Приложение. Регламент осуществления ведомственного контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд Департамента капитального ремонта г. Москвы и подведомственных ему учреждений

Приложение
к приказу Департамента
капитального ремонта г. Москвы
от 27 октября 2014 г. N 07-02-92/4

Регламент
осуществления ведомственного контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд Департамента капитального ремонта города Москвы и подведомственных ему учреждений

1. Общие положения

1.1. Регламент осуществления ведомственного контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд города Москвы (далее - Регламент) устанавливает порядок осуществления Департаментом капитального ремонта города Москвы (далее - Департамент) ведомственного контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд Департамента и подведомственных ему учреждений в целях повышения эффективности, результативности осуществления закупок товаров, работ, услуг (далее - закупка), обеспечения гласности и прозрачности осуществления закупок, предотвращения коррупции и других злоупотреблений в сфере закупок.

1.2. Предметом ведомственного контроля в сфере закупок является соблюдение законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, правовых актов города Москвы о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд города Москвы (далее - законодательство в сфере закупок).

1.3. Объектом ведомственного контроля (далее - объект проверки) в сфере закупок являются:

1.3.1. Государственные казенные учреждения города Москвы и государственные бюджетные учреждения города Москвы, в отношении которых Департамент осуществляет функции и полномочия учредителя (далее - подведомственные заказчики), в том числе их контрактные службы, контрактные управляющие, комиссии по осуществлению закупок.

1.3.2. Подведомственные государственные автономные учреждения города Москвы и государственные унитарные предприятия города Москвы в случае предоставления им в соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами, регулирующими бюджетные правоотношения, средств из бюджета города Москвы на осуществление капитальных вложений в объекты государственной собственности.

1.3. Департаментом определяется структурное подразделение или должностные лица для осуществления ведомственного контроля в сфере закупок.

При осуществлении Департаментом полномочий по внутреннему финансовому контролю и внутреннему финансовому аудиту в рамках одного мероприятия по контролю могут быть реализованы полномочия Департамента по осуществлению ведомственного контроля в сфере закупок.

1.4. Основными задачами ведомственного контроля в сфере закупок являются:

1.4.1. Выявление нарушений, допущенных объектами проверок при принятии ими решений и совершении действий (бездействия) в сфере закупок, своевременность и полнота устранения выявленных нарушений.

1.4.2. Выявление причин и условий, способствующих принятию объектами проверок не соответствующих законодательству в сфере закупок решений, совершению неправомерных действий (бездействия) в сфере закупок.

1.5. При осуществлении ведомственного контроля в сфере закупок Департамент осуществляет проверку соблюдения объектами проверок требований законодательства в сфере закупок при планировании и осуществлении закупок, в том числе:

1.5.1. Соблюдения требований к порядку формирования, утверждения и ведения планов-графиков закупок.

1.5.2. Порядка обоснования закупок и формы такого обоснования.

1.5.3. Соблюдения требований к отдельным видам товаров, работ, услуг (в том числе предельным ценам товаров, работ, услуг) и (или) нормативных затрат на обеспечение функций государственных органов города Москвы.

1.5.4. Правильности определения и обоснования начальной (максимальной) цены контракта, цены контракта, заключаемого с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем), обоснованности невозможности применения предусмотренных законодательством в сфере закупок методов определения начальной (максимальной) цены контракта, цены контракта, заключаемого с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем).

1.5.5. Соблюдения сроков размещения в единой информационной системе в сфере закупок сведений, предусмотренных законодательством в сфере закупок.

1.5.6. Соблюдения требований, касающихся закупок товаров, работ, услуг, при производстве (выполнении, оказании) которых используются приоритетные продукты и технологии.

1.5.7. Соблюдения требований в отношении предоставления преимуществ учреждениям и предприятиям уголовно-исполнительной системы, организациям инвалидов в отношении предлагаемой ими цены контракта.

1.5.8. Соблюдения требований, касающихся участия в закупках субъектов малого предпринимательства, социально ориентированных некоммерческих организаций.

1.5.9. Соблюдения формы принятия заказчиком решения об осуществлении закупок, требований к структуре и разделам контракта, структуре технического задания.

1.5.10. Соблюдения требований к проведению процедур определения поставщика (подрядчика, исполнителя) и срокам их проведения.

1.5.11. Соблюдения требований по использованию подсистем Единой автоматизированной информационной системы торгов города Москвы.

1.5.12. Обоснованности осуществления закупки у единственного поставщика (подрядчика, исполнителя), а также существенных условий контракта.

1.5.13. Применения мер ответственности и совершения иных действий в случае нарушения поставщиком (подрядчиком, исполнителем) условий контракта.

1.5.14. Соблюдения требований о проведении экспертизы поставленного товара, выполненной работы, оказанной услуги, а также отдельных этапов исполнения контракта.

1.5.15. Соблюдения установленных контрактом порядка и сроков осуществления приемки результатов исполнения контракта, сроков исполнения обязанностей по оплате поставленного товара, выполненной работы, оказанной услуги, отдельных этапов исполнения контракта.

1.5.16. Соответствия поставленного товара, выполненной работы, оказанной услуги условиям контракта.

1.5.17. Своевременности, полноты и достоверности отражения в документах учета поставленного товара, выполненной работы или оказанной услуги.

1.5.18. Соответствия использования поставленного товара, выполненной работы, оказанной услуги целям осуществления закупки.

2. Общий порядок осуществления ведомственного контроля в сфере закупок

2.1. Ведомственный контроль в сфере закупок осуществляется в соответствии с настоящим Регламентом.

2.2. Ведомственный контроль в сфере закупок осуществляется путем проведения плановых и внеплановых проверок объектов проверки.

2.3. Внеплановые проверки осуществляются на основании решения руководителя Департамента, принятого в связи с поручениями Мэра Москвы, Правительства Москвы, запросами членов Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации, депутатов Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации и Московской городской Думы, постановлениями и мотивированными обращениями правоохранительных органов, органа, уполномоченного на осуществление контроля в сфере закупок, государственных органов города Москвы, органов местного самоуправления, граждан и организаций, в том числе поступивших в рамках осуществления общественного контроля за соблюдением требований законодательства в сфере закупок.

Решение руководителя Департамента о проведении такой проверки оформляется правовым актом Департамента.

2.4. Решение о проведении внеплановой проверки вносится в автоматизированную информационную систему Главного контрольного управления города Москвы в срок не позднее трех рабочих дней со дня принятия правового акта о проведении такой проверки.

2.5. В зависимости от места проведения проверки подразделяются на выездные и камеральные.

2.6. Решение о форме проведения плановой проверки принимается при формировании плана проверок, а при назначении внеплановой проверки определяется в правовом акте о проведении такой проверки.

Основной формой проведения проверок является камеральная проверка. В случае необходимости проверки фактов, требующих изучения деятельности объекта проверки, в том числе путем осмотра помещений объекта проверки, инвентаризации, пересчета, экспертизы, контрольных обмеров, проводится выездная проверка.

Основным способом проведения проверки является сплошной способ. В случае наличия большого объема однотипных закупок и необходимости проведения проверки в сжатые сроки проверка может проводиться выборочным способом.

2.7. Организация и проведение ведомственного контроля включает в себя планирование деятельности по осуществлению проверок, назначение, проведение и реализацию результатов проверок.

3. Порядок планирования деятельности по осуществлению ведомственного контроля в сфере закупок

3.1. Плановые проверки осуществляются на основании плана проверок ведомственного контроля в сфере закупок (далее - План проверок), формируемого на год по форме, установленной Главным контрольным управлением города Москвы.

План проверок утверждается руководителем Департамента.

3.2. Основаниями для включения объектов контроля в План проверок являются:

3.2.1. Существенность и значимость мероприятий, осуществляемых объектами проверки.

3.2.2. Объемы расходов бюджета города Москвы, направляемых на реализацию мероприятий.

3.2.3. Периодичность ранее проводимых проверок ведомственного контроля в сфере закупок.

3.3. Периодичность проведения плановых проверок в отношении одного объекта проверки и одного предмета проверки составляет не более одного раза в год.

3.4. Формирование Плана проверок осуществляется с учетом информации о планируемых (проводимых) Главным контрольным управлением города Москвы проверках в целях исключения дублирования деятельности по контролю.

3.5. Корректировка Плана проверок может осуществляться в срок не позднее двух месяцев до установленного планом проверок месяца начала проверки.

3.6. План проверок размещается на официальном сайте Департамента в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в срок не позднее 5 рабочих дней со дня его утверждения либо со дня внесения в него изменений.

3.7. План проверок на очередной календарный год вносится в автоматизированную информационную систему Главного контрольного управления города Москвы до 15 октября текущего календарного года.

4. Порядок назначения и проведения проверок

4.1. Проверка проводится на основании правового акта Департамента, в котором указываются форма проверки, основание проведения проверки, наименование объекта проверки, предмет проверки, проверяемый период, состав должностных лиц, уполномоченных на проведение проверки (далее - инспекция), срок проведения проверки.

Правовым актом о назначении проверки утверждается программа проверки, включающая перечень основных вопросов, подлежащих изучению в ходе проверки.

4.2. Решение о приостановлении, продлении срока проведения проверки, изменении проверяемого периода или состава инспекции принимается руководителем Департамента на основании мотивированного обращения руководителя инспекции в соответствии с настоящим Регламентом и оформляется правовым актом Департамента.

4.3. На время приостановления проверки течение ее срока прерывается.

Решение о возобновлении проверки принимается после устранения причин ее приостановления в соответствии с настоящим Регламентом.

4.4. Проведение проверок осуществляется инспекцией, сформированной из уполномоченных должностных лиц Департамента, а также иных должностных лиц Департамента, обладающих специальными знаниями, необходимыми при проведении данной проверки.

4.5. Департамент вправе привлекать иные организации, независимых консультантов и экспертов для осуществления ведомственного контроля в сфере закупок. При использовании результатов работы привлеченных специалистов ответственность за формирование выводов по результатам проверок несут члены инспекции, подписавшие Акт проверки.

4.6. В состав инспекции должно входить не менее двух человек. Инспекцию возглавляет руководитель инспекции.

4.7. Члены инспекции при проведении проверки имеют право:

4.7.1. Запрашивать в письменной форме документы (в том числе их копии, заверенные должностными лицами объекта проверки) и информацию, объяснения в письменной и устной формах, необходимые для проведения проверки в соответствии с программой проверки.

4.7.2. При осуществлении плановых и внеплановых проверок беспрепятственно по предъявлении служебных удостоверений и правового акта Департамента о проведении проверки посещать помещения и территории, которые занимает объект проверки, требовать предъявления поставленных товаров, результатов выполненных работ, оказанных услуг и соответствующей документации.

4.8. Члены инспекции при проведении проверки обязаны:

4.8.1. Своевременно и в полной мере исполнять предоставленные в соответствии с законодательством Российской Федерации полномочия по предупреждению, выявлению и пресечению нарушений в сфере закупок.

4.8.2. Соблюдать законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации, законы и иные правовые акты города Москвы.

4.8.3. Проводить проверки на основании и в соответствии с правовым актом о проведении проверки.

4.8.4. Посещать помещения и территории объекта проверки в целях проведения проверки только во время исполнения служебных обязанностей с соблюдением установленного срока проведения проверки.

4.8.5. Знакомить представителя объекта проверки с правовым актом о проведении проверки, об изменении проверяемого периода и состава инспекции, о приостановлении, продлении срока проведения проверки с уведомлением по форме, установленной Главным контрольным управлением, а также с результатами проверки в срок не позднее 1 рабочего дня с момента выхода правового акта о проведении проверки либо его изменениях или с момента оформления Акта о проведении проверки.

4.9. Члены инспекции при проведении проверки несут ответственность за качество проводимых проверок, достоверность информации и объективность выводов, содержащихся в актах, их соответствие законодательству и иным правовым актам, наличие и правильность выполненных расчетов, подтверждающих суммы выявленных нарушений.

4.10. Представитель объекта проверки имеет право:

4.10.1. Присутствовать при проведении проверки, давать объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки.

4.10.2. Знакомиться с результатами проверки и указывать в акте проверки о своем ознакомлении с результатами проверки, согласии или несогласии с ними, а также с отдельными действиями членов инспекции.

4.10.3. Обжаловать действия (бездействие) членов инспекции.

4.11. Представитель объекта проверки, иные должностные лица, работники объекта проверки обязаны:

4.11.1. Не препятствовать проведению проверки, в том числе обеспечивать право беспрепятственного доступа членов инспекции на территорию, в помещения с учетом требований законодательства Российской Федерации о защите государственной тайны.

4.11.2. Представлять в установленные в запросе инспекции либо члена инспекции сроки документы, информацию и материалы, необходимые для проведения проверки, в соответствии с возложенными полномочиями.

4.12.3. Представлять отдельные помещения для работы, оргтехнику, средства связи (за исключением мобильной связи).

4.13. Запросы, акты, представления вручаются представителю объекта проверки либо направляются способом, обеспечивающим подтверждение получения указанных документов, а также дату их получения.

4.14. Срок представления документов и информации устанавливается в запросе, исчисляется со дня получения такого запроса и не может составлять менее трех рабочих дней.

4.15. Все документы, составляемые инспекцией и иными должностными лицами Департамента в рамках проверки, приобщаются к материалам проверки, учитываются и хранятся в установленном порядке.

4.16. Камеральная проверка проводится по месту нахождения Департамента и состоит в исследовании документов, информации и материалов, представленных представителем объекта контроля по запросам, а также документов, информации и материалов, размещенных в ЕАИСТ или ЕИС и касающихся предмета проверки либо поступивших вместе с обращениями, послужившими основаниями для проведения внеплановых проверок.

4.17. Выездная проверка проводится по месту нахождения объекта проверки. В ходе выездных проверок проводятся действия по документальному и фактическому изучению деятельности объекта проверки.

Проверка по документальному изучению проводится по финансовым, бухгалтерским, отчетным документам, документам о планировании и осуществлении закупок товаров, работ и услуг и иным документам объекта проверки, а также документам, информации и материалам, размещенным в ЕАИСТ или ЕИС и касающимся предмета проверки либо поступившим вместе с обращениями, послужившими основаниями для проведения внеплановых проверок.

Проверка по фактическому изучению деятельности объекта проверки проводится путем осмотра помещений объекта проверки, инвентаризации, пересчета, экспертизы, контрольных обмеров и другими действиями.

5. Порядок оформления и реализации результатов проверок

5.1. Результаты проверки оформляются Актом проверки, который подписывается должностными лицами, проводившими проверку, в сроки, установленные правовым актом о проведении проверки.

При этом указанный срок должен составлять не более двух месяцев со дня начала проверки.

В случае препятствования объектом проверки проведению проверки, а также несоблюдения лицами, действия (бездействие) которых проверяются, требований о предоставлении запрашиваемых документов и информации срок проведения проверки может быть продлен. В данном случае срок проведения проверки не может превышать 6 месяцев. По указанным фактам руководитель инспекции составляет акты.

5.2. Копия Акта проверки вручается (направляется) объекту проверки в срок не позднее трех рабочих дней со дня его подписания.

5.3. Руководитель объекта проверки вправе представить письменные возражения на Акт проверки в срок, установленный инспекцией в сопроводительном письме к Акту проверки, но не позднее пяти рабочих дней со дня получения акта. Письменные возражения объекта проверки приобщаются к материалам проверки.

Руководитель объекта проверки и главный бухгалтер объекта проверки расписываются на оригинале Акта проверки об ознакомлении с ним.

5.4. По результатам рассмотрения Акта проверки и иных материалов проверки руководитель Департамента или уполномоченное им должностное лицо в срок не позднее 10 рабочих дней со дня подписания Акта проверки принимает решение о необходимости направления требования о принятии мер по устранению выявленных нарушений, устранению причин и условий таких нарушений, о применении материальной, дисциплинарной ответственности к виновным лицам в форме представления.

5.5. Представление в течение 1 рабочего дня с момента принятия решения о его направлении вручается (направляется) представителю объекта проверки.

Срок для исполнения объектом проверки представления устанавливается Департаментом в зависимости от результатов проверки и содержания требований, указанных в представлении, но не может быть более 30 календарных дней со дня получения представления.

5.6. Объект проверки, которому выдано представление, письменно сообщает в Департамент не позднее рабочего дня, следующего за днем срока окончания представления, о результатах его исполнения.

5.7. Отмена представления Департамента осуществляется руководителем Департамента по результатам обжалования решений, действий (бездействия) должностных лиц Департамента, по результатам осуществления внутреннего контроля в Департаменте.

5.8. Должностные лица Департамента осуществляют контроль за исполнением объектом проверки представлений. Неисполнение выданного Департаментом представления влечет применение к не исполнившему такое представление лицу мер ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5.9. В случае выявления по результатам проверок действий (бездействия), содержащих признаки административного правонарушения, материалы проверки подлежат направлению в Главное контрольное управление города Москвы.

5.10. В случае выявления по результатам проверок действий (бездействия), содержащих признаки состава уголовного преступления, материалы проверки направляются в правоохранительные органы.

Информация о направлении материалов проверки в правоохранительные органы представляется в Главное контрольное управление города Москвы.

5.11. Информация о результатах проверок размещается на официальном сайте Департамента в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в срок не позднее 10 рабочих дней со дня их окончания.

5.12. Материалы проверок хранятся Департаментом не менее 5 лет со дня окончания проверок.

6. Порядок составления и представления отчетности о результатах проверок

6.1. Отчетность о результатах проверок составляется Департаментом в целях раскрытия информации о полноте и своевременности выполнения им плана проверок, внеплановых проверок за отчетный календарный год, а также эффективности ведомственного контроля, анализа информации о результатах проверок (далее - отчетность).

6.2. Отчетность представляется в Главное контрольное управление города Москвы в срок до 1 марта года, следующего за отчетным.

6.3. В состав отчетности включаются отчеты о результатах проверок по единой форме, установленной Главным контрольным управлением, сгруппированные по предметам проверок, проверенным объектам, проверяемым периодам, а также пояснительная записка, содержащая обобщенные сведения об основных результатах ведомственного контроля в сфере закупок.

6.4. Отчет о проведении плановых и внеплановых проверок вносится в автоматизированную информационную систему Главного контрольного управления города Москвы в срок не позднее 10 рабочих дней со дня подписания такого отчета.