- Главная
- Указание Банка России от 30 мая 2016 г. N 4026-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций" (с изменениями и дополнениями)
Указание Банка России от 30 мая 2016 г. N 4026-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций" (с изменениями и дополнениями)
-
Глава 1. Перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями базовых стандартов
-
Глава 2. Перечень операций на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций
-
Глава 3. Требования к содержанию базовых стандартов
-
Глава 4. Заключительные положения
Указание Банка России от 30 мая 2016 г. N 4026-У
"О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций"
С изменениями и дополнениями от:
26 октября 2017 г.
Настоящее Указание на основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349) устанавливает перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемые организации), объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требования к их содержанию, а также перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций.
|
Председатель |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 8 июня 2016 г.
Регистрационный N 42453
Установлен перечень базовых стандартов, обязательных для разработки СРО в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, и требования к их содержанию.
Все СРО должны разработать стандарты корпоративного управления, а все, кроме СРО дилеров, также стандарты совершения операций на финансовом рынке.
Также установлен перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций.
В частности, для брокеров это исполнение поручений клиентов, использование денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера, для управляющих - определение риска и инвестиционного профиля клиента, осуществление прав по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после официального опубликования.
Указание Банка России от 30 мая 2016 г. N 4026-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 8 июня 2016 г.
Регистрационный N 42453
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования
Текст Указания опубликован на сайте Банка России в Internet (http://www.cbr.ru) 14 июня 2016 г., в "Вестнике Банка России" от 16 июня 2016 г. N 56
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Указание Банка России от 26 октября 2017 г. N 4586-У
Изменения вступают в силу с 11 декабря 2017 г.
Открыть документ в системе ГАРАНТ