Статья 22. Административные санкции и прочие административные меры

Статья 22
Административные санкции и прочие административные меры

1. Без ущерба для применения статьи 28 и права государств - членов ЕС на принятие и применение уголовных санкций государства - члены ЕС должны в соответствии с национальным законодательством предусмотреть наличие у компетентных органов полномочий по применению административных санкций и других административных мер по меньшей мере в отношении нарушений положений статей 4 и 15.

В случаях, когда положения, упомянутые в первом абзаце, применяются к юридическим лицам, государства - члены ЕС должны наделять компетентные органы полномочиями по применению санкций в случаях нарушений, при соблюдении условий национального законодательства к членам руководящего органа организации и к другим лицам, несущим ответственность за нарушение в соответствии с национальным законодательством.

2. Административные санкции и иные административные меры, применяемые для целей пункта 1, должны быть эффективными, соразмерными и сдерживающими.

3. В случаях, когда государства - члены ЕС предпочитают в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи применение уголовных санкций за нарушения положений, упомянутых в этом пункте, они должны обеспечивать наличие надлежащих мер, чтобы у компетентных органов имелись необходимые полномочия для взаимодействия с судебными, обвинительными органами или органами криминального правосудия в их юрисдикции для получения конкретной информации, относящейся к расследованию уголовных дел или судопроизводству, инициированному в связи с вероятными нарушениями положений статей 4 и 15, и для предоставления такой информации другим компетентным органам и ЕУНРЦБ в рамках исполнения своей обязанности сотрудничества друг с другом и, где релевантно, с ЕУНРЦБ для целей настоящего Регламента.

Компетентные органы могут сотрудничать с компетентными органами других государств - членов ЕС и релевантными органами третьих стран в отношении исполнения их полномочий по применению санкций.

Компетентные органы также могут сотрудничать с компетентными органами других государств - членов ЕС в отношении взыскания штрафных санкций.

4. Государства - члены ЕС должны наделять компетентные органы в соответствии с национальным законодательством полномочиями по применению по меньшей мере следующих административных санкций и других административных мер в случаях нарушений, упомянутых в пункте 1:

(a) предписание, требующее от лица, ответственного за нарушение, прекращения соответствующих действий и воздержания от повторения таких действий;

(b) публичное заявление, указывающее лицо, ответственное за нарушение, и характер нарушения в соответствии со статьей 26;

(c) отзыв или приостановка авторизации;

(d) временный запрет лицу, исполняющему руководящие обязанности, или физическому лицу, признанному ответственным за нарушение, на выполнение руководящих функций;

(e) максимальные административные штрафные санкции, по объему не менее чем в три раза превышающие полученную прибыль или предотвращенные убытки в результате нарушения, если таковые могут быть определены релевантным органом, даже если сумма таких санкций превышает суммы, упомянутые в пунктах (f) и (g);

(f) в отношении физического лица - максимальные административные штрафные санкции в объеме не менее 5 000 000 евро или, в государствах - членах ЕС, валюта которых отлична от евро, - соответствующая сумма в национальной валюте по состоянию на 12 января 2016 г.;

(g) в отношении юридических лиц - максимальные административные штрафные санкции в объеме не менее:

(i) 5 000 000 евро или, в государствах - членах ЕС, валюта которых отлична от евро, - соответствующая сумма в национальной валюте по состоянию на 12 января 2016 г. или до 10% совокупного годового оборота юридического лица, определяемого по последней доступной отчетности, утвержденной руководящим органом, за нарушения положений статьи 4;

(ii) 15 000 000 евро или, в государствах - членах ЕС, валюта которых отлична от евро, - соответствующая сумма в национальной валюте по состоянию на 12 января 2016 г. или до 10% совокупного годового оборота юридического лица, определяемого по последней доступной отчетности, утвержденной руководящим органом, за нарушения положений статьи 15.

Для целей подпунктов (g)(i) и (ii) первого абзаца в случаях, когда юридическое лицо является родительским предприятием или дочерним предприятием родительского предприятия, которое обязано подготавливать консолидированную финансовую отчетность в соответствии с Директивой 2013/34/EU, релевантный годовой оборот равен совокупному годовому обороту или совокупному доходу соответствующего вида, по релевантному режиму бухгалтерской отчетности, определяемому по последней доступной консолидированной отчетности, утвержденной руководящим органом фактического родительского предприятия.

Государства - члены ЕС могут предусмотреть для компетентных органов дополнительные полномочия к упомянутым в настоящем пункте. Государства - члены ЕС также могут предусмотреть более широкую сферу действия санкций и более высокий уровень санкций, чем предусмотрено в настоящем пункте.

5. Нарушение положений статьи 4 не должно влиять на действительность условий ОФЦБ или возможности сторон по истребованию принудительного исполнения условий ОФЦБ. Нарушение положений статьи 4 не приводит к возникновению прав на получение компенсации от стороны ОФЦБ.

6. Государства - члены ЕС могут не предусматривать нормы в отношении административных санкций и иных административных мер, упомянутых в пункте 1, если в отношении нарушений, упомянутых в этом пункте, уже применяются уголовные санкции в их национальном законодательстве до 13 января 2018 г. В случаях, когда они решают не вводить нормы в отношении административных санкций и иных административных мер, государства - члены ЕС должны в подробностях доводить до сведения Европейской комиссии и ЕУНРЦБ релевантные фрагменты своего уголовного законодательства.

7. Государства - члены ЕС должны к 13 июля 2017 г. уведомить о нормах в отношении пунктов 1, 3 и 4 Европейскую комиссию и ЕУНРЦБ. Они должны без задержек уведомлять Европейскую комиссию и ЕУНРЦБ о последующих изменениях этих норм.