Приложение. Перечень и структура показателей, включаемых кредитной организацией в ОЭС

Приложение
к Указанию Банка России
от 20 июля 2016 г. N 4077-У
"О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган
сведений о случаях отказа от заключения
договора банковского счета (вклада) и (или)
расторжения договора банковского
счета (вклада) с клиентом по инициативе
кредитной организации, о случаях
отказа в выполнении распоряжения
клиента о совершении операции"

Перечень и структура
показателей, включаемых кредитной организацией в ОЭС

ОЭС состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть ОЭС формируется из сведений, содержащихся в таблице 1 настоящего приложения.

Информационная часть ОЭС о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, формируется из сведений, содержащихся в таблице 2 настоящего приложения.

Таблица 2

Перечень показателей, включаемых кредитной организацией в ОЭС о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ

N п/п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
Раздел 1. Информация о случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации
Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения
1	Регистрационный номер кредитной организации	Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) регистрационный номер кредитной организации
2	Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации	Показатель принимает значение: <1> - сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС через территориальное учреждение; <0> - в ином случае
Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) ОЭС в уполномоченный орган
3	БИК кредитной организации (филиала кредитной организации)	Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК), кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей (передающего) ОЭС в уполномоченный орган
4	Порядковый номер филиала кредитной организации, передающего ОЭС в уполномоченный орган	В ОЭС филиала кредитной организации, передающего ОЭС в уполномоченный орган, указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации. В ОЭС кредитной организации, передающей сведения в уполномоченный орган, показатель отсутствует
5	Код ОКАТО	Указывается согласно Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) код территории, на которой находится кредитная организация (филиал кредитной организации), передающая (передающий) ОЭС в уполномоченный орган
Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган
6	Порядковый номер филиала кредитной организации	Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации
7	БИК филиала кредитной организации	Указывается при наличии БИК филиала кредитной организации
8	Код ОКАТО	Указывается согласно ОКАТО код территории, на которой находится филиал кредитной организации
Сведения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)
9	Номер записи в ОЭС	Указывается порядковый номер записи в соответствии с форматами ОЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
10	Тип записи в ОЭС	Показатель принимает значение: <1> - для первичного направления сведений; <2> - для исправления ранее направленных сведений; <3> - для корректировки ранее направленных сведений; <4> - для удаления ранее направленных сведений
11	Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ	Показатель принимает значение: <0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом; <1> - в случае если при принятии кредитной организацией решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом или о расторжении договора банковского счета (вклада) была использована информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ
12	Код отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)	Показатель принимает значение: <03> - отказ от заключения договора банковского счета (вклада) в соответствии с правилами внутреннего контроля кредитной организации в случае наличия подозрений о том, что целью заключения такого договора является совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; <09> - расторжение договора банковского счета (вклада) с клиентом в случае принятия в течение календарного года двух и более решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
13	Дата отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)	Указывается дата принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада)
14	Дополнительные сведения	Указываются иные значимые сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)
Сведения о клиенте
15	Тип клиента	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица
16	Признак резидента (нерезидента) клиента	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип клиента - <1>)
17	Наименование клиента	Указывается: для юридического лица - полное фирменное наименование в соответствии с учредительными документами; для филиала юридического лица - полное фирменное наименование юридического лица в соответствии с учредительными документами и наименование (при наличии наименования у филиала) в соответствии с положением о филиале
18	ИНН (КИО) клиента	Указывается: для юридического лица - резидента - 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН); для юридического лица - нерезидента - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе)
19	КПП клиента	Указывается код причины постановки на учет в налоговом органе (далее - КПП) (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала)
20	ОКПО клиента	Указывается при наличии код согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций для юридического лица - резидента
21	ОКВЭД клиента	Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД)
22	ОКВЭД2 клиента	Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД2)
23	ОГРН клиента	Указывается основной государственный регистрационный номер. Для нерезидента указывается номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации
24	Место государственной регистрации	Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица
Адрес юридического лица
25	Код и наименование страны	Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно Общероссийскому классификатору стран мира (далее - ОКСМ)
26	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО Для нерезидентов показатель не заполняется
27	Район	Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа. Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)
28	Населенный пункт	Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобного)
29	Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного)
30	Дом/владение	Указывается номер дома (владения)
31	Корпус/строение	Указывается номер корпуса (строения) (при наличии)
32	Квартира/офис	Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии)
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип клиента - <2>, <3> или <4>)
33	ФИО клиента	Указывается фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) клиента
34	ИНН клиента	Указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. Указывается 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого кредитная организация располагает сведениями о присвоенном ему ИНН
35	СНИЛС клиента	Указывается страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) физического лица, в отношении которого кредитная организация располагает сведениями о присвоенном ему СНИЛС
36	ОКВЭД клиента	Указывается при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД
37	ОКВЭД2 клиента	Указывается при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2
38	ОГРНИП клиента	Указывается для индивидуального предпринимателя основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя
39	Регистрационный номер клиента	Указывается: для нотариусов - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой (реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен); для адвокатов - регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации
40	Место государственной регистрации клиента	Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органом, уполномоченным производить государственную регистрацию
Сведения о документе, удостоверяющем личность
41	Код документа, удостоверяющего личность	Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ОЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
42	Серия и номер документа, удостоверяющего личность	Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность
43	Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность
44	Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность
45	Дата рождения	Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность
46	Место рождения	Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность
47	Код страны гражданства	Указывается трехзначный цифровой код страны, гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный предприниматель согласно ОКСМ
48	Признак принадлежности к публичным лицам	Указываются сведения о выявлении публичного должностного лица: <1> - иностранное публичное должностное лицо; <2> - родственник иностранного публичного должностного лица; <3> - российское публичное должностное лицо (физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов); <4> - родственник российского публичного должностного лица; <5> - должностное лицо публичной международной организации; <0> - в ином случае
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
49	Код и наименование страны	Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ
50	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Для нерезидентов показатель не заполняется
51	Район	Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа. Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии)
52	Населенный пункт	Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобного)
53	Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного)
54	Дом/владение	Указывается номер дома (владения)
55	Корпус/строение	Указывается номер корпуса (строения) (при наличии)
56	Квартира/офис	Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии)
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип клиента - <5>)
57	Наименование иностранной структуры без образования юридического лица	Указываются полное и сокращенное (последнее при наличии) наименования иностранной структуры без образования юридического лица
58	Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица	Указывается при наличии код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги)
59	Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лица	Указывается при наличии регистрационный номер (номера), присвоенный (присвоенные) иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации)
60	Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица	Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица
61	Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица	В зависимости от организационной формы, в которой иностранная структура без образования юридического лица осуществляет свою деятельность, показатель принимает следующие значения: <0> - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией; <1> - фонд; <2> - партнерство; <3> - товарищество; <4> - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления
Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих) (заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" принимает значение <0>) (блок повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего)
62	Фамилия, имя, отчество или наименование	Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией
63	Адрес места жительства (места нахождения) учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией
63.1	Код и наименование страны	Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ
63.2	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Для нерезидентов показатель не заполняется
63.3	Район	Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа. Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии)
63.4	Населенный пункт	Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобного)
63.5	Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного)
63.6	Дом/владение	Указывается номер дома (владения)
63.7	Корпус/строение	Указывается номер корпуса (строения) (при наличии)
63.8	Квартира/офис	Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии)
Раздел 2. Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения (подраздел включает показатели 1 - 8 раздела 1 настоящей таблицы)
Сведения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
1	Номер записи в ОЭС	Указывается порядковый номер записи в соответствии с форматами ОЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
2	Тип записи в ОЭС	Показатель принимает значение: <1> - для первичного направления сведений; <2> - для исправления ранее направленных сведений; <3> - для корректировки ранее направленных сведений; <4> - для удаления ранее направленных сведений
3	Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ	Показатель принимает значение: <0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась; <1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована
4	Код основания отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции	Показатель принимает значение: <07> - по операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ; <08> - в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников кредитной организации возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем; <80> - в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у кредитной организации возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма
5	Дата отказа	Указывается дата составления расчетного документа или дата распоряжения клиента кредитной организации о проведении операции
6	Код валюты	Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют
7	Сумма операции в валюте ее проведения	Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения
8	Сумма операции в рублевом эквиваленте	Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения. В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения"
9	Основание совершения операции	Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции
10	Код признака операции	Показатель принимает значение: <0> - для операции с денежными средствами; <1> - для операции (сделки) с иным имуществом
11	Код признака наличных и безналичных денежных средств	Показатель принимает значение: <1> - наличные денежные средства; <2> - безналичные денежные средства; <3> - электронные денежные средства. Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует
12	Характеристика операции	Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом
13	Код вида признака операции, указывающий на необычный характер сделки	Указывается код (коды) видов признаков операций в соответствии с перечнем признаков, указывающих на необычный характер сделки (классификатором) (приложение к Положению Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 6 апреля 2012 года N 23744, 27 января 2014 года N 31125, 6 марта 2014 года N 31531, 24 июля 2014 года N 33249, 10 апреля 2015 года N 36828 ("Вестник Банка России" от 18 апреля 2012 года N 20, от 6 февраля 2014 года N 12, от 20 марта 2014 года N 29, от 13 августа 2014 года N 73, от 22 апреля 2015 года N 36)
14	Дополнительные сведения	Указываются иные значимые сведения об отказе
Сведения об участнике операции (сделки) (подраздел повторяется для всех участников операции (сделки)
15	Код статуса участника операции (сделки)	Показатель принимает значение: <1> - для клиента (лицо, совершающее операцию); <2> - для контрагента по операции (сделке)
16	Код вида участника операции (сделки)	Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с форматами ОЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
17	Тип участника операции (сделки)	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица
18	Признак резидента (нерезидента) участника операции	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника - <1>) (подраздел включает показатели 17 - 32 раздела 1 настоящей таблицы)
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника - <2>, <3> или <4>) (подраздел включает показатели 33 - 56 раздела 1 настоящей таблицы)
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника - <5>) (подраздел включает показатели 57 - 63.8 раздела 1 настоящей таблицы)
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета
19	Номер счета в банке	Указывается номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (обслуживающем его филиале кредитной организации)
20	Наименование банка	Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции
21	БИК	Указывается: для обслуживающей участника операции кредитной организации - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации); для обслуживающего участника операции банка-нерезидента - код по справочнику СВИФТ для банка-нерезидента - участника системы СВИФТ; для других обслуживающих участника операции банков-нерезидентов - код "НР"