Статья 3. Определения

Статья 3
Определения

1. В целях настоящего Регламента применяются следующие определения:

(1) "финансовый инструмент" означает финансовый инструмент, как определено в пункте (15) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(2) "инвестиционная компания" означает инвестиционную компанию, как определено в пункте (1) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(3) "кредитная организация" означает кредитную организацию, как определено в пункте (1) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС*(21);

(4) "финансовое учреждение" означает финансовое учреждение, как определено в пункте (26) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(5) "оператор рынка" означает оператора рынка, как определено в пункте (18) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(6) "регулируемый рынок" означает регулируемый рынок, как определено в пункте (21) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(7) "многосторонние торговые площадки", или MTF, означает многостороннюю систему, как определено в пункте (22) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(8) "организованные торговые площадки", или OTF, означает систему или площадку в Европейском Союзе, как определено в пункте (23) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(9) "принятая рыночная практика" означает определенную рыночную практику, принятую компетентным органом в соответствии со Статьей 13 настоящего Регламента;

(10) "торговая площадка" означает торговую площадку, как определено в пункте (24) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(11) "развивающиеся рынки SME" означают развивающиеся рынки SME, как определено в пункте (12) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(12) "компетентный орган" означает орган, назначенный в соответствии со Статьей 22 настоящего Регламента, если настоящим Регламентом не предусмотрено иное;

(13) термин "лицо" относится к физическим или юридическим лицам;

(14) "товары" означают товары, как определено пунктом (1) Статьи 2 Регламента (ЕС) 1287/2006 Европейской Комиссии*(22);

(15) "контракт на наличные товары" означает контракт на поставку наличных товаров, торгуемых на рынке наличных товаров, доставка которых осуществляется незамедлительно после проведения расчетов по сделке, а также контракт на поставку наличных товаров, который не является финансовым инструментом, в том числе форвардный контракт на условиях физических расчетов;

(16) "рынок наличных товаров" означает рынок товаров, на котором товары продаются за наличные средства и доставляются незамедлительно после проведения расчетов по сделке, а также иные нефинансовые рынки, такие как форвардные рынки товаров;

(17) "программа выкупа" означает торги собственными акциями в соответствии со Статьями 21 - 27 Директивы 2012/30/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС*(23);

(18) "алгоритмическая торговля" означает алгоритмическую торговлю, как определено в пункте (39) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(19) "разрешение на выбросы" означает разрешение на выбросы, как описано в пункте (11) Раздела С Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС;

(20) "участник рынка разрешений на выбросы" означает любое лицо, которое заключает сделки, в том числе размещает приказы на осуществление торгов, в отношении разрешений на выбросы, основанных на них продуктов, продаваемых с аукционов, или их деривативов, и на которое не распространяется освобождение, предусмотренное вторым подпараграфом Статьи 17(2) настоящего Регламента;

(21) "эмитент" означает юридическое лицо, отношения с которым регулируются частным или публичным правом, которое эмитирует или делает предложение об эмиссии финансовых инструментов; в случае депозитарных расписок, представляющих финансовые инструменты, эмитентом является эмитент представляемых финансовых инструментов;

(22) "оптовый энергоноситель" означает оптовый энергоноситель, как определено в пункте (4) Статьи 2 Регламента (ЕС) 1227/2011;

(23) "национальный регулятивный орган" означает национальный регулятивный орган, как определено в пункте (10) Статьи 2 Регламента (ЕС) 1227/2011;

(24) "товарный дериватив" означает товарный дериватив, как определено в пункте (30) Статьи 2(1) Регламента (ЕС) 600/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС*(24);

(25) "лицо, осуществляющее управленческие функции", означает физическое лицо в структуре эмитента, участника рынка разрешений на выбросы или иного юридического лица, указанного в Статье 19(10) настоящего Регламента, которое является:

(a) членом административного, надзорного органа или правления такого юридического лица; либо

(b) членом высшего руководства, который не является членом органов, указанных в пункте (а), который имеет постоянный доступ к внутренней информации, прямо или косвенно относящейся к такому юридическому лицу, и который уполномочен принимать управленческие решения, влияющие на дальнейшее развитие и коммерческие перспективы такого юридического лица;

(26) под "тесно связанными лицами" понимаются:

(a) супруг/супруга или партнер, который считается эквивалентным супругу/супруге в соответствии с национальным правом;

(b) ребенок, находящийся на иждивении, в соответствии с национальным правом;

(c) родственник, который проживал в том же домохозяйстве как минимум один год на дату совершения соответствующей сделки; или

(d) юридическое лицо, траст или партнерство, управленческие функции которого осуществляются лицом, выполняющим управленческие функции, или лицом, указанным в пунктах (a), (b) или (c), или лицом, которое прямо или косвенно контролируется таким лицом, или которое учреждено в интересах такого лица или экономические интересы которого в значительной степени эквивалентны экономическим интересам такого лица;

(27) "записи потока данных" означают записи потока данных, как определено в пункте (b) второго параграфа Статьи 2 Директивы 2002/58/EC Европейского Парламента и Совета ЕС*(25);

(28) под "лицами, которые организуют и заключают сделки на профессиональной основе" понимаются лица, которые профессионально занимаются приемом и передачей приказов либо исполнением сделок в отношении финансовых инструментов;

(29) "бенчмарк" означает любые обнародованные или опубликованные ставки, индексы или показатели, которые периодически или регулярно определяются посредством применения формулы к значениям одного или нескольких базовых активов или цен или на основе таких значений, включая ориентировочные цены, фактические или ориентировочные процентные ставки или иные значения либо обзоры, посредством ссылки на которые определяется сумма, подлежащая уплате в соответствии с финансовым инструментом, или стоимость финансового инструмента;

(30) "ведущий участник рынка" означает ведущего участника рынка, как определено в пункте (7) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(31) под "скупкой акций" понимается приобретение ценных бумаг компании, которое не ведет к возникновению правового или регулятивного обязательства объявлять о предложении о поглощении в отношении такой компании;

(32) "участник рынка, раскрывающий информацию" означает лицо, которое подпадает под категории, указанные в пунктах (a) - (d) Статьи 11(1) или Статьи 11(2) настоящей Директивы, и раскрывает информацию в ходе зондирования рынка;

(33) "высокочастотная торговля" означает технику высокочастотной алгоритмической торговли, как определено в пункте (40) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(34) под "информацией, которая содержит рекомендации или предложения по инвестиционной стратегии" понимается:

(i) информация, полученная независимым аналитиком, инвестиционной компанией, кредитной организацией, любым иным лицом, основная деятельность которого состоит в разработке инвестиционных рекомендаций, или физическим лицом, работающим в указанных юридических лицах на основании трудового договора или на иных основаниях, которая прямо или косвенно выражает определенное инвестиционное предложение в отношении финансового инструмента или эмитента; или

(ii) информация, полученная лицом, за исключением лиц, указанных в пункте (i), которая непосредственно содержит в себе определенное инвестиционное решение относительно финансового инструмента;

(35) под "инвестиционной рекомендацией" понимается информация, которая прямо или косвенно содержит в себе рекомендацию или предложение относительно инвестиционной стратегии, касающейся одного или нескольких финансовых инструментов или эмитентов, включая любые мнения относительно настоящей или будущей стоимости или цены таких инструментов, и которая предназначена для каналов дистрибуции или для общественности.

2. В целях Статьи 5 настоящего Регламента применяются следующие определения:

(a) под "ценными бумагами" понимаются:

(i) акции и иные ценные бумаги, эквивалентные акциям;

(ii) облигации и иные формы секьюритизированной задолженности; или

(iii) секьюритизированная задолженность, которая может быть конвертирована или заменена на акции или иные ценные бумаги, эквивалентные акциям;

(b) под "ассоциированными финансовыми инструментами" понимаются следующие финансовые инструменты, включая те, которые не допущены к торгам, не торгуются на торговой площадке и в отношении которых не была подана заявка о допуске к торгам на торговых площадках:

(i) контракты или права на подписку, приобретение или распоряжение ценными бумагами;

(ii) финансовые деривативы ценных бумаг;

(iii) если ценными бумагами являются конвертируемые или заменяемые долговые инструменты - ценные бумаги, в которые могут быть конвертированы или на которые могут быть заменены такие конвертируемые или заменяемые долговые инструменты;

(iv) инструменты, которые выпущены или гарантированы эмитентом или гарантом ценных бумаг, рыночная цена которых может значительно повлиять на цены на ценные бумаги, или наоборот;

(v) если ценными бумагами являются ценные бумаги, эквивалентные акциям, - акции, представленные такими ценными бумагами, и любые другие ценные бумаги, эквивалентные таким акциям;

(c) под "значительным распределением" понимается первичное или вторичное предложение ценных бумаг, отличное от обычных торгов в части размера стоимости предлагаемых ценных бумаг, а также в части применяемых методов продажи;

(d) под "стабилизацией" понимается покупка или предложение о покупке ценных бумаг либо сделка с эквивалентными им ассоциированными инструментами, которые совершаются кредитной организацией или инвестиционной компанией в условиях значительного распределения таких ценных бумаг исключительно в целях поддержания рыночной цены на такие ценные бумаги в течение заданного периода времени вследствие перенасыщенности предложений на продажу таких ценных бумаг.