Приложение 3

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 2 августа 2016 г. N 4096-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года
N 3533-У "О сроках и порядке
составления и представления отчетности
профессиональных участников рынка
ценных бумаг в Центральный банк
Российской Федерации"

	Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

Сведения
о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника

по состоянию на "_____"_______________ _______г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника

__________________________/___________________________________

Код формы по ОКУД 0420412

Месячная

Раздел I. Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника

Наименование кредитора или заемщика	ИНН или TIN кредитора или заемщика	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) кредитора или заемщика	Объем задолженности (требований) со сроком возврата не более 90 дней, руб.	Объем задолженности (требований) со сроком возврата свыше 90 дней, руб.	Просроченная задолженность, руб.	Общий объем задолженности (требований), руб. (гр. 4 + гр. 5+ гр. 6)
1	2	3	4	5	6	7
1. Информация о наиболее крупных дебиторах
1.1.
...
2. Информация о наиболее крупных кредиторах
2.1.
...

Раздел II. Сведения о кредиторской задолженности перед клиентами профессионального участника

Объем кредиторской задолженности по договорам с клиентами, предоставившими право использования денежных средств, руб.	Объем кредиторской задолженности по договорам с клиентами, не предоставившими право использования денежных средств, руб.
1	2

Единоличный исполнительный орган                 _________________________

                                                   (инициалы, фамилия)

Контролер                                        _________________________

                                                   (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420412 "Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника"

1. Отчетность по форме 0420412 "Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера на основании данных бухгалтерского учета, при этом рассматриваются все дебиторы и кредиторы организации.

Отчет составляется по состоянию на последний календарный день месяца и представляется в Банк России не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного месяца.

Раздел II Отчета заполняется только профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности.

2. Раздел I Отчета заполняется по каждому дебитору, объем задолженности которого перед организацией превышает пять процентов всей дебиторской задолженности организации.

3. Раздел I Отчета заполняется по каждому кредитору, объем задолженности организации перед которым превышает пять процентов всей кредиторской задолженности организации.

4. В графе 1 Раздела I наименование дебиторов и кредиторов указывается как полное наименование организации с сокращенным наименованием организационно-правовой формы.

5. В графе 2 Раздела I указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее - ИНН) (десятизначный - для юридических лиц и двенадцатизначный - для физических лиц), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсу