Постановление Правительства РФ от 17 сентября 2016 г. N 933 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями)
Постановление Правительства РФ от 17 сентября 2016 г. N 933
"О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации"
С изменениями и дополнениями от:
20 мая 2022 г.
Правительство Российской Федерации постановляет:
утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации.
|
Председатель Правительства |
Д. Медведев |
Изменения,
которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации
(утв. постановлением Правительства РФ от 17 сентября 2016 г. N 933)
С изменениями и дополнениями от:
20 мая 2022 г.
1. В постановлении Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 28, ст. 3901; 2014, N 26, ст. 3575; 2015, N 16, ст. 2381):
а) пункт 1 дополнить словами ", и индивидуальными предпринимателями";
б) в Требованиях к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 1.1 следующего содержания:
"1.1. Руководитель организации и индивидуальный предприниматель обеспечивают контроль за соответствием применяемых правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской Федерации.
Правила внутреннего контроля должны быть приведены организацией и индивидуальным предпринимателем в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.";
в пункте 3:
в абзаце первом слова "документом, который" заменить словами "документом, который оформлен на бумажном носителе и который";
в подпункте "б" слова "должностных лиц и работников" заменить словами "руководителя организации, индивидуального предпринимателя и работников организации, индивидуального предпринимателя";
в пункте 4:
в подпункте "е" слово "(сделок)" исключить;
подпункт "м" изложить в следующей редакции:
"м) программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.";
в подпункте "а" пункта 7 слова "уполномоченное ими лицо" заменить словами "должностное лицо";
в пункте 8:
подпункт "а" изложить в следующей редакции:
"а) установление в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя сведений, определенных статьей 7 Федерального закона, и проверка достоверности этих сведений до приема на обслуживание клиента;";
подпункт "а.1" изложить в следующей редакции:
"а.1) принятие обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по выявлению и идентификации бенефициарных владельцев, в том числе мер по установлению в отношении указанных владельцев сведений, предусмотренных подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, и проверке достоверности полученных сведений;";
в подпункте "е" слова "установления и идентификации" заменить словами "представителей клиентов";
подпункт "д" пункта 9 дополнить словами "(паевых взносов)";
в пункте 11:
в абзаце втором слово "включая" исключить;
абзац четвертый после слов "порядок принятия на обслуживание" дополнить словами ", а также обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества";
пункт 14 после слов "оценки риска клиентов на основе" дополнить словами "информации, полученной в результате реализации программы изучения клиента, а также";
подпункт "в" пункта 27 изложить в следующей редакции:
"в) сведения о лице, иностранной структуре без образования юридического лица, проводящих операцию (сделку);";
в пункте 28 слова "ответственному лицу" заменить словами "специальному должностному лицу или ответственному сотруднику структурного подразделения, выполняющего функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,";
пункт 28.1 изложить в следующей редакции:
"28.1. В программу, регламентирующую порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, включаются:
а) перечень оснований для такого отказа, установленный организацией и индивидуальным предпринимателем с учетом требований пункта 11 статьи 7 Федерального закона;
б) порядок принятия решения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, а также документального фиксирования информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
в) порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
г) порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.";
пункт 29 изложить в следующей редакции:
"29. Программа по приостановлению операций включает в себя:
а) порядок выявления среди участников операции с денежными средствами или иным имуществом физических или юридических лиц, указанных в абзаце втором пункта 10 статьи 7 Федерального закона, либо физических лиц, осуществляющих операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона;
б) порядок действий, направленных на приостановление операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона;
в) порядок действий, связанных с приостановлением операции с денежными средствами или иным имуществом в случае получения решения суда, вынесенного на основании части четвертой статьи 8 Федерального закона;
г) порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом;
д) порядок действий, направленных на реализацию требований, установленных абзацем пятым пункта 10 статьи 7 Федерального закона, и связанных с осуществлением операции или дальнейшим приостановлением операции с денежными средствами или иным имуществом в случае получения постановления Федеральной службы по финансовому мониторингу, изданного на основании части третьей статьи 8 Федерального закона;
е) порядок информирования клиента о невозможности совершения операции с денежными средствами или иным имуществом по его распоряжению в связи с приостановлением указанной операции.";
пункт 29.1 изложить в следующей редакции:
"29.1. В программе, регламентирующей порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, предусматриваются:
а) порядок получения информации от Федеральной службы по финансовому мониторингу об организациях и физических лицах, включенных в соответствии со статьей 6 Федерального закона в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму или в отношении которых в соответствии со статьей 7.4 Федерального закона межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
б) порядок принятия решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
в) порядок и периодичность проведения мероприятий по проверке наличия или отсутствия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
г) информирование Федеральной службы по финансовому мониторингу о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и результатах проверок наличия или отсутствия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
д) порядок взаимодействия с организациями и физическими лицами, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, включая порядок их информирования о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
е) порядок выполнения требований, установленных пунктом 4 статьи 7.4 Федерального закона, при принятии соответствующего решения межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма;
ж) порядок принятия решения, направленного на выполнение требований абзацев второго и третьего пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона.".
2. В Положении о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; 2015, N 16, ст. 2381):
а) в пункте 3:
подпункт "е" изложить в следующей редакции:
"е) о приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и частью четвертой статьи 8 Федерального закона операциях с денежными средствами или иным имуществом;";
дополнить подпунктом "ж" следующего содержания:
"ж) о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона.";
б) в пункте 4:
подпункт "д" изложить в следующей редакции:
"д) информация, указанная в подпункте "д" пункта 3 настоящего Положения, - в течение 5 рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующих фактов;";
дополнить подпунктом "е" следующего содержания:
"е) информация, указанная в подпункте "ж" пункта 3 настоящего Положения, - не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом.";
в) утратил силу с 21 мая 2022 г. - Постановление Правительства России от 20 мая 2022 г. N 922
Информация об изменениях:
Требования к правилам внутреннего контроля приведены в соответствие с законодательством о противодействии отмыванию преступных доходов.
Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ разрабатывают не только организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, но и индивидуальные предприниматели.
Закреплено требование об обязательном оформлении правил на бумажном носителе. Установлен срок приведения правил в соответствие с требованиями вновь принимаемых нормативных правовых актов в этой сфере.
Уточнены требования к входящим в состав правил программам, в том числе к программе идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца; программе оценки риска; программе документального фиксирования информации; программе, регламентирующей порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции; программе по приостановлению операций; программе, регламентирующей порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Скорректирован порядок представления информации в Росфинмониторинг. Определен порядок направления сведений о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, а также от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации.
Постановление Правительства РФ от 17 сентября 2016 г. N 933 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации"
Настоящее постановление вступает в силу по истечении 7 дней после дня его официального опубликования
Текст постановления опубликован на "Официальном интернет-портале правовой информации" (www.pravo.gov.ru) 22 сентября 2016 г., в "Российской газете" от 27 сентября 2016 г. N 217, в Собрании законодательства Российской Федерации от 26 сентября 2016 г. N 39 ст. 5655
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Постановление Правительства РФ от 20 мая 2022 г. N 922
Изменения вступают в силу с 21 мая 2022 г.
Открыть документ в системе ГАРАНТ