Приложение 4
к Указанию Банка России
от 16 декабря 2015 г. N 3901-У
"О сроках и порядке составления
и представления в Банк России
отчетности акционерного инвестиционного
фонда и отчетности управляющей
компании инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"
Отчет
о владельцах акций акционерного инвестиционного фонда (владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)
Код формы по ОКУД 0420504
Месячная
Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)
|
Полное наименование акционерного инвестиционного фонда (полное название паевого инвестиционного фонда)
|
Номер лицензии акционерного инвестиционного фонда (регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом)
|
Полное наименование управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)
|
Номер лицензии управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
|
Раздел II. Параметры отчета о владельцах
|
Текущая отчетная дата
|
Предыдущая отчетная дата
|
|
1
|
2
|
Раздел III. Сведения о количестве владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) и количестве принадлежащих им акций (инвестиционных паев), о количестве счетов и количестве акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), учитываемых на счете
Подраздел 1. Сведения о количестве владельцев акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) и количестве принадлежащих им акций (инвестиционных паев)
|
Сведения о владельцах акций (инвестиционных паев)
|
Код строки
|
Количество владельцев акций (инвестиционных паев), единиц
|
Количество принадлежащих
лицам акций (инвестиционных паев), штук
|
|
на текущую отчетную дату
|
на предыдущую отчетную дату
|
на текущую отчетную дату
|
на предыдущую отчетную дату
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
Физические лица - всего
|
01
|
|
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
место жительства (регистрации) которых находится в Российской Федерации - всего
|
01.01
|
|
|
|
|
|
из них:
|
|
|
|
|
|
|
права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя
|
01.01.01
|
|
|
|
|
|
права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария
|
01.01.02
|
|
|
|
|
|
права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете доверительного управляющего
|
01.01.03
|
|
|
|
|
|
место жительства (регистрации) которых находится за пределами Российской Федерации - всего
|
01.02
|
|
|
|
|
|
из них:
|
|
|
|
|
|
|
права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя
|
01.02.01
|
|
|
|
|
|
права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария
|
01.02.02
|
|
|
|
|
|
права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете доверительного управляющего
|
01.02.03
|
|
|
|
|
|
Юридические лица - всего
|
02
|
|
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
место нахождения постоянно действующего исполнительного органа (юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа) которых находится в Российской Федерации - всего
|
02.01
|
|
|
|
|
|
из них:
|
|
|
|
|
|
|
права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя
|
02.01.01
|
|
|
|
|
|
права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария
|
02.01.02
|
|
|
|
|
|
права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете доверительного управляющего
|
02.01.03
|
|
|
|
|
|
место нахождения постоянно действующего исполнительного органа (юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа) которых находится за пределами Российской Федерации - всего
|
02.02
|
|
|
|
|
|
из них:
|
|
|
|
|
|
|
права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя
|
02.02.01
|
|
|
|
|
|
права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете номинального держателя центрального депозитария
|
02.02.02
|
|
|
|
|
|
права на акции (инвестиционные паи) которых учитываются на счете доверительного управляющего
|
02.02.03
|
|
|
|
|
|
Итого (сумма строк 01 + 02)
|
03
|
|
|
|
|
Подраздел 2. Сведения о количестве иных счетов и количестве акций акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), учитываемых на таких счетах
|
Вид счета
|
Код строки
|
Количество счетов, единиц
|
Количество акций (инвестиционных паев), учитываемых на счете, штук
|
|
на текущую отчетную дату
|
на предыдущую отчетную дату
|
на текущую отчетную дату
|
на предыдущую отчетную дату
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
Депозитные лицевые счета
|
04
|
|
|
|
|
|
Казначейские лицевые счета
|
05
|
|
|
|
|
|
Счет неустановленных лиц
|
06
|
|
|
|
|
Раздел IV. Сведения о количестве счетов в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)
|
единиц
|
|
Наименование показателя
|
Код строки
|
Значение показателя на текущую отчетную дату
|
Значение показателя на предыдущую отчетную дату
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Общее количество счетов в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) (за исключением лицевых счетов "эмиссионный счет эмитента", "лицевой счет эмитента", "выдаваемые инвестиционные паи" и "дополнительные инвестиционные паи") - всего
|
01
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
|
счетов физических лиц
|
01.01
|
|
|
|
из них:
|
|
|
|
|
на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых)
|
01.01.01
|
|
|
|
счетов юридических лиц
|
01.02
|
|
|
|
из них:
|
|
|
|
|
на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых)
|
01.02.01
|
|
|
|
счетов доверительных управляющих
|
01.03
|
|
|
|
из них:
|
|
|
|
|
на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых)
|
01.03.01
|
|
|
|
счетов номинальных держателей
|
01.04
|
|
|
|
из них:
|
|
|
|
|
на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых)
|
01.04.01
|
|
|
|
счетов номинального держателя центрального депозитария
|
01.05
|
|
|
|
из них:
|
|
|
|
|
на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых)
|
01.05.01
|
|
|
|
депозитных лицевых счетов
|
01.06
|
|
|
|
из них:
|
|
|
|
|
на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых)
|
01.06.01
|
|
|
|
казначейских лицевых счетов
|
01.07
|
|
|
|
из них:
|
|
|
|
|
на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых)
|
01.07.01
|
|
|
|
счетов неустановленных лиц
|
01.08
|
|
|
|
из них:
|
|
|
|
|
на которых учитываются акции (инвестиционные паи) (ненулевых)
|
01.08.01
|
|
|
Раздел V. Иные сведения, содержащиеся в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)
|
штук
|
|
Наименование показателя
|
Код строки
|
Значение показателя на текущую отчетную дату
|
Значение показателя на предыдущую отчетную дату
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Количество акций (инвестиционных паев), учитывающихся
на эмиссионном счете (на счете "выдаваемые инвестиционные паи")
|
01
|
|
|
|
Количество инвестиционных паев, учитывающихся на счете "дополнительные инвестиционные паи"
|
02
|
|
|
|
Количество акций (инвестиционных паев), в отношении которых имеется запись об обременении их залогом
|
03
|
|
|
|
Количество акций (инвестиционных паев), в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами, - всего
|
04
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
|
обремененных правами третьих лиц
|
04.01
|
|
|
|
операции с которыми заблокированы в связи со смертью владельца
|
04.02
|
|
|
|
на которые наложен арест
|
04.03
|
|
|
|
операции с которыми приостановлены, запрещены или заблокированы на основании федерального закона или ином законном основании
|
