Приложение 2. Отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 11 марта 2016 г. N 3979-У
"О формах, сроках и порядке составления
и представления в Банк России
документов, содержащих отчет о
микрофинансовой деятельности и
отчет о персональном составе
руководящих органов
микрофинансовой организации"

Отчет
о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации

по состоянию на "___"__________ г.

Код формы по ОКУД 0420841

Годовая/На нерегулярной основе

Раздел I. Общие сведения о микрофинансовой организации

Номер строки	Вид сведений	Содержание
1	2	3
1.1	Полное фирменное наименование микрофинансовой организации
1.2	Код организационно-правовой формы микрофинансовой организации по Общероссийскому классификатору организационно-правовых форм (ОКОПФ)
1.3	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) микрофинансовой организации
1.4	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) микрофинансовой организации
1.5	Регистрационный номер в государственном реестре микрофинансовых организаций

Раздел II. Сведения о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации

Номер строки	Наименование строки	Сведения о лицах, входящих в персональный состав руководящих органов микрофинансовой организации
1	2	3
Подраздел 1. Сведения о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени микрофинансовой организации
2.1	Фамилия, имя, отчество
2.2	Дата рождения
2.3	Гражданство
2.4	Данные документа, удостоверяющего личность
2.5	Адрес места регистрации
2.6	Адрес места жительства
2.7	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.8	Наименование должности
2.9	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
Подраздел 2. Сведения о персональном составе органов управления микрофинансовой организации (при наличии)
2.10	Фамилия, имя, отчество
2.11	Дата рождения
2.12	Гражданство
2.13	Данные документа, удостоверяющего личность
2.14	Адрес места регистрации
2.15	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.16	Наименование должности
2.17	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
Подраздел 3. Сведения о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) микрофинансовой организации, имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал микрофинансовой организации
2.18	Полное фирменное наименование организации на русском языке или фамилия, имя, отчество физического лица
2.19	Дата рождения (для физического лица)
2.20	Гражданство (для физического лица)
2.21	Данные документа, удостоверяющего личность (для физического лица)
2.22	Место нахождения (для юридического лица), адрес места регистрации (страна, город или населенный пункт) (для физического лица)
2.23	Адрес для направления почтовой корреспонденции
2.24	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.25	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации
2.26	Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал микрофинансовой организации, которым имеет право распоряжаться лицо
Подраздел 4. Сведения о специальном должностном лице микрофинансовой организации, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2.27	Фамилия, имя, отчество
2.28	Дата рождения
2.29	Гражданство
2.30	Данные документа, удостоверяющего личность
2.31	Адрес места регистрации
2.32	Адрес места жительства
2.33	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
2.34	Наименование должности
2.35	Дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия
2.36	Сведения об образовании
2.37	Опыт работы

Руководитель ______________________

              (инициалы, фамилия)

Порядок составления отчетности по форме 0420841 "Отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации"

1. Сведения в отчете о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации отражаются по состоянию на последний календарный день отчетного периода или на дату изменения сведений.

2. В разделе I отчета о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации отражаются сведения, соответствующие данным, указанным в учредительном документе микрофинансовой организации, свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица, а именно:

полное фирменное наименование микрофинансовой организации на русском языке, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительном документе;

код организационно-правовой формы микрофинансовой организации согласно Общероссийскому классификатору организационно-правовых форм (ОКОПФ);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) микрофинансовой организации - номер, указанный в свидетельстве о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) микрофинансовой организации - номер, указанный в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица;

регистрационный номер записи в Государственном реестре микрофинансовых организаций, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

3. В разделе II отчета о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации:

в строках 2.1, 2.10, 2.18 и 2.27 отчество указывается при его наличии. Для иностранного гражданина имя и фамилия дополнительно указываются латинскими буквами на основании сведений, содержащихся в паспорте иностранного гражданина, либо ином документе, установленном федеральным законом или признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина;

в строках 2.3, 2.12, 2.20 и 2.29 при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства";

в строках 2.4, 2.13, 2.21 и 2.30 указываются вид и реквизиты паспорта либо иного документа, установленного федеральным законом или признаваемого в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность;

в строках 2.5, 2.6, 2.14, 2.22, 2.31 и 2.32 указывается наименование субъекта Российской Федерации, района, города (иного населенного пункта), улицы и номер дома. Для иностранных граждан также указываются вид, реквизиты и срок действия документа, подтверждающего право законно находиться на территории Российской Федерации;

в строках 2.9, 2.17 и 2.35 указывается дата и номер внутреннего распорядительного документа микрофинансовой организации о назначении на должность и предоставлении полномочий указанному лицу.

4. В подразделе 2 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации указываются сведения обо всех членах органов управления (общее собрание, совет директоров (наблюдательный совет) и (или) коллегиальный исполнительный орган) микрофинансовой организации (при их наличии) по каждому органу управления.

Если член органа управления не является работником микрофинансовой организации, в строках 2.9, 2.17 и 2.35 указывается его отношение к этой организации (например, учредитель, представитель учредителя).

5. В подразделе 3 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации указываются сведения обо всех лицах, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал микрофинансовой организации.

6. В подразделе 4 раздела II отчета о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации указываются:

в строке 2.36 - сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования с указанием вида, номера и даты документа, подтверждающего его наличие и название учебного заведения (при наличии). Если указанное образование отсутствует, то в строке 2.36 ставится символ "-";

в строке 2.37 - периоды работы руководителем отдела (или иного подразделения) некредитной финансовой организации или на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с указанием должностей и наименований организаций.