Статья 4 Управление

Статья 4
Управление

1. Оператор SIPS должен иметь определенные цели, которые ставят высокий приоритет безопасности и эффективности SIPS. Цели должны быть особо направлены на поддержание финансовой стабильности и других соответствующих аспектов общественных интересов, в частности, открытых и эффективных финансовых рынков.

2. Оператор SIPS должен иметь определенные механизмы управления, которые обеспечивают четкие и прямые линии ответственности и подотчетности. Данные механизмы должны быть доступны компетентным органам, собственникам и участникам. Оператор SIPS должен сделать сокращенные версии данных механизмов доступными для общественности.

3. Роли и обязанности Совета должны быть четко определены. Роли и обязанности Совета должны включать в себя все перечисленные ниже:

(а) установление четких стратегических целей для SIPS;

(b) установление документированной процедуры функционирования SIPS, в том числе процедуры выявления, устранения конфликтов интересов своих членов и управления ими;

(с) за исключением SIPS Евросистемы, обеспечение эффективного отбора, мониторинга и при необходимости смещение членов Правления;

(d) за исключением SIPS Евросистемы, установка соответствующей политики вознаграждения, в соответствии с передовой практикой и на основе долгосрочных достижений.

4. За исключением SIPS Евросистемы, Совет должен рассматривать свою общую производительность и эффективность отдельных членов Совета по крайней мере раз в год.

5. Состав Совета должен обеспечивать целостность и, за исключением SIPS Евросистемы, надлежащее сочетание технических навыков, знаний и опыта обоих SIPS и финансового рынка в целом, что позволит Совету выполнять свои соответствующие функции и обязанности. Состав должен зависеть в дальнейшем от общего распределения полномочий в соответствии с национальным законодательством. За исключением SIPS Евросистемы, в случаях, допустимых национальным законодательством, Совет должен включать в себя лиц, не являющихся членами исполнительного совета.

6. Роль, обязанности и порядок отчетности Правления должны быть четко определены. Состав должен обеспечивать целостность и надлежащее сочетание технических навыков, знаний и опыта обоих SIPS и финансового рынка в целом, позволяя Правлению выполнять свои обязанности по эксплуатации и управлению рисками оператора SIPS. Под руководством Совета в обязательства Правления должно быть включено обеспечение всего нижеперечисленного:

(а) чтобы деятельность оператора SIPS соответствовала его целям, стратегии и вероятности риска;

(b) чтобы система внутреннего контроля и соответствующие процедуры были надлежащим образом разработаны, выполнены и находились под контролем в целях содействия выполнению задач оператора SIPS;

(с) чтобы система внутреннего контроля и соответствующие процедуры подлежали регулярному пересмотру и тестированию должным образом подготовленным и надлежаще укомплектованным персоналом с функциями управления рисками и осуществления внутреннего аудита;

(d) активное вовлечение в процесс управления рисками;

(е) чтобы были выделены достаточные ресурсы в распоряжение системы управления рисками SIPS.

7. Совет должен разработать и осуществлять надзор за функционированием документированной системы управления рисками, которая:

(а) включает в себя политику толерантности к рискам оператора SIPS;

(b) распределяет обязанности и ответственность по рисковым решениям;

(с) регулирует процесс принятия решений в кризисных и экстремальных ситуациях;

(d) распределяет функции внутреннего контроля.

Совет должен обеспечить, чтобы при осуществлении функций управления рисками и внутреннего контроля были обеспечены достаточные полномочия, независимость, ресурсы и доступ к Совету.

8. Совет должен обеспечить, чтобы основные решения, касающиеся технических и функциональных настроек SIPS, правила и общая стратегия, в частности, в отношении договоренностей о клиринге и расчетах, операционной структуры, сферы применения продуктов клиринга и расчета и использования технологии и процедур, надлежащим образом отражали законные интересы соответствующих заинтересованных сторон SIPS. Соответствующие заинтересованные стороны и при необходимости общественность должны быть заблаговременно проинформированы о таких решениях.