Приложение 2. Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 18 января 2016 г. N 3933-У
"О порядке раскрытия и перечне
раскрываемой информации о лицах,
под контролем либо значительным
влиянием которых находится
юридическое лицо, не являющееся
кредитной организацией, которое
обладает в соответствии с Федеральным
законом от 30 декабря 2015 года
N 422-ФЗ "Об особенностях погашения
и внесудебном урегулировании
задолженности заемщиков, проживающих
на территории Республики Крым или
на территории города федерального
значения Севастополя, и внесении
изменений в Федеральный закон "О защите
интересов физических лиц, имеющих
вклады в банках и обособленных
структурных подразделениях банков,
зарегистрированных и (или) действующих
на территории Республики Крым
и на территории города федерального
значения Севастополя" правом
требовать погашения задолженности,
возникшей из кредитных договоров"

Рекомендуемый образец

Список
лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель

Полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) взыскателя ________

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) взыскателя __________________

Адрес взыскателя _______________________________

N п/п	Акционеры (участники) взыскателя		Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) взыскателя, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель	Взаимосвязи между акционерами (участниками) взыскателя и (или) конечными собственниками акционеров (участников) взыскателя и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель
	полное и сокращенное фирменные наименования юридического лица, Ф.И.О. физического лица, иные данные	принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) взыскателя (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) взыскателя)
1	2	3	4	5

__________________________________________    ___________    _______________________

(должность лица, осуществляющего функции       (подпись)       (инициалы, фамилия)

   единоличного исполнительного органа

  взыскателя, или лица, его замещающего)

Исполнитель _________________________  __________________

                    (Ф.И.О.)               (телефон)

Дата

Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель

1. В графах 2 и 3 указывается информация об акционерах (участниках) взыскателя, владеющих более чем 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) взыскателя, а также о наличии акционеров (участников) взыскателя, владеющих менее чем 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) взыскателя (далее - миноритарии).

В отношении акционеров (участников) взыскателя, владеющих более чем 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) взыскателя, в графе 2 указываются:

по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);

по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), адрес, основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

Сведения о наличии акционеров (участников) взыскателя, являющихся миноритариями, приводятся в графе 2 с указанием в графе 3 суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале взыскателя, которые принадлежат миноритариям.

2. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, и выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц. В отношении физических лиц, указанных в графе 2, графа 4 не заполняется.

В графе 4 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель:

по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенный пункт);

В графе 5 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) взыскателя и (или) конечными собственниками акционеров (участников) взыскателя, и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель (в том числе, приводится описание структуры собственности акционеров (участников) взыскателя, описание выявленных групп лиц*), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2 и 4. При описании структуры собственности акционеров (участников) взыскателя следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) взыскателя. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится взыскатель, входит в структуру собственности акционера (участника) взыскателя, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 строки, в которой приводится информация о данном акционере (участнике) взыскателя. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится взыскатель, не входит в структуру собственности акционера (участника) взыскателя, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 одной строки без заполнения граф 2 и 3.

3. Если в структуру собственности взыскателя входят юридические лица, размещающие информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся, на официальном сайте Банка России в порядке, установленном иными нормативными актами Банка России, информация о структуре собственности таких юридических лиц в Список и Схему не включается, и после предусмотренной настоящим приложением таблицы делается отметка о том, где размещена указанная информация.

4. Сведения о наличии лиц, владеющих менее чем 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 или 4, приводятся в графе 5 с указанием суммарного процента принадлежащих им голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4.

5. Полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии последнего), адрес в отношении юридических лиц - нерезидентов, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) в отношении физических лиц - нерезидентов указываются на двух языках - английском и русском.

_____________________________

* Группа лиц определяется в соответствии с частью 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3601, ст. 3610; N 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, N 15, ст. 1736; N 19, ст. 2291; N 49, ст. 6409; 2011, N 10, ст. 1281; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4590; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7343; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7643; 2013, N 27, ст. 3436, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6695; N 52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, N 23, ст. 2928; N 30, ст. 4266; 2015, N 27, ст. 3947; N 29, ст. 4339, ст. 4342, ст. 4350, ст. 4376; N 41, ст. 5629).

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Приложение 1. Заявление о размещении на официальном сайте автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков" в информационно-телекоммуникационной...		Приложение 3. >> Пример составления Схемы взаимосвязей взыскателя и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель
	Содержание Указание Банка России от 18 января 2016 г. N 3933-У "О порядке раскрытия и перечне раскрываемой информации о лицах, под...