Приложение N 4. Программа проведения внутренних аудитов на 2016-2017 гг.

Приложение N 4
к приказу Федеральной антимонопольной службы
от 18 июля 2016 г. N 993/16

Программа проведения внутренних аудитов на 2016-2017 гг.

N	Объект аудита	Цель аудита	Место проведения аудита	Сроки проведения аудита	Критерии аудита	Старший аудитор
1	Регулирование электроэнергетики	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования электроэнергетики	Июль 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Улина Елена Сергеевна
2	Регулирование сферы жилищно-коммунального хозяйства	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования в сфере жилищно-коммунального хозяйства	Июль 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Григорьев Илья Николаевич
3	Регулирование топливно-энергетического комплекса	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования топливно-энергетического комплекса	Июль 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Емельянов Антон Алексеевич
4	Регулирование связи и информационных технологий	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования связи и информационных технологий	Июль 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Плотникова Мария Евгеньевна
5	Региональное тарифное регулирование	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регионального тарифного регулирования	Июль 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Емельянов Антон Алексеевич
6	Регулирование транспорта	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования транспорта	Июль 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Коровенкова Анастасия Николаевна
7	Контрольно-инспекционное сопровождение деятельности в сфере ГОЗ	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Контрольно-инспекционное управление в сфере ГОЗ	Август 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Емельянов Антон Алексеевич
8	Контроль государственного оборонного заказа	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля государственного оборонного заказа	Август 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Набатова Екатерина Дмитриевна
9	Контроль сухопутного и морского вооружения, военной техники связи	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля сухопутного и морского вооружения, военной техники связи	Сентябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Самолысов Павел Валерьевич
10	Методологическое сопровождение и организация контрольной деятельности в сфере ГОЗ	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление методологии и организации контрольной деятельности в сфере ГОЗ	Сентябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Филашина Елена Олеговна
11	Контроль программ инфраструктурного и ресурсного обеспечения в сфере ГОЗ	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля программ инфраструктурного и ресурсного обеспечения в сфере ГОЗ	Октябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Тавакова Камилла Османовна
12	Контроль авиационной, ракетно-космической и атомной промышленности	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля авиационной, ракетно-космической и атомной промышленности	Октябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Хисаметдинова Ирина Равильевна
13	Правовое сопровождение деятельности в сфере ГОЗ	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Юридическое управление в сфере ГОЗ	Октябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Кузнецов Андрей Владимирович
14	Закупки	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Административное управление - Секретариат руководителя	Ноябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Будыка Анастасия Геннадьевна
15	Контроль строительства и природных ресурсов	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля строительства и природных ресурсов	Ноябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Широков Дмитрий Владимирович
16	Внутреннее и внешнее информирование	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление общественных связей	Ноябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Панютищев Алексей Николаевич
17	Контроль размещения государственного заказа	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля размещения государственного заказа	Ноябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Пастухов Антон Андреевич
18	Контроль промышленности	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля промышленности	Февраль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Вязьмина Татьяна Юрьевна
19	Контроль финансовых рынков	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля финансовых рынков	Февраль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Волгин Илья Александрович
20	Контроль рекламы и недобросовестной конкуренции	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля рекламы и недобросовестной конкуренции	Март 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Минина Наталья Николаевна
21	Контроль социальной сферы и торговли	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля социальной сферы и торговли	Март 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Нефедова Анастасия Никитична
22	Контроль химической промышленности и агропромышленного комплекса	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля химической промышленности и агропромышленного комплекса	Март 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Шастин Дмитрий Алексеевич
23	Развитие международного сотрудничества	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление международного экономического сотрудничества	Март 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Шаилова Лейсан Флюоровна
24	Контроль иностранных инвестиций	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля иностранных инвестиций	Апрель 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Гайсенова Евгения Жумагазеевна
25	Управление персоналом	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление государственной службы	Апрель 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Нестерова Александра Сергеевна
26	Управление инфраструктурой и производственной средой	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление делами	Июнь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Бадалова Карина Юрьевна
27	Финансовое обеспечение деятельности. Финансовый контроль и аудит. Управление госпрограммой	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Контрольно-финансовое управление	Июнь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Коньков Константин Павлович
	Контроль оптовых рынков табачной и алкогольной продукции, рынков услуг в сфере таможенного дела, рынка охранных услуг, государственных и муниципальных преференций и услуг, взаимодействие с предпринимательским сообществом	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможности для улучшения деятельности	Контрольно-финансовое управление	Июнь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Коньков Константин Павлович
28	Борьба с картелями	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление по борьбе с картелями	Июль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Зыкова Марианна Александровна
29	Правовое сопровождение деятельности	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Правовое управление	Июль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Григорьев Илья Николаевич
30	Планирование, анализ и улучшение СМК	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности		Ноябрь 2016 Ноябрь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Улина Елена Сергеевна
31	Управление документацией и записями	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования электроэнергетики	Июль 2016	Инструкция по делопроизводству в ЦА ФАС России; административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Улина Елена Сергеевна
			Управление регулирования в сфере жилищно-коммунального хозяйства			Григорьев Илья Николаевич
32			Управление регулирования топливно-энергетического комплекса,	Июнь 2016		Емельянов Антон Алексеевич
			Управление регулирования связи и информационных технологий
33			Управление регионального тарифного регулирования,	Июль 2016		Плотникова Мария Евгеньевна
			Управление регулирования транспорта			Коровенкова Анастасия Николаевна
34			Контрольно-инспекционное управление в сфере ГОЗ,	Август 2016		Емельянов Антон Алексеевич
			Управление контроля государственного оборонного заказа			Набатова Екатерина Дмитриевна
35			Управление контроля сухопутного и морского вооружения, военной техники связи	Сентябрь 2016		Самолысов Павел Валерьевич
			Управление методологии и организации контрольной деятельности в сфере ГОЗ			Филашина Елена Олеговна
36			Управление контроля программ инфраструктурного и ресурсного обеспечения в сфере ГОЗ,	Октябрь 2016		Тавакова Камилла Османовна
			Управление контроля авиационной, ракетно-космической и атомной промышленности, Юридическое управление в сфере ГОЗ			Хисаметдинова Ирина Равильевна
			Юридическое управление в сфере ГОЗ			Кузнецов Андрей Владимирович
37			Административное управление - Секретариат руководителя,	Ноябрь 2016		Будыка Анастасия Геннадьевна
			Управление контроля строительства и природных ресурсов			Панютищев Алексей Николаевич
38			Управление общественных связей,			Широков Дмитрий Алексеевич
			Управление контроля размещения государственного заказа			Пастухов Антон Андреевич
39			Управление контроля промышленности,	Февраль 2017		Вязьмина Татьяна Юрьевна
			Управление контроля финансовых рынков			Волгин Илья Александрович
40			Управление контроля рекламы и недобросовестной конкуренции,	Март 2017		Минина Наталья Николаевна
			Управление контроля социальной сферы и торговли			Нефедова Анастасия Никитична
41			Управление контроля химической промышленности и агропромышленного комплекса,	Март 2017		Шастин Дмитрий Алексеевич
			Управление международного экономического сотрудничества			Шаилова Лейсан Флюоровна
42			Управление контроля иностранных инвестиций	Апрель 2017		Гайсенова Евгения Жумагазеевна
			Управление государственной службы			Нестерова Александра Сергеевна
43			Управление делами	Июнь 2017		Бадалова Карина Юрьевна
			Контрольно-финансовое управление			Коньков Константин Павлович
44			Управление по борьбе с картелями,	Июль 2017		Филашина Елене Олеговна
			Правовое управление			Григорьев Илья Николаевич