Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16 декабря 2015 г. N 3901-У
"О сроках и порядке составления
и представления в Банк России
отчетности акционерного инвестиционного
фонда и отчетности управляющей
компании инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"
Общие сведения об управляющей компании
по состоянию на________________20_____года
Код формы по ОКУД 0420501
Месячная
Отчетная дата: |
|
Раздел I. Реквизиты управляющей компании
Раздел II. Сведения об обособленных подразделениях управляющей компании
Номер строки |
Полное наименование |
Дата открытия |
Вид |
Место нахождения |
Номера телефонов |
Осуществляемые функции |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
Раздел III. Сведения о работниках управляющей компании
Раздел IV. Сведения о внутренних документах управляющей компании (правилах, регламентах и других документах), устанавливающих требования к деятельности управляющей компании, осуществляемой на основании соответствующей лицензии (за исключением обязательных внутренних документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации)
Номер строки |
Наименование документа |
Дата утверждения последней редакции документа |
Краткое описание содержания документа |
1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
|
|
Раздел V. Сведения о паевых инвестиционных фондах, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания
Раздел VI. Сведения об ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания
Номер строки |
Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием |
Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием |
1 |
2 |
3 |
|
|
|
Раздел VII. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, передавших инвестиционные резервы в доверительное управление управляющей компании
Раздел VIII. Сведения об осуществлении управляющей компанией инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации
Раздел IX. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, размещающих средства пенсионных резервов и (или) инвестирующих средства пенсионных накоплений через управляющую компанию
Раздел X. Сведения об осуществлении управляющей компанией доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
Раздел XI. Сведения о страховщиках, инвестирующих собственные средства (капитал) и (или) средства страховых резервов через управляющую компанию
Раздел XII. Сведения об иных видах деятельности, осуществляемых управляющей компанией на основании лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Раздел XIII. Сведения об имуществе, в отношении которого управляющая компания оказывает соответствующие услуги
Номер строки |
Показатель |
Значение показателя на отчетную дату (если на отчетную дату значение показателя не рассчитывается - на последнюю дату расчета, предшествующую отчетной дате), рублей |
Доля от итоговой суммы, в процентах |
1 |
2 |
3 |
4 |
1. |
Совокупная стоимость чистых активов паевых инвестиционных фондов, указанных в разделе V отчета |
|
|
2. |
Совокупный размер ипотечных покрытий, указанных в разделе VI отчета |
|
|
3. |
Совокупная стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе VII отчета |
|
|
4. |
Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе VIII отчета |
|
|
5. |
Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе IX отчета |
|
|
6. |
Совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, размещение которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе IX отчета |
|
|
7. |
Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе X отчета |
|
|
8. |
Совокупный размер страховых резервов страховщиков, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XI отчета |
|
|
9. |
Совокупный размер собственных средств (капитала) страховщиков, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XI отчета |
|
|
10. |
Совокупный размер инвестиционных портфелей, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XII отчета |
|
|
11. |
Итоговая сумма значений показателей, указанных в строках 1 - 10 настоящего раздела |
|
100% |
Раздел XIV. Сведения о вознаграждении управляющей компании
Номер строки |
Вид договора |
Общая сумма вознаграждения, фактически полученного управляющей компанией по заключенным договорам за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату, рублей |
1 |
2 |
3 |
1. |
Договоры доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, указанными в разделе V отчета |
|
2. |
Договоры доверительного управления ипотечными покрытиями, указанными в разделе VI отчета |
|
3. |
Договоры доверительного управления инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе VII отчета |
|
4. |
Договоры на инвестирование средств пенсионных накоплений, указанных в разделе VIII отчета |
|
5. |
Договоры на инвестирование пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе IX отчета |
|
6. |
Договоры на размещение пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе IX отчета |
|
7. |
Договоры на доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, указанными в разделе X отчета |
|
8. |
Договоры на инвестирование страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщиков, указанных в разделе XI отчета |
|
9. |
Договоры на доверительное управление инвестиционными портфелями, указанными в разделе XII отчета |
|
10. |
Итоговая сумма вознаграждений, указанных в строках 1 - 9 настоящего раздела |
|
Раздел XV. Сведения об участии управляющей компании в судебных разбирательствах в связи с осуществлением своей деятельности
Раздел XVI. Сведения о полученных за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату управляющей компанией в связи с осуществлением своей деятельности на основании соответствующей лицензии обращениях клиентов и иных лиц, имеющих характер претензии, жалобы, и других подобных обращениях
Номер строки |
Полное |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.