Приложение 3. Перечень документов, подлежащих проверке при осуществлении государственного контроля за охраной атмосферного воздуха на предприятии (организации)

Приложение 3
к Методическим рекомендациям

Перечень
документов, подлежащих проверке при осуществлении государственного контроля за охраной атмосферного воздуха на предприятии (организации)

N п/п	Документы, подлежащие проверке	Проверяемые вопросы	Основание
1.	Учредительная и правоустанавливающая документация.	учредительные и правоустанавливающие документы деятельности субъекта хозяйственной и иной деятельности, подтверждающие организационно-правовую форму; выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц); выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (для индивидуальных предпринимателей); свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (ИНН); устав юридического лица (Положение о филиалах предприятия (организации) и т.д.); решение собрания акционеров или участников общества с ограниченной ответственностью о назначении генерального директора; приказ о назначении руководителя; перечень объектов недвижимости, находящихся в хозяйственном ведении (собственности, владении, пользовании, оперативном управлении) организации; свидетельство о государственной регистрации права собственности на недвижимое имущество, находящееся в собственности юридического лица, или договоры аренды недвижимого имущества; правоустанавливающие документы на земельные участки, находящиеся в хозяйственном ведении; штатное расписание.	ч. 5 ст. 12 Федерального закона от 26.12.2008 N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля".
2.	Приказ (распоряжение) руководителя предприятия (организации) о назначении лиц, ответственных за проведение производственного контроля за охраной атмосферного воздуха (возможно в составе единого производственного экологического контроля) и документы (положение или иной документ) об организации экологической службы (отдела).	Номер, дата, кем подписан. Если служба, то положение о службе, подчиненность, руководитель, штатная численность, укомплектованность. Цели, задачи производственного экологического контроля на данном предприятии; структурные подразделения предприятия, привлекаемые организации, участвующие в осуществлении производственного экологического контроля, их основные функции, взаимодействие подразделений между собой, с органами управления предприятием, с органами государственного контроля. Если ответственное лицо, то должностная инструкция.	п. 2 ст. 67 Федерального закона от 10.01.2002 N 7-ФЗ "Об охране окружающей среды", п. 1, 3 ст. 25 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха".
3.	Документы, подтверждающие необходимую профессиональную подготовку сотрудников, ответственных за принятие решений при осуществлении хозяйственной и иной деятельности, которая оказывает или может оказать негативное воздействие на окружающую среду.	Наличие документа (диплом, свидетельство, удостоверение), подтверждающего профессиональную подготовку в области охраны окружающей среды и природопользования, номер, дата выдачи, кем выдан. Информация о прохождении курсов повышения квалификации.	ст. 73 Федерального закона от 10.01.2002 N 7-ФЗ "Об охране окружающей среды".
4.	Материалы инвентаризации выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух.	Дата проведения последней инвентаризации, кем выполнена (срок не более пяти лет). Полнота в соответствии с инструкцией по инвентаризации выбросов загрязняющих веществ в атмосферу, соответствие фактическому состоянию на момент проверки. Полнота и достоверность учтенных веществ и источников выбросов. При инвентаризации выбросов загрязняющих веществ должны использоваться непосредственные инструментальные замеры в соответствии с действующими стандартами и рекомендованными методиками. В случаях отсутствия инструментальных методик для определения выброса какого-либо вещества допускается применение расчетных отраслевых методик. Во многих случаях предпочтительными являются расчетные методы. Кроме того, расчетные методы лучше использовать для определения выбросов от неорганизованных источников. При использовании определенной расчетной методики необходимо удостовериться в том, что: выбранные для расчета удельные технологические показатели выбросов соответствуют именному тому технологическому оборудованию, сырью (материалам), которые используются на данном предприятии. Если выбросы определялись расчетным методом, в техническом отчете по обоснованию полноты и достоверности данных инвентаризации представляются материалы выполненных расчетов с указанием названия использованной методики. В случае использования инструментальных методов к техническому отчету прилагаются: оригиналы протоколов отбора проб и результатов химического анализа копия документа аккредитации лаборатории, которая привлекалась для проведения инструментальных замеров копия обязательного приложения "Область аккредитации лаборатории". При инструментальных измерениях должны применяться только газоаналитические средства, предназначенные для контроля промышленных выбросов и внесенные в Государственный реестр средств измерений.	ст. 22, 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", Инструкция по инвентаризации выбросов загрязняющих веществ в атмосферу. Утв. Госкомприроды СССР, 1991.
5.	Нормативы предельно допустимых выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух (устанавливаются сроком на 5 лет).	Наличие утвержденных нормативов ПДВ. Заключение Роспотребнадзора. Достоверность информации в нормативах ПДВ. Соответствие материалов по инвентаризации данным нормативам ПДВ. Карта-схема (в составе нормативов) предприятия с расположением основных цехов, участков, источников выбросов с указанием их номеров. Использование методик для расчета нормативов, утвержденных надлежащим образом. Мероприятия по снижению выбросов при НМУ. Наличие плана-графика контроля за соблюдением нормативов ПДВ на источниках, соответствие данных, включенных в план-график контроля соблюдения нормативов ПДВ фактическим показателям по результатам протоколов анализов и т.д.). Сведения о расходе и типе используемого сырья, материалов, времени работы оборудования, расположения ближайшей жилой застройки и т.д. Утверждение проекта нормативов ПДВ производится в территориальном органе Федеральной службы по надзору в сфере природопользования соответствующего субъекта Российской Федерации.	ст. 22, 23 Федерального закона от 10.01.2002 N 7-ФЗ "Об охране окружающей среды", ст. 12, 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха".
6.	Разрешение на выброс вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух (выдается со сроком действия 5 лет, при наличии ВСВ срок действия не более 1 года).	Проверяется наличие и срок действия разрешения. Соответствие состава и количества разрешенных к выбросу веществ утвержденным нормативам ПДВ. При наличии ВСВ также проверяется наличие плана уменьшения выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух.	ч. 1 ст. 14 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха".
7.	План уменьшения выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух и отчет о ходе выполнения этого плана в целях достижения нормативов ПДВ (при невозможности соблюдения нормативов допустимых выбросов).	Проверяется выполнение плана, его утверждение территориальным органом Росприроднадзора, полнота и своевременность и достоверность выполнения, а также утверждение сроков поэтапного достижения ПДВ органами государственной власти субъектов РФ. План уменьшения выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух разрабатывается и осуществляется юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями, для которых устанавливаются временно согласованные выбросы, с учетом степени опасности указанных веществ для здоровья человека и окружающей среды.	ч. 4 ст. 12 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", п. 7 Положения о нормативах выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух и вредных физических воздействий на него, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 02.03.2000 N 183; п. 10 Административного регламента Федеральной службы по надзору в сфере природопользования по предоставлению государственной услуги по выдаче разрешений на выбросы вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух (за исключением радиоактивных веществ), утвержденного приказом Минприроды России от 25.07.2011 N 650.
8.	План-график производственного (лабораторного) контроля за соблюдением нормативов ПДВ на год, согласованный в составе нормативов ПДВ.	Полнота, своевременность и достоверность выполнения.	ч. 1 ст. 25 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха".
9.	Мероприятия по предупреждению и устранению аварийных выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух, а также по ликвидации последствий его загрязнения.	Проверяются мероприятия по предупреждению и устранению аварийных выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух, а также по ликвидации последствий его загрязнения (в случае возникновения аварийных выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух).	пп. "з" п. 4 Положения о государственном контроле за охраной атмосферного воздуха, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 15.01.2001 N 31.
10.	План локализации и ликвидации аварийных ситуаций (ПЛАС) на химико-технологических объектах.	Проверяется наличие плана.	п. 4 ст. 19, п. 1 ст. 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", Постановление Госгортехнадзора России от 18.04.2003 N 14 "Об утверждении Методических указаний о порядке разработки плана локализации и ликвидации аварийных ситуаций (ПЛАС) на химико-технологических объектах". РД N 09-536-03.
11.	План по предупреждению и ликвидации аварийных разливов нефти и нефтепродуктов.	Проверяется наличие плана.	постановление Правительства Российской Федерации от 21.08.2000 N 613 "О неотложных мерах по предупреждению и ликвидации аварийных разливов нефти и нефтепродуктов", приказ МЧС России от 28.12.2004 N 621 "Об утверждении Правил разработки и согласования планов по предупреждению и ликвидации разливов нефти и нефтепродуктов на территории Российской Федерации".
12.	Порядок (схема) оповещения территориальных органов Росприроднадзора о возникновении аварийных выборов.	Полнота, своевременность и достоверность выполнения.	п. 1 ст. 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", п. 4.5 ГОСТ 17.2.3.02-78 Охрана природы. Атмосфера. Правила установления допустимых выбросов вредных веществ промышленными предприятиями. Постановление Госстандарта СССР от 24.08.1978 N 2329.
13.	Приказ руководителя предприятия (организации) о порядке перехода в периоды НМУ на заданные режимы.	Номер, дата, кем подписан, с указанием лиц, ответственных за проведение мероприятий по предприятию, производствам, цехам, участкам и иным объектам, а также лиц, ответственных за организацию приема оповещения и введения мероприятий по снижению выбросов.	ст. 19 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", п. 9.1 Методических указаний РД 52.04.52-85. "Регулирование выбросов при неблагоприятных метеорологических условиях" (утв. Госкомгидрометом СССР от 01.12.1986).
14.	Мероприятия по регулированию выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух от предприятия в периоды НМУ из раздела нормативов ПДВ (с пояснительной запиской).	Разработка мероприятий по регулированию выбросов в атмосферу осуществляется непосредственно на предприятиях, в организациях и учреждениях, являющихся источниками загрязнения атмосферы. При разработке мероприятий учитываются особенности рассеивания примесей в атмосфере и в связи с этим вклад различных источников в создание концентраций примесей в приземном слое воздуха.	ст. 19 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", п. 5 Методических указаний РД 52.04.52-85. "Регулирование выбросов при неблагоприятных метеорологических условиях" (утв. Госкомгидрометом СССР от 01.12.1986).
15.	Журнал для записи предупреждений (оповещений) о НМУ (указываются принятые меры по сокращению выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух).	Для приема предупреждений о НМУ на предприятиях назначаются ответственные, которые, приняв текст, регистрируют его в журнале (форма журнала приведена в приложении 4 РД 52.04.52-85) и сообщают его содержание всем цехам, участкам и производствам, где осуществляется регулирование выбросов.	ст. 19 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", п. 8 Методических указаний РД 52.04.52-85. "Регулирование выбросов при неблагоприятных метеорологических условиях" (утв. Госкомгидрометом СССР от 01.12.1986).
16.	Договор (соглашение) с территориальным органом Росгидромета о предоставлении информации об НМУ	Наличие. Дата заключения договора (соглашения), срок действия.	ст. 19 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", Методические указания РД 52.04.52-85. "Регулирование выбросов при неблагоприятных метеорологических условиях" (утв. Госкомгидрометом СССР от 01.12.1986).
17.	Приказ о создании комиссии по обследованию технического состояния ГОУ	Номер, дата, кем подписан. С указанием ответственных лиц за проведение мероприятий.	ст. 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", п. 3.5 "Правил эксплуатации установок очистки газа" утв. Минхиммашем СССР 28.11.1983 (ПЭУ-84).
18.	Приказ (распоряжение) руководителя о назначении ответственных за эксплуатацию, ремонт и техническое обслуживание оборудования	Номер, дата, кем подписан. Указание ответственных лиц за эксплуатацию, ремонт и техническое обслуживание оборудования	ст. 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", п. 1.6 "Правил эксплуатации установок очистки газа" утв. Минхиммашем СССР 28.11.1983 (ПЭУ-84).
19.	График (план) замеров эффективности ГОУ.	Наличие графика (плана), результаты замеров. По результатам замеров проводится анализ, в случае выявления низкой эффективности ГОУ, проводятся мероприятия по наладке и ремонту установки и проводятся повторные замеры эффективности. Замер эффективности ГОУ проводится не реже одного раза в год, но на установках с высоким содержанием токсичных примесей - не реже 2 раз в год.	ст. 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", п. 3.6, п. 7.2 "Правил эксплуатации установок очистки газа" утв. Минхиммашем СССР 28.11.1983 (ПЭУ-84).
20.	Паспорта на ГОУ (включая приложения: акты оценки (осмотра) технического состояния ГОУ и проверки на соответствие фактических параметров работы ГОУ проектным).	Наличие, регистрация ГОУ. Паспорт является документом, характеризующим техническое состояние и параметры работы установки. К паспорту прилагается документация завода - изготовителя аппаратов, входящих в установку, а также схема контрольно-измерительных приборов и автоматики (КИПиА) установки в соответствии с проектом.	ст. 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", пп. 3.5, 3.6 и 11.3 "Правил эксплуатации установок очистки газа" утв. Минхиммашем СССР 28.11.1983 (ПЭУ-84).
21.	Инструкции по эксплуатации и обслуживанию ГОУ, должностные инструкции для персонала, занятого эксплуатацией и обслуживанием ГОУ.	На каждую установку очистки газа (даже, если эти установки однотипные) должна быть разработана и утверждена руководителем предприятия инструкция по эксплуатации и обслуживанию установки очистки газа с учетом условий ее работы, требованиями инструкций завода-изготовителя и рекомендаций проектной и пусконаладочной организации. В случае изменения технологического процесса или замене ГПУ инструкция должна быть переработана.	ст. 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", пп. 1.5, 1.6 "Правил эксплуатации установок очистки газа" утв. Минхиммашем СССР 28.11.1983 (ПЭУ-84).
22.	Результаты проверки автотранспортных средств.	Наличие документа, удостоверяющего прохождение технического осмотра, с неистекшим сроком действия (периодичность проведения государственного технического осмотра в настоящее время установлена Федеральным законом от 01.07.2011 N 170-ФЗ "О техническом осмотре транспортных средств и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации").	ст. 45 Федерального закона от 10.01.2002 N 7-ФЗ "Об охране окружающей среды", п. 4 ст. 17 п. 2 ст. 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", ГОСТ Р 52033-2003 "Автомобили с бензиновыми двигателями. Выбросы загрязняющих веществ с отработавшими газами. Нормы и методы контроля при оценке технического состояния". ГОСТ Р 52160-2003 "Автотранспортные средства, оснащенные двигателями с воспламенением от сжатия. Дымность отработавших газов. Нормы и методы контроля при оценке технического состояния".
23.	Расчет платы за негативное воздействие на окружающую среду, в том числе, платежные поручения или иные бухгалтерские документы, подтверждающие своевременность перечисления платы за негативное воздействие на окружающую среду.	Достоверность расчетов по определению размера платы за негативное воздействие на окружающую среду в части выбросов в атмосферный воздух загрязняющих веществ. Своевременность внесения платы.	ст. 16 Федерального закона от 10.01.2002 N 7-ФЗ "Об охране окружающей среды", ст. 28 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха".
24.	Журнал учета стационарных источников выбросов и их характеристик (ПОД-1).	Наличие, достоверность данных. Форма является первичным документом учета источников загрязнения (выделения, выбросов) и их характеристик по цеху (участку) объекта. Форма предназначена для источников, которые контролируются инструментальным путем. Записи в журнале по форме N ПОД-1 ведут на основании и по мере проведения замеров параметров источников загрязнения и данных обработки результатов лабораторного анализа отобранных проб.	ст. 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", п. 9 Положения о государственном учете вредных воздействий на атмосферный воздух и их источников, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 21.04.2000 N 373, Перечень типовых форм первичной учетной документации по охране атмосферного воздуха (утв. приказом ЦСУ СССР от 09.06.1981 N 329).
25.	Журнал учета выполнения мероприятий по охране окружающей среды (ПОД-2).	Наличие, достоверность данных. Форма применяется для учета выполнения предприятием мероприятий по сокращению количества вредных веществ, выбрасываемых в атмосферу, если такие мероприятия предусмотрены проектом нормативов предельно допустимых выбросов. Если проектом нормативов предельно допустимых выбросов мероприятия по сокращению объемов выбросов не предусмотрены, форма N ПОД-2 не заполняется.	ст. 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", п. 9 Положения о государственном учете вредных воздействий на атмосферный воздух и их источников, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 21.04.2000 N 373, Перечень типовых форм первичной учетной документации по охране атмосферного воздуха (утв. приказом ЦСУ СССР от 09.06.1981 N 329).
26.	Журнал учета времени и режима работы стационарных источников выбросов и газоочистных установок (ПОД-3).	Наличие, достоверность данных. Форма применяется во всех производственных подразделениях объекта, имеющих газоочистные и пылеулавливающие установки, предназначенные для охраны атмосферного воздуха от загрязнения, и используется для учета отработанного времени по каждой имеющейся такой установке. Журнал заполняется ежедневно ответственным представителем подразделения, эксплуатирующего газопылеулавливающую установку, и подписывается руководителем соответствующего производственного подразделения. На каждую газопылеулавливающую установку в журнале (форма N ПОД-3) отводится отдельный лист.	ст. 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", п. 9 Положения о государственном учете вредных воздействий на атмосферный воздух и их источников, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 21.04.2000 N 373, Перечень типовых форм первичной учетной документации по охране атмосферного воздуха (утв. приказом ЦСУ СССР от 09.06.1981 N 329).
27.	Отчет по форме 2-ТП (воздух) "Сведения об охране атмосферного воздуха".	Достоверность информации. Если произошло изменение производственного процесса, то вместе с отчетом предоставляется пояснительная записка в произвольной форме. Отчет составляется на основании данных первичного учета, организуемого на объекте по типовым формам NN ПОД-1 "Журнал учета стационарных источников загрязнения и их характеристик", ПОД-2 "Журнал учета выполнения мероприятий по охране атмосферного воздуха" и ПОД-3 "Журнал учета работы газоочистных и пылеулавливающих установок". В отчете по охране атмосферного воздуха отражаются данные по стационарным источникам загрязнения, характеризующие количество улавливаемых, используемых (утилизируемых) и выбрасываемых вредных (загрязняющих) веществ. В указанном отчете не отражаются данные по передвижным источникам загрязнения, включая автотранспорт.	ст. 67 Федерального закона от 10.01.2002 N 7-ФЗ "Об охране окружающей среды", ст. 25, ст. 30 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха", п. 9 Положения о государственном учете вредных воздействий на атмосферный воздух и их источников, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 21.04.2000 N 373, приказ Росстата от 09.08.2012 N 441 "Об утверждении статистического инструментария для организации федерального статистического наблюдения за сельским хозяйством и окружающей природной средой".
28.	Результаты (протоколы) проведения производственного контроля за охраной атмосферного воздуха.	Наличие, достоверность. Если инструментальные замеры осуществляются по договору, то проверяется наличие договора со специализированной аккредитованной лабораторией на проведение замеров на источниках выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух с приложением копий аттестатов аккредитации (область аккредитации).	ст. 67 Федерального закона от 10.01.2002 N 7-ФЗ "Об охране окружающей среды", ст. 25 Федерального закона от 04.05.1999 N 96-ФЗ "Об охране атмосферного воздуха".
29.	Документы, подтверждающие внесения прибора (контрольно-измерительной аппаратуры) в государственный реестр, и их своевременная поверка (для собственных лабораторий).	Наличие своевременной поверки контрольно-измерительной аппаратуры и внесение их в государственный реестр.	ст. 9 Федерального закона от 26.06.2008 N 102-ФЗ "Об обеспечении единства измерений", приказ Госстандарта России от 18.07.1994 N 125 Порядок проведения поверки средств измерений. ПР 50.2.006-94 ГСИ.
30.	Аттестат об аккредитации и приложение к аттестату об аккредитации (для привлеченных лабораторий по договорам (заверенная копия), а также для собственных лабораторий предприятий (при наличии)).	Наличие, срок действия, область аккредитации.	постановление Правительства Российской Федерации от 19.06.2012 N 602 "Об аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров), выполняющих работы по подтверждению соответствия, аттестации экспертов по аккредитации, а также привлечении и отборе экспертов по аккредитации и технических экспертов для выполнения работ в области аккредитации", Федеральный закон от 26.06.2008 N 102-ФЗ "Об обеспечении единства измерений".
31.	Журнал учета проверок юридического лица, индивидуального предпринимателя, проводимых органами государственного контроля (надзора), органами муниципального контроля.	Юридические лица, индивидуальные предприниматели обязаны вести журнал учета проверок по типовой форме, установленной приказом Минэкономразвития России от 30.04.2009 N 141 "О реализации положений Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля". В журнале учета проверок инспектором по охране природы осуществляется запись о проведенной проверке, содержащая сведения о наименовании органа государственного контроля (надзора), датах начала и окончания проведения проверки, времени ее проведения, правовых основаниях, целях, задачах и предмете проверки, выявленных нарушениях и выданных предписаниях, а также указываются фамилии, имена, отчества и должности должностного лица или должностных лиц, проводящих проверку, его или их подписи.	ч. 8 ст. 16 Федерального закона от 26.12.2008 N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля".