Статья 9. Правомерное поведение

Статья 9
Правомерное поведение

1. В целях Статей 8 и 14 сам по себе факт того, что юридическое лицо обладает или обладало внутренней информацией, не означает, что такое лицо использовало эту информацию и совершало, таким образом, инсайдерские сделки по приобретению или распоряжению, если такое юридическое лицо:

(a) разработало, внедрило и обеспечивает функционирование надлежащих и эффективных внутренних механизмов и процедур, которые гарантируют, что ни физические лица, принимающие решения от имени юридического лица о приобретении финансовых инструментов, к которым относится такая информация, или о распоряжении ими, ни иные физические лица, которые могли бы оказать влияние на такое решение, не обладают внутренней информацией; и

(b) не поощряло, не давало рекомендаций, не побуждало и не оказывало иного влияния на физическое лицо, которое приобрело финансовые инструменты, к которым относится такая информация, или распорядилось ими от имени юридического лица.

2. В целях Статей 8 и 14 сам по себе факт того, что лицо обладает внутренней информацией, не означает, что такое лицо использовало эту информацию и совершало, таким образом, инсайдерские сделки по приобретению или распоряжению, если такое лицо:

(a) в отношении финансовых инструментов, к которым относится информация, - является ведущим участником рынка или лицом, уполномоченным действовать в качестве контрагента, и приобретение финансовых инструментов, к которым относится такая информация, или распоряжение ими осуществлены законно в ходе нормального выполнения функций такого лица как ведущего участника рынка или контрагента для такого финансового инструмента; или

(b) уполномочено выполнять приказы от имени третьих лиц, приобретение финансовых инструментов, к которым относится приказ, или распоряжение ими совершены во исполнение такого приказа законно в ходе нормального осуществления таким лицом своей трудовой или профессиональной деятельности или обязанностей.

3. В целях Статей 8 и 14 сам по себе факт того, что лицо обладает внутренней информацией, не означает, что такое лицо использовало эту информацию и совершало, таким образом, инсайдерские сделки по приобретению или распоряжению, если такое лицо совершает сделку по приобретению финансового инструмента или по распоряжению им и эта сделка совершается в рамках добросовестного исполнения обязательства, срок исполнения которого наступил, а не в целях обхода запретов инсайдерских сделок, а также:

(a) такое обязательство возникает в результате приказа или соглашения, размещенного или заключенного до того, как соответствующее лицо получило внутреннюю информацию; или

(b) такая сделка осуществляется в целях выполнения правового или регулятивного обязательства, которое возникло до того, как соответствующее лицо получило внутреннюю информацию.

4. В целях Статей 8 и 14 сам по себе факт того, что лицо обладает внутренней информацией, не означает, что такое лицо использовало эту информацию и совершало, таким образом, инсайдерские сделки, если такое лицо получило эту информацию в ходе публичного поглощения или слияния с компанией и использует такую внутреннюю информацию исключительно в целях осуществления такого слияния или публичного поглощения при условии, что на момент одобрения слияния или принятия предложения акционерами компании внутренняя информация была обнародована или перестала быть внутренней информацией по иным основаниям.

Настоящий параграф не применяется к скупке акций.

5. В целях Статей 8 и 14 сам по себе факт того, что лицо использует свои знания при принятии решения о приобретении финансовых инструментов или о распоряжении ими, не является использованием внутренней информации.

6. Несмотря на параграфы 1 - 5 настоящей Статьи, нарушение запрета на совершение инсайдерских сделок, установленного Статьей 14 настоящего Регламента, может считаться имеющим место, если компетентный орган установит отсутствие законного основания для отдачи соответствующих приказов на проведение торгов, совершение сделок или осуществление деятельности.