов имущества одного лица, сведения в отношении каждого типа имущества отражаются по отдельной строке.

6. В графе 6 раздела 1 указывается код валюты, в которой выражено обязательство (денежные средства) и в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).

7. В графе 7 раздела 1 для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, указывается государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг, для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, зарегистрированных в Российской Федерации, - регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Для депозитарной расписки указывается номер государственной регистрации ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки. По иным неэмиссионным ценным бумагам указанная графа не заполняется.

Не допускается использование для эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов, присвоенных другими организациями, не являющимися регистрационными.

8. В графе 8 раздела 1 (при наличии) указывается международный идентификационный код ценной бумаги (далее - ISIN). Для депозитарной расписки указывается ISIN депозитарной расписки.

9. В графе 9 раздела 1 указывается сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований и балансовая стоимость в рублях с точностью до двух знаков после запятой ценных бумаг, иных финансовых активов и иного имущества, подлежащих возврату клиенту (депоненту).

10. В графе 10 раздела 1, графах 3, 5 раздела 2 указывается количество ценных бумаг в штуках.

11. Графы 11-13 раздела 1 заполняются аналогично графам 2-4 раздела 1.

12. Строки "Итого, в том числе" раздела 1 заполняются совокупно в разрезе по коду типа имущества. Графы, отмеченные символом "X" не заполняются.

13. В графе 2 раздела 2 указывается сумма требований профессионального участника по денежным средствам в единицах валюты требований и балансовая стоимость ценных бумаг, иных финансовых активов и иного имущества, подлежащих возврату профессиональному участнику, в рублях с точностью до двух знаков после запятой.

14. В графе 4 раздела 2 указывается сумма неисполненных обязательств профессионального участника по денежным средствам в единицах валюты обязательств и балансовая стоимость ценных бумаг иных финансовых активов и иного имущества, подлежащего возврату профессиональным участником, в рублях с точностью до двух знаков после запятой.

15. Сведения в графе 6 раздела 2 указываются в формате "да" или "нет".

16. Информация о производных финансовых инструментах и иностранных финансовых инструментах, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, если это применимо, отражается в разделе 1 Отчета в порядке, аналогичном порядку отражения информации по ценным бумагам.