Статья 16. Предупреждение и выявление злоупотреблений на рынке

Статья 16
Предупреждение и выявление злоупотреблений на рынке

1. Операторы рынков и инвестиционные компании, которые управляют торговой площадкой, должны учреждать и обеспечивать функционирование эффективных механизмов, систем и процедур, направленных на предупреждение и выявление инсайдерских сделок, манипулирования рынком, а также попыток заключения инсайдерских сделок и манипулирования рынком в соответствии со Статьями 31 и 54 Директивы 2014/65/ЕС.

Лица, указанные в первом подпараграфе, должны незамедлительно сообщать компетентному органу торговой площадки о любых приказах и сделках, в том числе об их отмене или изменении, которые могут представлять собой инсайдерские сделки, манипулирование рынком, а также о попытках заключения инсайдерских сделок и манипулирования рынком.

2. Любое лицо, которое организует и заключает сделки на профессиональной основе, должно учреждать и обеспечивать функционирование эффективных механизмов, систем и процедур, направленных на обнаружение подозрительных приказов и сделок и сообщение о них. Если такое лицо имеет обоснованные подозрения о том, что приказы или сделки в отношении любого финансового инструмента, размещенные или заключенные на торговой площадке и вне ее, могут представлять собой инсайдерские сделки, манипулирование рынком, а также попытки заключения инсайдерских сделок и манипулирования рынком, такое лицо должно незамедлительно уведомить компетентный орган, как указано в параграфе 3 настоящей Статьи.

3. Без ущерба действию Статьи 22 настоящего Регламента к лицам, которые организуют и заключают сделки на профессиональной основе, должны применяться правила уведомления государства-члена ЕС, в котором они имеют место нахождения или в котором они имеют головной офис, или, если речь идет о филиале, государства-члена ЕС, в котором расположен филиал. Уведомление должно быть адресовано компетентному органу такого государства-члена ЕС.

4. Компетентные органы, как указано в параграфе 3 настоящей Статьи, получающие уведомление о подозрительных приказах и сделках, должны незамедлительно передать эту информацию компетентным органам соответствующих торговых площадок.

ГАРАНТ:

Параграф 5 применяется с 2 июля 2014 г.

5. В целях обеспечения последовательной гармонизации настоящей Статьи ESMA разрабатывает проект регулятивных технических стандартов, устанавливающих:

(a) надлежащие механизмы, системы и процедуры для соблюдения лицами требований, установленных параграфами 1 и 2 настоящей Статьи; и

(b) шаблоны уведомлений, которые должны использовать лица в целях соблюдения требований, установленных параграфами 1 и 2 настоящей Статьи.

Не позднее 3 июля 2016 г. ESMA направляет Европейской Комиссии такой проект регулятивных технических стандартов.

Европейской Комиссии делегированы полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.