Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16 декабря 2015 г. N 3901-У
"О сроках и порядке составления
и представления в Банк России
отчетности акционерного инвестиционного
фонда и отчетности управляющей
компании инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"
Общие сведения об управляющей компании
по состоянию на________________20_____года
Код формы по ОКУД 0420501
Месячная
Отчетная дата: |
|
Раздел I. Реквизиты управляющей компании
Раздел II. Сведения об обособленных подразделениях управляющей компании
Номер строки |
Полное наименование |
Дата открытия |
Вид |
Место нахождения |
Номера телефонов |
Осуществляемые функции |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
Раздел III. Сведения о работниках управляющей компании
Раздел IV. Сведения о внутренних документах управляющей компании (правилах, регламентах и других документах), устанавливающих требования к деятельности управляющей компании, осуществляемой на основании соответствующей лицензии (за исключением обязательных внутренних документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации)
Номер строки |
Наименование документа |
Дата утверждения последней редакции документа |
Краткое описание содержания документа |
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
|
|
Раздел V. Сведения о паевых инвестиционных фондах, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания
Раздел VI. Сведения об ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания
Номер строки |
Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием |
Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием |
1 |
2 |
3 |
|
|
|
Раздел VII. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, передавших инвестиционные резервы в доверительное управление управляющей компании
Раздел VIII. Сведения об осуществлении управляющей компанией инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации
Раздел IX. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, размещающих средства пенсионных резервов и (или) инвестирующих средства пенсионных накоплений через управляющую компанию
Раздел X. Сведения об осуществлении управляющей компанией доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
Раздел XI. Сведения о страховщиках, инвестирующих собственные средства (капитал) и (или) средства страховых резервов через управляющую компанию
Раздел XII. Сведения об иных видах деятельности, осуществляемых управляющей компанией на основании лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Раздел XIII. Сведения об имуществе, в отношении которого управляющая компания оказывает соответствующие услуги
Номер строки |
Показатель |
Значение показателя на отчетную дату (если на отчетную дату значение показателя не рассчитывается - на последнюю дату расчета, предшествующую отчетной дате), рублей |
Доля от итоговой суммы, в процентах |
1 |
2 |
3 |
4 |
1. |
Совокупная стоимость чистых активов паевых инвестиционных фондов, указанных в разделе V отчета |
|
|
2. |
Совокупный размер ипотечных покрытий, указанных в разделе VI отчета |
|
|
3. |
Совокупная стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе VII отчета |
|
|
4. |
Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе VIII отчета |
|
|
5. |
Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе IX отчета |
|
|
6. |
Совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, размещение которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе IX отчета |
|
|
7. |
Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе X отчета |
|
|
8. |
Совокупный размер страховых резервов страховщиков, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XI отчета |
|
|
9. |
Совокупный размер собственных средств (капитала) страховщиков, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XI отчета |
|
|
10. |
Совокупный размер инвестиционных портфелей, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XII отчета |
|
|
11. |
Итоговая сумма значений показателей, указанных в строках 1 - 10 настоящего раздела |
|
100% |
Раздел XIV. Сведения о вознаграждении управляющей компании
Номер строки |
Вид договора |
Общая сумма вознаграждения, фактически полученного управляющей компанией по заключенным договорам за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату, рублей |
1 |
2 |
3 |
1. |
Договоры доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, указанными в разделе V отчета |
|
2. |
Договоры доверительного управления ипотечными покрытиями, указанными в разделе VI отчета |
|
3. |
Договоры доверительного управления инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе VII отчета |
|
4. |
Договоры на инвестирование средств пенсионных накоплений, указанных в разделе VIII отчета |
|
5. |
Договоры на инвестирование пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе IX отчета |
|
6. |
Договоры на размещение пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе IX отчета |
|
7. |
Договоры на доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, указанными в разделе X отчета |
|
8. |
Договоры на инвестирование страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщиков, указанных в разделе XI отчета |
|
9. |
Договоры на доверительное управление инвестиционными портфелями, указанными в разделе XII отчета |
|
10. |
Итоговая сумма вознаграждений, указанных в строках 1 - 9 настоящего раздела |
|
Раздел XV. Сведения об участии управляющей компании в судебных разбирательствах в связи с осуществлением своей деятельности
Раздел XVI. Сведения о полученных за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату управляющей компанией в связи с осуществлением своей деятельности на основании соответствующей лицензии обращениях клиентов и иных лиц, имеющих характер претензии, жалобы, и других подобных обращениях
Руководитель _____________________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок составления и представления отчета по форме 0420501 "Общие сведения об управляющей компании"
1. Отчет по форме 0420501 "Общие сведения об управляющей компании" (далее - общие сведения об управляющей компании) составляется и представляется ежемесячно управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) начиная с календарного месяца, в котором ей предоставлена лицензия на осуществление деятельности управляющей компании, до календарного месяца, предшествующего месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) соответствующая лицензия.
2. Общие сведения об управляющей компании составляются на отчетную дату и представляются в Банк России не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца. В целях составления общих сведений об управляющей компании под отчетной датой понимается последний календарный день отчетного календарного месяца.
3. В разделе I "Реквизиты управляющей компании" отражаются сведения, соответствующие данным, указанным в учредительных документах управляющей компании, свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица, а именно:
полное наименование управляющей компании в полном соответствии с учредительными документами организации;
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) управляющей компании в соответствии со свидетельством о государственной регистрации юридического лица;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) управляющей компании в соответствии со свидетельством о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;
номер лицензии на осуществление деятельности управляющей компании;
дата предоставления лицензии на осуществление деятельности управляющей компании;
место нахождения управляющей компании, определяемое местом государственной регистрации юридического лица и указанное в его учредительных документах;
адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов и факсов, адрес электронной почты - актуальная контактная информация управляющей компании;
адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" управляющей компании.
4. В разделе II "Сведения об обособленных подразделениях управляющей компании" отражаются следующие сведения обо всех обособленных подразделениях управляющей компании независимо от того, осуществляют они деятельность или нет:
полное наименование обособленного подразделения управляющей компании в соответствии с его учредительными документами;
дата открытия обособленного подразделения управляющей компании;
вид обособленного подразделения управляющей компании (представительство или филиал);
место нахождения (адрес) обособленного подразделения, указанное в учредительных документах управляющей компании;
номера телефонов - актуальная контактная информация обособленного подразделения управляющей компании;
функции, осуществляемые обособленным подразделением управляющей компании.
5. В разделе III "Сведения о работниках управляющей компании" отражаются сведения о следующих работниках управляющей компании:
работниках (без учета обособленных подразделений) (руководителе, контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля, специальном должностном лице управляющей компании, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), главном бухгалтере, юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета, общие сведения о работниках);
работниках обособленного подразделения (руководителе, контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля, общие сведения о работниках).
В случае временного отсутствия работников, занимающих должности, перечисленные в разделе III, указываются сведения о лицах, назначенных исполняющими обязанности таких работников по состоянию на конец отчетного периода.
Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243).
В строке "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо при отсутствии иной идентификатор" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) физического лица, при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается двузначное значение типа идентификатора сведений о физическом лице, которое в зависимости от документа, идентифицирующего физическое лицо, имеет значение в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года, "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 2 декабря 2015 года). В этом случае также указываются серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица.
В строке "Высшее профессиональное образование" указываются сведения о наличии высшего профессионального образования с указанием специальности, вида, номера и даты документа, подтверждающего его наличие (при наличии).
В строке "Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства)" указываются номер и дата свидетельства о прохождении обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В строке "Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ" указываются периоды работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с указанием должностей и наименований организаций (при наличии таких сведений).
В случае если ведение бухгалтерского учета возложено на главного бухгалтера управляющей компании или иное должностное лицо управляющей компании либо если с физическим лицом заключен договор на ведение бухгалтерского учета, в отношении данного физического лица заполняется строка 1.4 раздела III.
В случае если договор на ведение бухгалтерского учета заключен с юридическим лицом, то в отношении такого юридического лица заполняется строка 1.5 раздела III.
6. Данные в разделах XIII "Сведения об имуществе, в отношении которого управляющая компания оказывает соответствующие услуги" и XIV "Сведения о вознаграждении управляющей компании" указываются следующим образом: сумма (стоимость) - в рублях с двумя десятичными знаками после запятой, доля - в процентах с двумя десятичными знаками после запятой.
В случае определения стоимости чистых активов в иностранной валюте отражается стоимость чистых активов в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату определения стоимости чистых активов.
7. Все даты в общих сведениях об управляющей компании указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год.
8. Общие сведения об управляющей компании подписываются руководителем управляющей компании.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.