Статья 1. Предмет и сфера применения

Статья 1
Предмет и сфера применения

1. Настоящая Директива устанавливает минимальные нормы об уголовных санкциях в отношении инсайдерских сделок, неправомерного раскрытия внутренней информации и манипулирования рынком в целях обеспечения целостности финансовых рынков в Европейском Союзе и повышения уровня защиты инвесторов и доверия к таким рынкам.

2. Настоящая Директива применяется к:

(a) финансовым инструментам, допущенным к торгам на регулируемом рынке, или к финансовым инструментам, в отношении которых была подана заявка о допуске к торгам на регулируемом рынке;

(b) финансовым инструментам, торгуемым на многосторонних торговых площадках (MTF), допущенным к торгам на MTF или к финансовым инструментам, в отношении которых была подана заявка о допуске к торгам на MTF;

(c) финансовым инструментам, торгуемым на организованных торговых площадках (OTF);

(d) финансовым инструментам, не подпадающим под действие пунктов (a), (b) или (c) настоящего параграфа, цена или стоимость которых зависит от цены или стоимости финансовых инструментов, указанных в данных пунктах, либо оказывает влияние на их цену или стоимость, включая кредитно-дефолтные свопы и контракты на разницу цен, но не ограничиваясь ими.

Настоящая Директива также применяется к поведению или сделкам, включая предложения цены, связанным с проведением аукционов на платформах, которые авторизованы в качестве регулируемых рынков разрешений на выбросы или других основанных на них продуктов, продаваемых с аукционов, включая случаи, когда продаваемые с аукциона продукты не являются финансовыми инструментами, в соответствии с Регламентом (ЕС) 1031/2010 Европейской Комиссии*(8). Без ущерба специальным положениям о предложениях цены, сделанных в рамках аукциона, к таким предложениям цены применяются требования и запреты, установленные настоящей Директивой в отношении приказов на осуществление торгов.

3. Настоящая Директива не применяется к:

(a) торгам собственными акциями в рамках программ выкупа, если такие торги проводятся в соответствии со Статьей 5(1), (2) и (3) Регламента (ЕС) 596/2014;

(b) торгам ценными бумагами или связанными с ними инструментами, как указано в пунктах (a) и (b) Статьи 3(2) Регламента (ЕС) 596/2014, для стабилизации ценных бумаг, если такие торги проводятся в соответствии со Статьей 5(4) и (5) указанного Регламента;

(c) сделкам, приказам или поведению в осуществлении кредитно-денежной, валютной политики или политики обслуживания государственного долга в соответствии со Статьей 6(1) Регламента (ЕС) 596/2014; сделкам, приказам или поведению в соответствии со Статьей 6(2) указанного Регламента; к деятельности, которая осуществляется в рамках политики Европейского Союза в области климата в соответствии со Статьей 6(3) указанного Регламента; а также к деятельности, которая осуществляется в рамках единой сельскохозяйственной политики Европейского Союза или единой политики Европейского Союза в области рыболовства в соответствии со Статьей 6(4) указанного Регламента.

4. Статья 5 настоящей Директивы также применяется к:

(a) контрактам на наличные товары, которые не являются оптовыми энергоносителями, если сделки, приказы или поведение оказывают влияние на цену или стоимость финансовых инструментов, указанных в параграфе 2 настоящей Статьи;

(b) видам финансовых инструментов, включая деривативные контракты или производные инструменты для передачи кредитного риска, если сделки, приказы, предложения цены или поведение оказывают влияние на цену или стоимость контракта на наличные товары, если цена или стоимость зависят от цены или стоимости таких финансовых инструментов;

(c) поведению в отношении бенчмарков.

5. Настоящая Директива применяется к любым сделкам, приказам или поведению в отношении финансовых инструментов, как указано в параграфах 2 и 4 настоящей Статьи, независимо от того, имеют ли место такие сделки, приказы или поведение на торговых площадках или нет.