|
Номер строки
|
Наименование формы отчетности, другой информации
|
Срок представления в Центральный банк Российской Федерации
|
Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Центральный банк Российской Федерации
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Недельная
|
|
1
|
Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
(код формы по ОКУД 0420425)
|
Отчет составляется на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, и представляется в Банк России в течение семи календарных дней с указанной даты
|
Настоящее Указание
|
|
Месячная
|
|
2
|
Сведения о банковских счетах (код формы по ОКУД 0420409)
|
По состоянию на последний календарный день месяца - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
3
|
Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника (код формы по ОКУД 0420412)
|
По состоянию на последний календарный день месяца - не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного месяца
|
Настоящее Указание
|
|
4
|
Расчет собственных средств
(код формы по ОКУД 0420413)
|
Отчет составляется:
ежемесячно по состоянию на последний календарный день каждого месяца и представляется в течение месяца, следующего за отчетной датой;
по требованию Банка России и представляется не позднее пяти рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России;
в случае несоответствия минимальному размеру собственных средств и представляется не позднее пяти рабочих дней со дня, когда размер собственных средств не соответствовал минимальному размеру собственных средств
|
Настоящее Указание;
Положение Банка России от 19 июля 2016 года N 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 19 августа 2016 года N 43321 ("Вестник Банка России" от 31 августа 2016 года N 77(1795)
|
|
5
|
Сведения о займах и кредитах (код формы по ОКУД 0420414)
|
По состоянию на последний календарный день месяца - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
6
|
Отчет профессионального участника по ценным бумагам (код формы по ОКУД 0420415)
|
По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (конец операционного дня) - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, по состоянию на 31 декабря - не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
7
|
Отчет о внебиржевых сделках (код формы по ОКУД 0420417)
|
По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
8
|
Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (код формы по ОКУД 0420418)
|
По состоянию на последний календарный день месяца включительно - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
9
|
Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера
(код формы по ОКУД 0420422)
|
По состоянию на последний календарный день месяца включительно - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
|
Настоящее Указание
|
|
Квартальная
|
|
10
|
Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника
(код формы по ОКУД 0420402)
|
Ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля; по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России
|
Настоящее Указание
|
|
11
|
Сведения об органах управления и работниках профессионального участника
(код формы по ОКУД 0420404)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля
|
Настоящее Указание
|
|
12
|
Показатели бухгалтерского баланса
(код формы по ОКУД 0420410)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта
|
Настоящее Указание
|
|
13
|
Показатели отчета о финансовых результатах
(код формы по ОКУД 0420411)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта
|
Настоящее Указание
|
|
14
|
Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)
(код формы по ОКУД 0420416)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября,
31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля
|
Настоящее Указание
|
|
15
|
Отчет регистратора
(код формы по ОКУД 0420420)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля
|
Настоящее Указание
|
|
16
|
Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций (код формы по ОКУД 0420421)
|
Ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
|
Настоящее Указание
|
|
17
|
Сведения об индивидуальных
инвестиционных счетах
(код формы по ОКУД 0420427)
|
По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
|
Настоящее Указание
|
|
Годовая
|
|
18
|
Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики; пояснительная записка
|
Ежегодно не позднее 45 дней после даты окончания отчетного периода
|
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2005 года N 7071 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 24 октября 2005 года N 43)
|
|
На нерегулярной основе
|
|
19
|
Общие сведения о профессиональном участнике (код формы по ОКУД 0420401)
|
Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой: получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
фактического изменения сведений
|
Настоящее Указание
|
|
20
|
Сведения об аудиторской организации (аудиторе)
(код формы по ОКУД 0420406)
|
Не позднее пяти рабочих дней после:
даты заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности; даты заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;
даты заключения договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором); даты получения аудиторского заключения
|
Настоящее Указание
|
|
21
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности
(код формы по ОКУД 0420407)
|
Не позднее пяти рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий: заключения договора страхования со страховщиком; заключения дополнительного соглашения к договору страхования, касающегося изменения показателей, предусмотренных Отчетом
|
Настоящее Указание
|
|
22
|
Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник
(код формы по ОКУД 0420408)
|
Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Отчет представляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий:
получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству; получения организацией копии решения суда; исполнения требований судебных актов;
получения организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска;
получения организацией определения суда об утверждении мирового соглашения
|
Настоящее Указание
|
|
23
|
Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации
(код формы по ОКУД 0420419)
|
Отчет представляется в течение пяти рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца
|
Настоящее Указание
|
|
24
|
Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера
(код формы по ОКУД 0420423)
|
Отчет представляется не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать об изменении состава учредителей (участников) форекс-дилера, имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера
|
Настоящее Указание
|
|
25
|
Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (код формы по ОКУД 0420424)
|
Отчет составляется по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии
|
Настоящее Указание
|
|
26
|
Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг (код формы по ОКУД 0420426)
|
Не позднее трех рабочих дней после дня подписания акта приема-передачи реестра или внутреннего документа регистратора о прекращении ведения реестра
|
Настоящее Указание
|
".
