Статья 3. Инсайдерские сделки, рекомендации другому лицу совершить инсайдерскую сделку или побуждение другого лица совершить инсайдерскую сделку

Статья 3
Инсайдерские сделки, рекомендации другому лицу совершить инсайдерскую сделку или побуждение другого лица совершить инсайдерскую сделку

1. Государства-члены ЕС должны принимать необходимые меры, гарантирующие, что инсайдерские сделки, рекомендации другому лицу совершить инсайдерскую сделку или побуждение другого лица совершить инсайдерскую сделку, как указано в параграфах 2 - 8 настоящей Статьи, представляют собой уголовные преступления как минимум в серьезных случаях и если они совершаются с умыслом.

2. В целях настоящей Директивы инсайдерские сделки имеют место в тех случаях, когда лицо обладает внутренней информацией и использует такую информацию, приобретая или распоряжаясь от своего имени или от имени третьих лиц, прямо или косвенно, финансовыми инструментами, к которым относится такая информация.

3. Настоящая Статья применяется к любому лицу, которое обладает внутренней информацией вследствие того, что оно:

(a) является членом административного, надзорного органа или правления эмитента или участника рынка разрешений на выбросы;

(b) владеет долей в капитале эмитента или участника рынка разрешений на выбросы;

(c) имеет доступ к информации в результате осуществления трудовой или профессиональной деятельности или обязанностей; или

(d) занимается преступной деятельностью.

Настоящая Статья также применяется к любому лицу, которое получило внутреннюю информацию в обстоятельствах, отличных от тех, которые указаны в первом подпараграфе, если такое лицо знает, что соответствующая информация является внутренней.

4. Использование внутренней информации путем отмены или изменения приказа в отношении финансового инструмента, к которому относится такая информация, если приказ был размещен до того, как соответствующее лицо получило внутреннюю информацию, также считается инсайдерской сделкой.

5. Что касается аукционов по продаже разрешений на выбросы или других основанных на них продуктов, продаваемых с аукционов, которые проводятся в соответствии с Регламентом (ЕС) 1031/2010, использование внутренней информации, указанной в параграфе 4 настоящей Статьи, также состоит в подаче, изменении или отзыве предложения цены каким-либо лицом от своего имени или от имени третьих лиц.

6. В целях настоящей Директивы рекомендация другому лицу совершить инсайдерскую сделку или побуждение другого лица совершить инсайдерскую сделку имеет место, если какое-либо лицо обладает внутренней информацией и:

(a) на основе этой информации рекомендует другому лицу приобрести финансовые инструменты, к которым относится такая информация, или распорядиться ими либо побуждает другое лицо к совершению такого приобретения или распоряжения; или

(b) на основе этой информации рекомендует другому лицу отменить или изменить приказ в отношении финансового инструмента, к которому относится такая информация, либо побуждает другое лицо к совершению такой отмены или изменения.

7. Следование рекомендациям или побуждению, указанным в параграфе 6 настоящей Статьи, представляет собой инсайдерские сделки, если лицо, которое следует таким рекомендациям или побуждению, знает, что они основаны на внутренней информации.

8. В целях настоящей Статьи сам по себе факт того, что лицо обладает или обладало внутренней информацией, не означает, что такое лицо использовало эту информацию и совершало, таким образом, инсайдерские сделки по приобретению или распоряжению, если поведение такого лица отвечает признакам правомерного поведения в соответствии со Статьей 9 Регламента (ЕС) 596/2014.