Глава 9. Правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления) информации организаторами торговли и требования к порядку хранения и защиты информации и документов, связанных с проведением организованных торгов, а также к сроку их хранения

9.1. Организатор торговли обязан раскрывать на своем сайте информацию:

о включении ценных бумаг в Список, в том числе в котировальный список, об исключении ценных бумаг из Списка, в том числе из котировального списка, о дате прекращения организованных торгов ценными бумагами - не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения;

о дате начала организованных торгов ценными бумагами - не позднее чем за один час до начала организованных торгов соответствующими ценными бумагами;

о выявленном несоответствии ценных бумаг или их эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) требованиям, установленным настоящим Положением и правилами листинга, - не позднее торгового дня со дня выявления несоответствия;

об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) - не позднее торгового дня, следующего за днем принятия решения;

о наступлении события, в связи с которым организатор торговли принимает решение об исключении ценных бумаг из Списка или об оставлении ценных бумаг в Списке, - не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения;

о приостановке организованных торгов ценными бумагами - не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения, а в случае приостановки организованных торгов по требованию Банка России или в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России, при невозможности раскрыть информацию о приостановке организованных торгов в указанный срок - не позднее чем в течение одного часа с момента приостановки организованных торгов;

о возобновлении организованных торгов ценными бумагами - не позднее чем за 15 минут до момента возобновления организованных торгов;

о поданном эмитентом, лицом, обязанным по ценным бумагам, или участником торгов заявлении о допуске ценных бумаг к организованным торгам, с указанием части Списка или об изменении уровня листинга - не позднее пяти рабочих дней с даты поступления соответствующего заявления организатору торговли. Указанная в настоящем подпункте информация раскрывается в специальном разделе сайта и должна быть доступна по каждой ценной бумаге до момента принятия организатором торговли решения о допуске или об отказе в допуске ценной бумаги к организованным торгам.

9.2. При раскрытии информации о принятии решения о включении (об исключении) ценной бумаги в Список (из Списка) либо в котировальный список (из котировального списка) или об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) организатор торговли также обязан раскрыть информацию об основании принятия решения, за исключением случая принятия организатором торговли решения о прекращении допуска ценных бумаг к организованным торгам без объяснения причин в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", и информацию об органе (должностном лице) организатора торговли, принявшем соответствующее решение.

9.3. Биржа раскрывает и обеспечивает свободный доступ на постоянной основе к информации о требованиях к эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам, установленных биржей для включения ценных бумаг в котировальный список второго уровня, а также перечень листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж, включение ценных бумаг в которые является основанием для включения биржей этих ценных бумаг (ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении этих ценных бумаг) в котировальный список второго уровня.

9.4. Биржа со дня включения в котировальный список ценной бумаги обязана раскрывать и обеспечивать свободный доступ на постоянной основе к информации:

о соответствии ценных бумаг, эмитентов ценных бумаг и лиц, обязанных по ценным бумагам, условиям и требованиям, установленным для включения ценных бумаг в котировальные списки, а также о значениях количественных показателей, в том числе о количестве независимых директоров в совете директоров эмитента. Указанная информация раскрывается в одном разделе сайта биржи в сети "Интернет";

о рентабельности капитала российского эмитента акций по данным Международных стандартов финансовой отчетности (далее - МСФО) и дивидендной доходности акций, рассчитанных за три последних года. Рентабельность капитала рассчитывается на дату составления годовой финансовой отчетности как соотношение чистой прибыли и средней рыночной капитализации за отчетный год, рассчитываемой как сумма произведения медианного значения рыночных цен обыкновенных акций и количества выпущенных обыкновенных акций и произведения медианного значения рыночной цены привилегированных акций и количества выпущенных привилегированных акций. Если рыночная цена акции не может быть определена в порядке, установленном приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 ноября 2010 года N 10-65/пз-н "Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 ноября 2010 года N 19062, 16 июля 2012 года N 24917 (Российская газета от 1 декабря 2010 года, от 25 июля 2012 года) (далее - приказ ФСФР России N 10-65/пз-н), такая цена определяется в соответствии с методикой, установленной биржей.

Дивидендная доходность акций рассчитывается биржей в соответствии с методикой, установленной биржей.

9.5. Организатор торговли обязан раскрывать Список на сайте с указанием по каждой ценной бумаге в Списке следующей информации:

сведений о котировальном списке, в который включены ценные бумаги (указание на котировальный список первого (высшего) уровня, котировальный список второго уровня и дату включения указанных ценных бумаг в котировальный список), либо указания на то, что ценные бумаги не включены в котировальный список;

полного фирменного наименования (для коммерческой организации) или наименования (для некоммерческой организации) эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам;

вида, категории (типа) ценных бумаг, для российских или иностранных депозитарных расписок - дополнительно раскрывается информация о виде, категории (типе) представляемых ценных бумаг, для инвестиционных паев - дополнительно раскрывается информация о полном названии (индивидуальном обозначении) паевого инвестиционного фонда (иностранного инвестиционного фонда), для ипотечных сертификатов участия - дополнительно раскрывается информация об идентифицирующих их индивидуальном обозначении;

регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и даты его регистрации (за исключением ценных бумаг иностранных эмитентов, инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия);

номер и дату регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а для паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, - дату внесения указанного паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов (в случае включения в Список инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов);

номер и дату регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием (в случае включения в Список ипотечных сертификатов участия);

международного кода (номера) идентификации ценных бумаг (ISIN) и международного кода классификации финансовых инструментов (CFI), присвоенных представляемым ценным бумагам или ценным бумагам иностранного эмитента (в случае включения в Список российских депозитарных расписок или ценных бумаг иностранного эмитента, в том числе иностранных депозитарных расписок);

номинальной стоимости ценной бумаги (при наличии) с указанием валюты, в которой выражена номинальная стоимость;

информации о фактах дефолта и (или) технического дефолта эмитента (в случае включения в Список облигаций). Указанная информация по решению организатора торговли исключается из Списка одновременно с ее исключением из карточки ценной бумаги.

9.6. Список, раскрытый на сайте, должен предусматривать возможность перехода в разделы сайта, содержащие информацию в отношении каждой ценной бумаги в Списке, а также эмитента этой ценной бумаги или лица, обязанного по этой ценной бумаге (далее - карточка ценной бумаги). Карточка ценной бумаги предусматривает возможность перехода в каждую из карточек ценных бумаг данного эмитента ценных бумаг или лица, обязанного по ценной бумаге.

9.7. Карточка ценной бумаги должна содержать следующие сведения.

9.8. Организатор торговли обязан обеспечить хранение и защиту информации и сведений, включаемых в Список и карточки ценных бумаг, в течение всего срока своей деятельности. Организатор торговли должен обеспечить возможность получения выписки из Списка и карточек ценных бумаг на любую дату за любой период времени.

9.9. Организатор торговли по письменному запросу Банка России предоставляет Список, выписку из Списка или выписку из карточек ценных бумаг в порядке, формате и в сроки, указанные в таком запросе.

9.10. В случае получения запроса от Банка России в отношении ценной бумаги, по которой организатором торговли получено заявление о ее допуске к организованным торгам, организатор торговли в сроки, указанные в запросе, предоставляет в Банк России заключение о соответствии или несоответствии ценной бумаги (представляемой ценной бумаги) и ее эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) требованиям законодательства Российской Федерации, настоящему Положению и правилам листинга. Одновременно организатор торговли получает (в случае отсутствия) и предоставляет в Банк России копию рекомендаций, предназначенных для организатора торговли и полученных от совещательного органа, созданного организатором торговли и обладающего соответствующей компетенцией (далее - совещательный орган), о включении такой ценной бумаги в котировальный список первого (высшего) уровня, котировальный список второго уровня или некотировальную часть списка. В случае получения указанного запроса от Банка России в отношении ценной бумаги, допущенной к организованным торгам, в том числе включенной в котировальный список, организатор торговли в течение месяца получает и представляет в Банк России рекомендации соответствующего совещательного органа, предназначенные для организатора торговли, об оставлении ценной бумаги в Списке, в том числе в котировальном списке, или об исключении из Списка (котировального списка).

При этом, по решению биржи, рассмотрение заявления о допуске ценной бумаги к организованным торгам может быть приостановлено на период получения рекомендаций совещательного органа, указанных в абзаце первом настоящего пункта, в случае если их получение невозможно в течение срока, предусмотренного для рассмотрения заявления о листинге.

9.11. Организатор торговли, допустивший ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда к организованным торгам, раскрывает следующую информацию на своем сайте:

информацию об определенном в соответствии с правилами листинга среднем дневном объеме сделок с ценными бумагами иностранного биржевого инвестиционного фонда, совершенных на организованных торгах организатора торговли, допустившего ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда к организованным торгам, за три месяца, предшествующие дате определения, обновляемую организатором торговли каждый торговый день;

информацию о последней известной организатору торговли расчетной цене ценной бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда, обновляемую организатором торговли не реже одного раза в 15 секунд в течение торговой сессии организатора торговли;

перечень уполномоченных лиц, которые обязаны в любой рабочий день приобретать ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда по расчетной стоимости указанных ценных бумаг, определяемой в соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда, обновляемый организатором торговли не позднее 15 рабочих дней с даты обновления указанного перечня лицом, обязанным по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда;

составленный на русском языке в соответствии с правилами листинга документ, обновляемый организатором торговли с периодичностью, установленной правилами листинга, но не реже чем ежемесячно по состоянию на последний рабочий день календарного месяца и не позднее 15 рабочих дней с даты окончания календарного месяца, содержащий:

сведения о лице, обязанном по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда;

описание инвестиционной стратегии иностранного биржевого инвестиционного фонда и рисков, связанных с приобретением ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда;

сведения о результатах инвестирования активов иностранного биржевого инвестиционного фонда с указанием на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходов в будущем;

сведения о комиссиях иностранного биржевого инвестиционного фонда.

По решению организатора торговли указанная в настоящем пункте информация раскрывается организатором торговли путем опубликования на своем сайте ссылки на страницу сайта в сети "Интернет" лица, обязанного по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда (иного уполномоченного им лица), иностранной биржи, на которой ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда прошли процедуру листинга, содержащую указанную в настоящем пункте информацию.