Приложение 3. Отчет об объединении имущества паевых инвестиционных фондов

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 11 мая 2017 г. N 4370-У в приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 3
к Положению Банка России
от 22 сентября 2016 г. N 553-П
"О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных фондов
и предоставления выписок из него,
о требованиях к отчету об объединении имущества
паевых инвестиционных фондов, порядке
и сроке его представления в Банк России"
(с изменениями от 11 мая 2017 г.)

                                  Департамент корпоративных отношений

                                  Банка России

Дата направления отчета в Банк России:

"__"____________20__г.

N_____________________

                                  ОТЧЕТ

           об объединении имущества паевых инвестиционных фондов

_________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование управляющей компании паевых инвестиционных

                         фондов на русском языке

                     (далее - управляющая компания)

_________________________________________________________________________

(номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению

       инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и

      негосударственными пенсионными фондами, а также наименование

                         лицензировавшего органа)

N строки	Наименование сведений	Сведения(1)
1	2	3
1	Сведения о присоединенном паевом инвестиционном фонде (далее - Фонд N 1)
1.1	Наименование Фонда N 1
1.2	Дата регистрации правил доверительного управления Фондом N 1 и их регистрационный номер
2	Сведения о паевом инвестиционном фонде, к которому произошло присоединение (далее - Фонд N 2)
2.1	Наименование Фонда N 2
2.2	Дата регистрации правил доверительного управления Фондом N 2 и их регистрационный номер
3	Сведения о специализированном депозитарии Фонда N 1 и Фонда N 2
3.1	Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда N 1 и Фонда N 2 (далее - специализированный депозитарий)
3.2	Номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также наименование лицензировавшего органа
4	Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда N 1 и Фонда N 2 (далее - регистратор)
4.1	Полное фирменное наименование регистратора
4.2	Номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также наименование лицензировавшего органа
5	Сведения о принятии управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев Фонда N 1 на инвестиционные паи Фонда N 2
5.1	Дата принятия управляющей компанией решения
5.2	Дата раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения, а также наименование источника раскрытия информации
6	Дата приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда N 1 и Фонда N 2, а также заявок на обмен инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи Фонда N 1
7	Сведения об ограничении права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд N 1 (какой-либо частью такого имущества) (указываются, если данное ограничение установлено в период после приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда N 1)
7.1	Даты возникновения ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд N 1 (какой-либо частью такого имущества)
7.2	Сведения об ограничениях права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд N 1 (основания возникновения ограничения и сведения об имуществе, на которое оно распространяется). Даты снятия ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд N 1 (какой-либо частью такого имущества)
8	Дата завершения объединения имущества, составляющего Фонд N 1, и имущества, составляющего Фонд N 2
9	Дата конвертации инвестиционных паев Фонда N 1 в инвестиционные паи Фонда N 2
10	Коэффициент конвертации

     Дополнительно указываются сведения:

     об  общей  стоимости  имущества,  составлявшего  Фонд  N 1 на момент

приостановления   приема  заявок  на   приобретение,  погашение  и  обмен

инвестиционных  паев  Фонда  N 1,  а  также  о  сумме  денежных средств и

оценочной стоимости иного имущества, составляющих Фонд N 1;

     о  дате  и  времени  составления  перечня  имущества,  составлявшего

Фонд N 1;

     об имуществе, составлявшем Фонд N 1, на дату приостановления  приема

заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда N 1:

N строки	Описание имущества	Количество имущества	Оценочная стоимость имущества
1	2	3	4
1
2
...
Итого	X	X

     Достоверность сведений, указанных в настоящем отчете, подтверждаю.

_____________________________________ ___________ _______________________

    (наименование должности лица,      (подпись)   (расшифровка подписи)

осуществляющего функции единоличного

    исполнительного органа (иного

       уполномоченного лица)

       управляющей компании)

_____________________________________ ___________ _______________________

    (наименование должности лица,      (подпись)   (расшифровка подписи)

осуществляющего функции единоличного

    исполнительного органа (иного

       уполномоченного лица)

  специализированного депозитария)

------------------------------

(1) Указываются сведения в соответствии с их наименованием.