Глава 2. Представление документов для получения лицензии и порядок их рассмотрения Банком России

2.1. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в уполномоченное структурное подразделение документы, предусмотренные пунктом 2 статьи 39.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

2.2. Заявление о выдаче лицензии составляется соискателем лицензии по форме, установленной в приложении 1 к настоящей Инструкции, в одном экземпляре на бланке соискателя лицензии (при наличии).

2.3. Анкета кандидата на должность руководителя подразделения составляется по форме, установленной в приложении 2 к настоящей Инструкции. К указанной анкете прилагаются документы, подтверждающие соблюдение требований, предъявляемых к руководителю подразделения:

копия трудовой книжки;

справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в Банк России;

справка об отсутствии запрашиваемой информации в реестре дисквалифицированных лиц, полученная не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в Банк России;

копия документа государственного образца, подтверждающего получение высшего профессионального образования (если образование получено в иностранном государстве и требует признания в соответствии с частью 4 статьи 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2013, N 19, ст. 2326; N 23, ст. 2878; N 27, ст. 3462; N 30, ст. 4036; N 48, ст. 6165; 2014, N 6, ст. 562, ст. 566; N 19, ст. 2289; N 22, ст. 2769; N 23, ст. 2933; N 26, ст. 3388; N 30, ст. 4217, ст. 4257, ст. 4263; 2015, N 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72; N 27, ст. 3951, ст. 3989; N 29, ст. 4339, ст. 4364; N 51, ст. 7241; 2016, N 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 78; N 10, ст. 1320; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 2 июня 2016 года, 6 июня 2016 года), то также должна быть представлена заверенная копия свидетельства о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации, выданного федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования).

Соискатель лицензии вправе приложить к анкете, указанной в настоящем пункте, также иные документы, подтверждающие сведения, содержащиеся в ней.

2.4. Документы, предусмотренные подпунктами 3-5 и 7 пункта 2 статьи 39.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", представляются в двух экземплярах.

Документы, предусмотренные подпунктами 1-7 пункта 2 статьи 39.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", представляются также на электронном носителе (компакт-диск, флеш-накопитель).

2.5. На титульном листе каждого документа, указанного в подпунктах 3-5 и 7 пункта 2 статьи 39.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", указываются наименование документа, наименование уполномоченного органа, утвердившего документ, дата утверждения документа, а также проставляется подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, заверенная печатью (при наличии).

Левый верхний угол документа оставляется пустым для проставления отметки о его регистрации (утверждении) уполномоченным структурным подразделением.

2.6. В случае если соискателем лицензии не представлены в уполномоченное структурное подразделение какие-либо документы из предусмотренных пунктом 2 статьи 39.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" либо представленные документы оформлены с нарушением требований настоящей Инструкции, уполномоченное структурное подразделение не позднее 10 рабочих дней со дня представления заявления о выдаче лицензии направляет соискателю лицензии письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) перечня недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов).

2.7. Срок представления соискателем в уполномоченное структурное подразделение документов в соответствии с уведомлением о представлении документов не должен превышать 20 рабочих дней со дня направления уведомления о представлении документов.

2.8. В случае непредставления соискателем лицензии в установленный срок документов в соответствии с уведомлением о представлении документов заявление о выдаче лицензии и приложенные к нему документы возвращаются соискателю лицензии путем их направления по адресу, указанному в заявлении о выдаче лицензии, в течение 10 рабочих дней со дня истечения срока, установленного в уведомлении о представлении документов.

2.9. Уполномоченное структурное подразделение вправе запрашивать у соискателя лицензии документы, подтверждающие его соответствие требованиям главы 3.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

Запрос о представлении соискателем лицензии документов, подтверждающих его соответствие требованиям главы 3.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (далее - запрос о представлении документов), направляется по адресу соискателя лицензии, указанному в заявлении о выдаче лицензии, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, а также посредством электронных каналов связи либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения соискателем лицензии запроса о представлении документов.

В запросе о представлении документов указывается срок представления документов, который не должен превышать 15 рабочих дней со дня направления запроса.

2.10. При рассмотрении документов, представленных для получения лицензии, Банк России по адресу соискателя лицензии, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, проводит проверочные мероприятия по установлению достоверности сведений, содержащихся в представленных документах, и соответствия соискателя лицензии требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (далее - проверочные мероприятия).

2.11. Не позднее чем за один рабочий день до проведения проверочных мероприятий соискателю лицензии посредством факсимильной и (или) электронной связи направляется копия приказа Банка России о проведении проверочных мероприятий в отношении соискателя лицензии.

В случае отсутствия соискателя лицензии по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, либо отказа служащим Банка России в допуске в помещения соискателя лицензии, либо необеспечения соискателем лицензии возможности исполнения служащими Банка России требований пункта 2.12 настоящей Инструкции служащими Банка России составляется акт о противодействии проведению проверочных мероприятий.

2.12. В ходе проведения проверочных мероприятий служащие Банка России осматривают помещения соискателя лицензии, запрашивают у соискателя лицензии документы и объяснения, необходимые для проверки сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии, и соответствия соискателя лицензии требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Исполнение требований служащих Банка России о представлении документов и объяснений подтверждается составленным в двух экземплярах актом приема- передачи документов (один экземпляр передается соискателю лицензии, а второй хранится в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном в Банке России).

2.13. По результатам проведенных проверочных мероприятий служащими Банка России подготавливается в одном экземпляре отчет, содержащий результаты проведенных проверочных мероприятий, который хранится в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном в Банке России.

2.14. Решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии принимается Комитетом финансового надзора Банка России в срок, установленный пунктом 4 статьи 39.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

2.15. Одновременно с принятием решения о выдаче лицензии Банк России (уполномоченное структурное подразделение) регистрирует документы, предусмотренные подпунктами 3-5 пункта 2 статьи 39.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и утверждает положение о комитете пользователей репозитарных услуг.

Решение Банка России (уполномоченного структурного подразделения) о регистрации документов, предусмотренных подпунктами 3-5 пункта 2 статьи 39.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и об утверждении положения о комитете пользователей репозитарных услуг принимается и подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения и оформляется в виде уведомления о регистрации и утверждении документов.

Уведомление о регистрации и утверждении документов, отметки о регистрации (утверждении) документов должны содержать дату принятия Банком России (уполномоченным структурным подразделением) решения о регистрации (утверждении) документов, предусмотренных подпунктами 3-5 и 7 пункта 2 статьи 39.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

На уведомлении о регистрации и утверждении документов проставляется оттиск гербовой печати Банка России.

Первые экземпляры зарегистрированных (утвержденных) Банком России (уполномоченным структурным подразделением) документов, предусмотренных подпунктами 3-5 и 7 пункта 2 статьи 39.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", с отметкой о регистрации (утверждении) направляются репозитарию, вторые экземпляры вместе с иными документами, предоставленными для получения лицензии, хранятся в Банке России в установленном порядке.

2.16. Не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче уполномоченное структурное подразделение вручает репозитарию или соискателю лицензии (направляет по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц) уведомление о выдаче лицензии или уведомление об отказе в ее выдаче, содержащее основания для такого отказа.

К уведомлению о выдаче лицензии прилагаются лицензия, уведомление о регистрации и утверждении документов, зарегистрированные (утвержденные) Банком России (уполномоченным структурным подразделением) документы, предусмотренные подпунктами 3-5 и 7 пункта 2 статьи 39.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в одном экземпляре.