Указание Банка России от 29 сентября 2016 г. N 4144-У "О требованиях к системе управления рисками, связанными с осуществлением репозитарной деятельности, и правилам управления рисками репозитария" (с изменениями и дополнениями)
-
Глава 1. Общие положения
-
Глава 2. Требования к организации управления и управлению коммерческим риском репозитария
-
Глава 3. Требования к организации управления и управлению операционным риском репозитария (утратила силу)
-
Глава 4. Требования к организации управления и управлению правовым и регуляторным рисками репозитария
-
Глава 5. Требования к правилам управления рисками репозитария
-
Глава 6. Заключительные положения
Указание Банка России от 29 сентября 2016 г. N 4144-У
"О требованиях к системе управления рисками, связанными с осуществлением репозитарной деятельности, и правилам управления рисками репозитария"
С изменениями и дополнениями от:
2 октября 2023 г.
Настоящее Указание на основании пункта 5 статьи 15.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает требования к системе управления рисками, связанными с осуществлением репозитарной деятельности (далее - риски репозитария), и правилам управления рисками репозитария.
|
Председатель |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 октября 2016 г.
Регистрационный N 44162
Определены требования к организации управления и управлению коммерческим, операционным, правовым и регуляторным рисками репозитария.
Репозитарий должен обеспечить выявление, мониторинг и оценку названных рисков, а также иных рисков, реализация которых может привести к потере финансовой устойчивости репозитария и (или) нарушению непрерывности деятельности по оказанию репозитарных услуг, и (или) иным неблагоприятным последствиям, которые могут привести к невозможности оказания репозитарных услуг.
Репозитарий должен назначить должностное лицо или сформировать отдельное структурное подразделение, ответственное за управление рисками репозитария. Исключение составляет регуляторный риск, выявление, мониторинг и оценка которого, а также управление которым должны осуществляться должностным лицом (структурным подразделением), ответственным за осуществление внутреннего контроля репозитария.
Прописаны требования к содержанию правил управления рисками.
Указание вступает в силу через 10 дней после его официального опубликования.
Указание Банка России от 29 сентября 2016 г. N 4144-У "О требованиях к системе управления рисками, связанными с осуществлением репозитарной деятельности, и правилам управления рисками репозитария"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 октября 2016 г.
Регистрационный N 44162
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования
Текст Указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 1 ноября 2016 г., в "Вестнике Банка России" от 9 ноября 2016 г. N 101
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Указание Банка России от 2 октября 2023 г. N 6561-У
Изменения вступают в силу с 1 октября 2024 г.
Открыть документ в системе ГАРАНТ