|
Номер строки
|
Наименование формы отчетности, другой информации
|
Срок представления в Центральный банк Российской Федерации
|
Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Центральный банк Российской Федерации
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Недельная
|
|
1
|
Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (код формы по ОКУД 0420425)
|
Отчет составляется на еженедельной основе по состоянию
на последний календарный день недели, начиная с недели,
следующей за неделей, когда профессиональным участником
было получено уведомление об аннулировании лицензии,
и представляется в Банк России в течение семи календарных дней
с указанной даты
|
Настоящее Указание
|
|
Месячная
|
|
2
|
Сведения о банковских счетах (код формы по ОКУД 0420409)
|
По состоянию на последний рабочий день месяца - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
3
|
Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника (код формы по ОКУД 0420412)
|
По состоянию на последний рабочий день месяца - не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного месяца
|
Настоящее Указание
|
|
4
|
Расчет размера собственных средств (код формы по ОКУД 0420413)
|
По состоянию на последний календарный день каждого месяца - в течение месяца, следующего за отчетным, до момента раскрытия профессиональным участником информации о расчете собственных средств в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России и Федеральной службы по финансовым рынкам России; по требованию Банка России - не позднее трех рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России
|
Настоящее Указание;
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2008 года N 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009 года N 13265, 9 июня 2010 года N 17537, 26 июля 2010 года N 17972 (Российская газета от 13 февраля 2009 года; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 5 июля 2010 года N 27; от 16 августа 2010 года N 33)
|
|
5
|
Отчет профессионального участника по ценным бумагам
(код формы по ОКУД 0420415)
|
По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, по состоянию на 31 декабря - не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
6
|
Отчет о внебиржевых сделках
(код формы по ОКУД 0420417)
|
По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
7
|
Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
(код формы по ОКУД 0420418)
|
По состоянию на последний календарный день месяца включительно - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
8
|
Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера
(код формы по ОКУД 0420422)
|
По состоянию на последний календарный день месяца включительно - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
Квартальная
|
|
9
|
Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника
(код формы по ОКУД 0420402)
|
Ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля;
по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России
|
Настоящее Указание
|
|
10
|
Сведения об органах управления и работниках профессионального участника
(код формы по ОКУД 0420404)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля
|
Настоящее Указание
|
|
11
|
Показатели бухгалтерского баланса (код формы по ОКУД 0420410)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта
|
Настоящее Указание
|
|
12
|
Показатели отчета о финансовых результатах
(код формы по ОКУД 0420411)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта
|
Настоящее Указание
|
|
13
|
Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)
(код формы по ОКУД 0420416)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля
|
Настоящее Указание
|
|
14
|
Отчет регистратора
(код формы по ОКУД 0420420)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля
|
Настоящее Указание
|
|
15
|
Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций
(код формы по ОКУД 0420421)
|
Ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
|
Настоящее Указание
|
|
Годовая
|
|
16
|
Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики; пояснительная записка
|
Ежегодно не позднее 45 дней после даты окончания отчетного периода
|
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2005 года N 7071 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 24 октября 2005 года N 43)
|
|
На нерегулярной основе
|
|
17
|
Общие сведения о профессиональном участнике
(код формы по ОКУД 0420401)
|
Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой:
получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
фактического изменения сведений
|
Настоящее Указание
|
|
18
|
Сведения об аудиторской организации (аудиторе)
(код формы по ОКУД 0420406)
|
Не позднее пяти рабочих дней после:
даты заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;
даты заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;
даты заключения договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором);
даты получения аудиторского заключения
|
Настоящее Указание
|
|
19
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности
(код формы по ОКУД 0420407)
|
Не позднее пяти рабочих дней после наступления одного из следующих событий:
заключения договора страхования со страховщиком; заключения дополнительного соглашения к договору страхования, касающегося изменения показателей, предусмотренных Отчетом
|
Настоящее Указание
|
|
20
|
Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник
(код формы по ОКУД 0420408)
|
Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Отчет представляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий:
получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству;
получения организацией копии решения суда;
исполнения требований судебных актов;
получения организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска;
получения организацией определения суда об утверждении мирового соглашения
|
Настоящее Указание
|
|
21
|
Информация о лицах, которым профессиональными участниками поручено проведение идентификации
(код формы по ОКУД 0420419)
|
Отчет представляется в течение пяти рабочих дней после заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца
|
Настоящее Указание
|
|
22
|
Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера
(код формы по ОКУД 0420423)
|
Отчет представляется не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать об изменении состава учредителей (участников) форекс-дилера, имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера
|
Настоящее Указание
|
|
23
|
Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
(код формы по ОКУД 0420424)
|
Отчет составляется по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии
|
Настоящее Указание
|
|
24
|
Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг
(код формы по ОКУД 0420426)
|
Не позднее трех рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра
|
Настоящее Указание
|
