Приложение 8. Порядок предоставления отдельных сведений в репозитарий

1. Для юридических лиц, обязанных предоставлять информацию в репозитарий, указывается международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI) (далее - международный код идентификации юридического лица).

2. Для юридических лиц, не обязанных предоставлять информацию в репозитарий, может указываться следующий тип кода: международный код идентификации юридического лица, ИНН, SWIFT, коды информационных систем, собственные коды, присвоенные стороной договора (генерального соглашения) или репозитарием. Типы кодов перечислены в порядке убывания приоритета.

3. Для физических лиц может указываться номер паспорта или страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС).

4. Если в качестве идентификаторов сторон договора (генерального соглашения), информирующих лиц, клиентов используются коды информационных агентств или собственные коды, присвоенные стороной договора или репозитарием, то при предоставлении выписки из реестра договоров репозитарий передает в Банк России все доступные сведения, необходимые для идентификации клиента.

5. Аффилированность стороны 1 и стороны 2 определяется в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 22, ст. 1977; 1998, N 19, ст. 2066; 2002, N 41, ст. 3969; 2006, N 31, ст. 3434).

6. Уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier, UTI) предоставляет собой уникальный код, обеспечивающий однозначную идентификацию договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, для целей предоставления информации в репозитарий (далее - уникальный код идентификации договора).

7. Уникальный код идентификации договора формируется и присваивается договору, указанному в пункте 1 настоящего Указания, не позднее момента предоставления в репозитарий информации о заключении такого договора в соответствии с требованием пункта 4 настоящего Указания.

Стороны вправе сформировать и присвоить уникальный код идентификации договора договору, указанному в пункте 1 настоящего Указания, заключенному до 1 июля 2016 года, запись о котором внесена в раздел 2 реестра договоров.

При прекращении обязательства, существующего между сторонами договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, заключенного не с центральным контрагентом, заменой новым обязательством между каждой из сторон указанного договора и центральным контрагентом в соответствии с частью 12 статьи 4 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47) осуществляется формирование нового уникального кода идентификации договора в отношении каждого заключенного с центральным контрагентом договора.

8. Уникальный код идентификации договора содержит не более 52 символов и состоит из следующих частей:

префикса, состоящего из 20 символов международного кода идентификации юридического лица, осуществляющего формирование уникального кода идентификации договора (далее - формирующее лицо);

идентификатора сделки, максимальная длина которого не превышает 32 символов, формируемого в соответствии с алгоритмом, определенным формирующим лицом.

9. В случае изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица формирующее лицо обязано использовать новый префикс при формировании уникальных кодов идентификации договоров, указанных в пункте 1 настоящего Указания, заключенных после изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица. При этом уникальные коды идентификации договора, присвоенные договорам, указанным в пункте 1 настоящего Указания, до изменения у формирующего лица международного кода идентификации юридического лица, не изменяются.

10. Формирующее лицо обязано обеспечить уникальность идентификатора сделки, исключающую возможность повторного использования ранее присвоенных идентификаторов сделки.

Для формирования идентификатора сделки используются следующие символы: Z, Y, X, W, V, U, Т, S, R, Q, Р, О, N, М, L, К, J, I, Н, G, F, Е, D, С, В, А, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1, 0.

11. Формирование и присвоение уникального кода идентификации договора по соглашению сторон договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, осуществляет сторона такого договора либо третье лицо.

В случае если соглашение между сторонами договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, в отношении выбора формирующего лица не достигнуто, формирующим лицом является сторона договора, обязанная предоставлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящего Указания.

В случае, когда обе стороны договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, являются лицами, обязанными предоставлять информацию в репозитарий в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящего Указания, формирующим лицом является лицо, международный код идентификации юридического лица которого, начиная с седьмого символа, содержит символы, приоритет которых установлен в следующем порядке: Z, Y, X, W, V, U, Т, S, R, Q, Р, О, N, М, L, К, J, I, Н, G, F, Е, D, С, В, А, 9, 8, 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1, 0.

12. Формирующее лицо направляет сформированный уникальный код идентификации договора другой стороне договора (сторонам договора), указанного в пункте 1 настоящего Указания, путем обмена электронными документами, передаваемыми по каналам связи, позволяющим установить, что электронный документ, содержащий уникальный код идентификации договора, исходит от формирующего лица.

13. При указании даты и времени в формате ГГГГ-ММ-ДДТЧЧ:ММ:СС символ "Т" является разделителем между датой и временем.

14. Код страны указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001, принятым Постановлением Госстандарта России от 14 декабря 2001 года N 529-ст "О принятии и введении в действие Общероссийского классификатора стран мира".

15. Требования, связанные с предоставлением сведений в соответствии с таблицей 2 приложения 1 к настоящему Указанию:

в отношении кодов клиента стороны 1 (стороны 2), продавца по договору (покупателя по договору), если в качестве идентификаторов клиентов, продавца и покупателя по договору используются иные коды, например, коды информационных агентств или собственные коды, присвоенные стороной договора или репозитарием, при предоставлении реестра договоров в Банк России репозитарий передает все доступные сведения, необходимые для идентификации клиента, продавца (покупателя).

16. Требования, связанные с предоставлением сведений в соответствии с таблицами 3-6 и 8 приложения 1 к настоящему Указанию:

код базисного актива (в случае если базисным активом является валюта, указывается код валюты, по отношению к единице которой устанавливается цена исполнения);

в качестве валюты базисного актива указывается валюта, в которой осуществляется платеж по первой и второй частям договора в одинаковой сумме (поставляемый актив);

если в валютном опционе базисный актив не определен, то за базисный актив принимается актив, определенный в соответствии с договором об оказании репозитарных услуг;

если в соответствии с договором об оказании репозитарных услуг определить базисный актив невозможно, то базисный актив определяется по договоренности сторон.

17. Требования, связанные с предоставлением сведений в соответствии с таблицей 1 приложения 2 к настоящему Указанию:

если сторонами заключен договор о порядке уплаты плавающих маржевых сумм, указанный в абзаце втором пункта 18 настоящего приложения, то сведения, указанные в таблице 1 приложения 2 к настоящему Указанию, заполняются в соответствии с таким договором;

если сторонами заключен иной договор об обеспечении исполнения обязательств, то в графе 3 строки 1 таблицы 1 приложения 2 к настоящему Указанию указывается идентификационный код такого договора. При этом в графе 3 строк 2 и 3 данной таблицы указывается символ "U";

стороны вправе предоставить иную информацию о договоре, заключенном в целях обеспечения исполнения обязательств, не предусмотренную таблицей 1 приложения 2 к настоящему Указанию, в порядке, установленном репозитарием.

18. Требования, связанные с предоставлением сведений в соответствии с таблицей 2 приложения 2 к настоящему Указанию:

информация о маржевых суммах заполняется в соответствии со стандартными условиями договора о порядке уплаты плавающих маржевых сумм (примерными условиями договора), утвержденными саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей дилеров, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих, и опубликованными в печати или размещенными в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с пунктом 1 статьи 51.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

информация в соответствии с данной таблицей предоставляется в течение пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором возникли требования и (или) обязательства по выплате маржевых сумм по состоянию на дату возникновения требований и (или) обязательств. Если требования и (или) обязательства по выплате маржевых сумм не возникают, информация в соответствии с данной таблицей не предоставляется;

допускается внесение в раздел 2 реестра договоров записей, содержащих разные значения маржевых сумм на одну дату оценки, полученную от разных сторон договора.

19. Требования, связанные с предоставлением сведений в соответствии с таблицей 3 приложения 2 к настоящему Указанию:

если справедливая (оценочная) стоимость договора определяется на основании отдельного договора, содержащего порядок определения справедливой (оценочной) стоимости, то информация, указанная в данной таблице, заполняется в соответствии с таким договором;

если справедливая (оценочная) стоимость договора определяется на основании данных бухгалтерского учета, то информация, указанная в данной таблице, заполняется в соответствии с данными бухгалтерского учета;

информация о справедливой (оценочной) стоимости направляется в репозитарий по мере переоценки стоимости не позднее пяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в котором осуществлена переоценка справедливой (оценочной) стоимости;

если по данным бухгалтерского учета справедливая (оценочная) стоимость не определена и не заключен отдельный договор, содержащий порядок определения справедливой (оценочной) стоимости, то информация в соответствии с данной таблицей не предоставляется;

допускается внесение в раздел 2 реестра договоров записей, содержащих разные значения справедливой (оценочной) стоимости на одну дату оценки, полученных от разных сторон договора.