Приложение 1. Общие сведения об управляющей компании

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16 декабря 2015 г. N 3901-У
"О сроках и порядке составления
и представления в Банк России
отчетности акционерного инвестиционного
фонда и отчетности управляющей
компании инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"

Общие сведения об управляющей компании
по состоянию на________________20_____года

Код формы по ОКУД 0420501

Месячная

Отчетная дата:

Раздел I. Реквизиты управляющей компании

Полное наименование управляющей компании	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) управляющей компании	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) управляющей компании	Номер лицензии управляющей компании на осуществление соответствующей деятельности	Дата предоставления лицензии управляющей компании на осуществление соответствующей деятельности
1	2	3	4	5

Место нахождения управляющей компании	Адрес для направления почтовой корреспонденции	Номера телефонов	Номера факсов	Адреса электронной почты	Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
6	7	8	9	10	11

Раздел II. Сведения об обособленных подразделениях управляющей компании

Номер строки	Полное наименование	Дата открытия	Вид	Место нахождения	Номера телефонов	Осуществляемые функции
1	2	3	4	5	6	7

Раздел III. Сведения о работниках управляющей компании

Номер строки	Вид сведений	Содержание
1	2	3
1.	Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений)
1.1.	Сведения о руководителе
1.1.1.	Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации
1.1.2.	Дата назначения на должность руководителя
1.1.3.	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)
1.1.4.	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо при отсутствии иной идентификатор
1.1.5.	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
1.1.6.	Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)
1.2.	Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля
1.2.1.	Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации
1.2.2.	Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля)
1.2.3.	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля)
1.2.4.	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля)
1.2.5.	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
1.2.6.	Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля)
1.2.7.	Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией
1.2.8.	Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии)
1.3.	Сведения о специальном должностном лице управляющей компании, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ)
1.3.1.	Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации
1.3.2.	Дата назначения на должность
1.3.3.	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)
1.3.4.	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо при отсутствии иной идентификатор
1.3.5.	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
1.3.6.	Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)
1.3.7.	Высшее профессиональное образование
1.3.8.	Обучение по программе ПОД/ФТ (номер свидетельства)
1.3.9.	Опыт работы, связанный с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ
1.4.	Сведения о главном бухгалтере
1.4.1.	Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации
1.4.2.	Дата назначения на должность
1.4.3.	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)
1.4.4.	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо при отсутствии иной идентификатор
1.4.5.	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
1.4.6.	Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)
1.5.	Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета
1.5.1.	Полное наименование
1.5.2.	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
1.5.3.	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
1.5.4.	Место нахождения
1.5.5.	Номер договора
1.5.6.	Дата договора
1.6.	Общие сведения о работниках
1.6.1.	Общее количество работников
1.6.2.	Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании
1.6.3.	Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
2.	Сведения о работниках обособленного подразделения (заполняется отдельно для каждого обособленного подразделения)
	Полное наименование обособленного подразделения
2.1.	Сведения о руководителе обособленного подразделения
2.1.1.	Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации
2.1.2.	Дата назначения на должность руководителя
2.1.3.	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)
2.1.4.	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо при отсутствии иной идентификатор
2.1.5.	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
2.1.6.	Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)
2.2.	Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля филиала
2.2.1.	Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации
2.2.2.	Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля)
2.2.3.	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля)
2.2.4.	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля)
2.2.5.	Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица
2.2.6.	Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля)
2.2.7.	Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией
2.2.8.	Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии)
2.3.	Общие сведения о работниках обособленного подразделения
2.3.1.	Общее количество работников
2.3.2.	Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании
2.3.3.	Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Раздел IV. Сведения о внутренних документах управляющей компании (правилах, регламентах и других документах), устанавливающих требования к деятельности управляющей компании, осуществляемой на основании соответствующей лицензии (за исключением обязательных внутренних документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации)

Номер строки	Наименование документа	Дата утверждения последней редакции документа	Краткое описание содержания документа
1	2	3	4

Раздел V. Сведения о паевых инвестиционных фондах, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания

Номер строки	Полное название паевого инвестиционного фонда	Регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом	Тип паевого инвестиционного фонда	Категория паевого инвестиционного фонда	Инвестиционные паи фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да (нет)	Статус паевого инвестиционного фонда (в стадии формирования, завершил формирование, в стадии прекращения)
1	2	3	4	5	6	7

Раздел VI. Сведения об ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания

Номер строки	Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием	Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием
1	2	3

Раздел VII. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, передавших инвестиционные резервы в доверительное управление управляющей компании

Номер строки	Полное наименование акционерного инвестиционного фонда	Номер лицензии акционерного инвестиционного фонда	Категория акционерного инвестиционного фонда	Акции фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да (нет)
1	2	3	4	5

Раздел VIII. Сведения об осуществлении управляющей компанией инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации

Номер строки	Номер договора управляющей компании с Пенсионным фондом Российской Федерации, на основании которого осуществляется инвестирование	Дата договора управляющей компании с Пенсионным фондом Российской Федерации, на основании которого осуществляется инвестирование
1	2	3

Раздел IX. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, размещающих средства пенсионных резервов и (или) инвестирующих средства пенсионных накоплений через управляющую компанию

Номер строки	Полное наименование негосударственного пенсионного фонда	Номер лицензии негосударственного пенсионного фонда на осуществление соответствующей деятельности (регистрационный номер)	Номер договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений	Дата договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений	Номер договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов	Дата договора управляющей компании с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов
1	2	3	4	5	6	7

Раздел X. Сведения об осуществлении управляющей компанией доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

Номер строки	Номер договора управляющей компании с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы	Дата договора управляющей компании с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы
1	2	3

Раздел XI. Сведения о страховщиках, инвестирующих собственные средства (капитал) и (или) средства страховых резервов через управляющую компанию

Номер строки	Полное наименование страховщика	Регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела	Номер договора управляющей компании со страховщиком в отношении собственных средств (капитала) страховщика	Дата договора управляющей компании со страховщиком в отношении собственных средств (капитала) страховщика	Номер договора управляющей компании со страховщиком в отношении средств страховых резервов страховщика	Дата договора управляющей компании со страховщиком в отношении средств страховых резервов страховщика
1	2	3	4	5	6	7

Раздел XII. Сведения об иных видах деятельности, осуществляемых управляющей компанией на основании лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Номер строки	Описание вида деятельности	Законодательные основания осуществления соответствующего вида деятельности	Номер договора, заключенного управляющей компанией, на основании которого осуществляется деятельность	Дата договора, заключенного управляющей компанией, на основании которого осуществляется деятельность	Полное наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контрагента по договору, заключенному управляющей компанией, на основании которого осуществляется деятельность	Идентификатор контрагента по договору (ИНН либо при отсутствии иной идентификатор - для юридических лиц; СНИЛС либо при отсутствии иной идентификатор - для физических лиц)
1	2	3	4	5	6	7

Раздел XIII. Сведения об имуществе, в отношении которого управляющая компания оказывает соответствующие услуги

Номер строки	Показатель	Значение показателя на отчетную дату (если на отчетную дату значение показателя не рассчитывается - на последнюю дату расчета, предшествующую отчетной дате), рублей	Доля от итоговой суммы, в процентах
1	2	3	4
1.	Совокупная стоимость чистых активов паевых инвестиционных фондов, указанных в разделе V отчета
2.	Совокупный размер ипотечных покрытий, указанных в разделе VI отчета
3.	Совокупная стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе VII отчета
4.	Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе VIII отчета
5.	Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе IX отчета
6.	Совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, размещение которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе IX отчета
7.	Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе X отчета
8.	Совокупный размер страховых резервов страховщиков, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XI отчета
9.	Совокупный размер собственных средств (капитала) страховщиков, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XI отчета
10.	Совокупный размер инвестиционных портфелей, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XII отчета
11.	Итоговая сумма значений показателей, указанных в строках 1 - 10 настоящего раздела		100%

Раздел XIV. Сведения о вознаграждении управляющей компании

Номер строки	Вид договора	Общая сумма вознаграждения, фактически полученного управляющей компанией по заключенным договорам за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату, рублей
1	2	3
1.	Договоры доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, указанными в разделе V отчета
2.	Договоры доверительного управления ипотечными покрытиями, указанными в разделе VI отчета
3.	Договоры доверительного управления инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе VII отчета
4.	Договоры на инвестирование средств пенсионных накоплений, указанных в разделе VIII отчета
5.	Договоры на инвестирование пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе IX отчета
6.	Договоры на размещение пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе IX отчета
7.	Договоры на доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, указанными в разделе X отчета
8.	Договоры на инвестирование страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщиков, указанных в разделе XI отчета
9.	Договоры на доверительное управление инвестиционными портфелями, указанными в разделе XII отчета
10.	Итоговая сумма вознаграждений, указанных в строках 1 - 9 настоящего раздела

Раздел XV. Сведения об участии управляющей компании в судебных разбирательствах в связи с осуществлением своей деятельности

Номер строки	Вид лица, в качестве которого управляющая компания участвует в деле	Наименование судебного органа, рассматривающего дело	Дата начала судебного разбирательства	Номер дела	Описание существа судебного разбирательства с указанием сторон по делу
1	2	3	4	5	6

Раздел XVI. Сведения о полученных за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату управляющей компанией в связи с осуществлением своей деятельности на основании соответствующей лицензии обращениях клиентов и иных лиц, имеющих характер претензии, жалобы, и других подобных обращениях

Номер строки

Полное