Указание Банка России от 5 мая 2016 г. N 4012-У "О порядке получения кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями от Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросов о предоставлении сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, их супругов и несовершеннолетних детей, а также порядке и сроках направления кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями ответов на соответствующие запросы" (с изменениями и дополнениями)

Указание Банка России от 5 мая 2016 г. N 4012-У
"О порядке получения кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями от Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросов о предоставлении сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, их супругов и несовершеннолетних детей, а также порядке и сроках направления кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями ответов на соответствующие запросы"

С изменениями и дополнениями от:

25 декабря 2017 г.

Настоящее Указание на основании статьи 9 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473, N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050), статьи 8.6 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 81), статьи 33 Федерального закона от 12 июня 2002 года N 67-ФЗ "Об основных гарантиях избирательных прав и права на участие в референдуме граждан Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 24, ст. 2253; N 39, ст. 3642; 2003, N 26, ст. 2572; N 27, ст. 2711, ст. 2716; 2004, N 24, ст. 2335; N 35, ст. 3607; N 50, ст. 4950; 2005, N 27, ст. 2708; N 30, ст. 3104; 2006, N 29, ст. 3124, ст. 3125; N 31, ст. 3427; N 50, ст. 5303; 2007, N 1, ст. 37; N 6, ст. 681; N 10, ст. 1151; N 17, ст. 1938; N 18, ст. 2118; N 31, ст. 4008, ст. 4011; 2008, N 30, ст. 3605, ст. 3616; N 48, ст. 5517; N 52, ст. 6229, ст. 6236; 2009, N 1, ст. 30; N 7, ст. 771; N 14, ст. 1577; N 20, ст. 2391; N 23, ст. 2763; N 29, ст. 3633, ст. 3640; N 45, ст. 5268; N 52, ст. 6433; 2010, N 17, ст. 1986; N 23, ст. 2794, ст. 2799; N 27, ст. 3417; N 31, ст. 4191; N 41, ст. 5192; 2011, N 1, ст. 16; N 11, ст. 1503; N 13, ст. 1685; N 25, ст. 3536; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4607; N 31, ст. 4702, ст. 4703; N 43, ст. 5975; 2012, N 19, ст. 2274, ст. 2275; N 41, ст. 5522; N 43, ст. 5786; N 50, ст. 6961; 2013, N 14, ст. 1638, ст. 1648; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3477; N 43, ст. 5453; N 44, ст. 5642; N 51, ст. 6684; N 52, ст. 6961; 2014, N 6, ст. 565; N 8, ст. 739; N 14, ст. 1543; N 19, ст. 2299, ст. 2300; N 23, ст. 2931; N 42, ст. 5614; N 48, ст. 6636; N 49, ст. 6928; 2015, N 6, ст. 886; N 14, ст. 2015; N 29, ст. 4357; N 41, ст. 5639, ст. 5641; N 45, ст. 6203; 2016, N 7, ст. 917; N 11, ст. 1492, ст. 1493; N 15, ст. 2054) (далее - Федеральный закон от 12 июня 2002 года N 67-ФЗ) устанавливает:

порядок получения кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями (далее при совместном упоминании - участники рынка) от Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросов о предоставлении сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, их супругов и несовершеннолетних детей (далее при совместном упоминании - проверяемые лица) в форме электронных документов (далее - запросы о предоставлении сведений);

порядок и сроки направления участниками рынка ответов на запросы о предоставлении сведений в объеме, предусмотренном законодательством Российской Федерации о выборах, в форме электронных документов.

1. Центральная избирательная комиссия Российской Федерации, избирательные комиссии субъектов Российской Федерации при проведении проверки достоверности сведений, представленных кандидатами, в том числе полученных от иных избирательных комиссий, в целях формирования запросов о предоставлении сведений используют Государственную автоматизированную систему Российской Федерации "Выборы".

Информация об изменениях:

Пункт 2 изменен с 26 октября 2018 г. - Указание Банка России от 25 декабря 2017 г. N 4663-У

См. предыдущую редакцию

2. Формирование запросов о предоставлении сведений, их направление участникам рынка и получение Центральной избирательной комиссией Российской Федерации, избирательными комиссиями субъектов Российской Федерации от участников рынка ответов на запросы о предоставлении сведений с использованием информационных ресурсов Банка России обеспечивает Федеральный центр информатизации при Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, осуществляющий в соответствии с подпунктом 1 пункта 2 статьи 9 Федерального закона от 10 января 2003 года N 20-ФЗ "О Государственной автоматизированной системе Российской Федерации "Выборы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 2, ст. 172; 2008, N 52, ст. 6247; 2010, N 19, ст. 2291; 2011, N 29, ст. 4291; 2013, N 52, ст. 6961; 2014, N 11, ст. 1098) организационное и техническое обеспечение Государственной автоматизированной системы Российской Федерации "Выборы".

При необходимости получения сведений о проверяемых лицах согласно пункту 3 статьи 33 Федерального закона от 12 июня 2002 года N 67-ФЗ формируется пакетный запрос о предоставлении сведений.

При необходимости получения сведений о проверяемых лицах согласно пункту 3.1 статьи 33 Федерального закона от 12 июня 2002 года N 67-ФЗ формируется персональный запрос о предоставлении сведений.

3. Участники рынка должны обеспечить получение запросов о предоставлении сведений и направление ответов на них посредством использования личного кабинета на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет) в порядке, аналогичном порядку получения и направления некредитными финансовыми организациями электронных документов посредством использования личного кабинета, предусмотренному Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.

Информация об изменениях:

Пункт 4 изменен с 26 октября 2018 г. - Указание Банка России от 25 декабря 2017 г. N 4663-У

См. предыдущую редакцию

4. В соответствии с пунктом 6.5 статьи 33 Федерального закона от 12 июня 2002 года N 67-ФЗ запрос о предоставлении сведений должен содержать следующие данные о проверяемом лице:

фамилия, имя, отчество (при наличии);

серия и номер паспорта или документа, заменяющего паспорт гражданина;

дата рождения;

место рождения;

адрес места жительства.

В запросе о предоставлении сведений также указывается дата (даты), по состоянию на которую (которые) должны быть представлены имеющиеся у участника рынка сведения (далее - дата проверки), а также тип запроса (пакетный или персональный).

Информация об изменениях:

Пункт 5 изменен с 26 октября 2018 г. - Указание Банка России от 25 декабря 2017 г. N 4663-У

См. предыдущую редакцию

5. При совпадении по состоянию на дату проверки содержащихся в запросе о предоставлении сведений данных о проверяемом лице, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 4 настоящего Указания, с аналогичными данными, имеющимися у участника рынка, участник рынка формирует ответ на запрос о предоставлении сведений, содержащий имеющиеся у него сведения о счетах, вкладах, ценных бумагах соответствующего проверяемого лица.

При отсутствии по состоянию на дату проверки совпадения данных о проверяемом лице, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 4 настоящего Указания, с аналогичными данными, имеющимися у участника рынка, участник рынка формирует и направляет ответ на запрос о представлении сведений, содержащий сообщение об отсутствии сведений.

Информация об изменениях:

Пункт 6 изменен с 26 октября 2018 г. - Указание Банка России от 25 декабря 2017 г. N 4663-У

См. предыдущую редакцию

6. Участник рынка направляет ответ на запрос о предоставлении сведений, сформированный в соответствии с пунктом 5 настоящего Указания, посредством использования личного кабинета в следующие сроки:

не позднее пятнадцати календарных дней со дня получения пакетного запроса о предоставлении сведений;

не позднее пяти календарных дней со дня получения персонального запроса о предоставлении сведений.

Информация об изменениях:

Пункт 7 изменен с 26 октября 2018 г. - Указание Банка России от 25 декабря 2017 г. N 4663-У

См. предыдущую редакцию

7. В случае совмещения участником рынка нескольких видов деятельности, осуществляемых на основании соответствующих лицензий, участник рынка формирует ответы на запрос о предоставлении сведений, сформированные в соответствии с пунктом 5 настоящего Указания, отдельно по каждому виду деятельности, осуществляемому на основании соответствующей лицензии.

Информация об изменениях:

Пункт 8 изменен с 26 октября 2018 г. - Указание Банка России от 25 декабря 2017 г. N 4663-У

См. предыдущую редакцию

8. Обязанность участника рынка по направлению ответа на запрос о предоставлении сведений, сформированного в соответствии с пунктом 5 настоящего Указания, считается исполненной с момента получения им в личном кабинете уведомления об обработке данного ответа Федеральным центром информатизации при Центральной избирательной комиссии Российской Федерации.

В случае получения участником рынка в личном кабинете уведомления о невозможности обработки ответа на запрос о представлении сведений с указанием ошибки, обусловившей невозможность обработки данного ответа, участник рынка обязан устранить ошибку и направить повторно ответ на запрос о предоставлении сведений не позднее двух календарных дней со дня получения соответствующего уведомления. Если истечение срока, предусмотренного настоящим абзацем, выпадает на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации или законодательством субъекта Российской Федерации (далее - нерабочий день), то срок повторного направления ответа на запрос продлевается до окончания первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.

9. Перечень средств криптографической защиты информации, используемых для получения и представления участниками рынка электронных документов с использованием информационных ресурсов Банка России, форматы электронных документов, а также иная техническая информация размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

10. Настоящее Указание согласовано с Центральной избирательной комиссией Российской Федерации (выписка из протокола заседания Центральной избирательной комиссии Российской Федерации от 06.04.2016 N 2-2-7 ).

11. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 июня 2016 г.
Регистрационный N 42605

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)