Указание Банка России от 9 марта 2016 г. N 3977-У "О требованиях к составлению сметы, отражающей возможность осуществления саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка своих функций"

1. В смете должны содержаться сведения об остатке денежных средств на день подачи в Банк России документов, предусмотренных в части 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, или документов, предусмотренных в статье 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, а также о размере планируемых поступлений средств саморегулируемой организации, в том числе:

вступительных взносах и членских взносах членов саморегулируемой организации;

доходах от размещения денежных средств;

поступлениях от приносящей доход деятельности, в том числе от оказания услуг по предоставлению информации или информационно-аналитических материалов по вопросам деятельности на финансовом рынке на платной основе;

прочих поступлениях (с расшифровкой состава).

2. В смете должны содержаться сведения о расходах саморегулируемой организации, указанных в пункте 3 настоящего Указания, сгруппированные по функциям саморегулируемой организации, предусмотренным Федеральным законом от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, в том числе:

по разработке в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ внутренних и базовых стандартов саморегулируемой организации;

по разработке иных документов, регулирующих деятельность саморегулируемой организации;

по рассмотрению документов, представляемых кандидатами в члены саморегулируемой организации, в том числе для приема в члены саморегулируемой организации, для подготовки ходатайства о выдаче кандидатам в члены саморегулируемой организации лицензии (разрешения) или внесении сведений о них в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, которые не имеют лицензии (разрешения) или сведения о которых не внесены в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;

по ведению реестра членов саморегулируемой организации;

по раскрытию информации о саморегулируемой организации на официальном сайте саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

по подготовке и представлению в Банк России отчетности, информации, документов, требования о представлении которых предусмотрены Федеральным законом от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ и нормативными актами Банка России;

по обеспечению конфиденциальности сведений, осуществлению мер по защите при получении, использовании, обработке и хранении информации;

по осуществлению контроля за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок;

по применению в отношении своих членов мер за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;

по рассмотрению саморегулируемой организацией обращений физических и юридических лиц, включая обращения в отношении своих членов;

по осуществлению иных функций саморегулируемой организации в соответствии с Федеральным законом от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ (с расшифровкой функций).

3. В смете должны отражаться следующие виды расходов.

4. В случае если смета представляется в Банк России вместе с письменным обращением, указанным в части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, в перечень расходов саморегулируемой организации также включаются расходы на осуществление полномочий, перечень которых содержится в обращении.

5. В смете денежное выражение расходов не должно превышать денежного выражения общей величины поступлений, предусмотренных в пункте 1 настоящего Указания, и остатка денежных средств на день подачи в Банк России документов, предусмотренных в части 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, или документов, предусмотренных в статье 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ.

6. К смете прилагаются обоснования (расчеты) плановых сметных показателей с указанием использованных при составлении сметы количественных показателей, являющиеся ее неотъемлемой частью.

7. Смета составляется в тысячах рублей с одним десятичным знаком после запятой на текущий календарный год и плановый период (один год).

8. В смете указываются дата и номер протокола общего собрания членов саморегулируемой организации (заседания постоянно действующего коллегиального органа саморегулируемой организации), на котором смета была утверждена.

9. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.