Приказ Федеральной антимонопольной службы от 6 сентября 2016 г. N 1259/16 "О системе менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России" (с изменениями и дополнениями) (документ утратил силу)

Приказ Федеральной антимонопольной службы от 6 сентября 2016 г. N 1259/16
"О системе менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России"

В целях совершенствования системы менеджмента качества в Федеральной антимонопольной службе в соответствии с требованиями международного стандарта ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008) и учитывая рекомендации, полученные в ходе внешнего сертификационного аудита центрального аппарата ФАС России, состоявшегося в июле 2016 года приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Руководство по качеству системы менеджмента качества центрального аппарата ФАС России (Приложение N 1).

2. Утвердить прилагаемое Положение о внутреннем аудите системы менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России (Приложение N 2).

3. Назначить руководителем группы внутреннего аудита (главным аудитором) системы менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России советника управления методологии и организации контрольной деятельности в сфере государственного оборонного заказа Емельянова А.А.

4. Утвердить персональный состав группы внутреннего аудита - реестр аудиторов (Приложение N 3).

5. Утвердить программу проведения внутренних аудитов на 2016-2017 гг. (Приложение N 4).

6. Признать утратившим силу приказ ФАС России от 18.07.2016 г. N 993/16.

7. Контроль исполнения настоящего приказа возложить на статс-секретаря - заместителя руководителя Цариковского А.Ю.

Руководитель

И.Ю. Артемьев

Приложение N 1
к приказу Федеральной антимонопольной службы
от 6 сентября 2016 г. N 1259/16

Руководство по качеству системы менеджмента качества центрального аппарата ФАС России

Информация о ФАС России

Полное наименование: Федеральная антимонопольная служба

Местоположение, адрес и средства связи:

Юридический адрес: ул. Садовая-Кудринская, 11, Москва, Д-242, ГСП-5, 123993

E-mail: delo@fas.gov.ru

Телефон для справок:

(499) 755-23-23 (общественная приемная), факс - (499) 755-23-23 доб. 3

E-mail: info@fas.gov.ru; Сайт: www.fas.gov.ru

Краткая информация об организации

Федеральная антимонопольная служба (ФАС России) является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов и контролю за соблюдением антимонопольного законодательства, законодательства в сфере деятельности субъектов естественных монополий, в сфере государственного регулирования цен (тарифов) на товары (услуги), рекламы, контролю за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, контролю (надзору) в сфере государственного оборонного заказа, в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд и в сфере закупок товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц, а также по согласованию применения закрытых способов определения поставщиков (подрядчиков, исполнителей)

Руководство деятельностью ФАС России осуществляет Правительство Российской Федерации. Служба представляет в Правительство Российской Федерации ежегодный доклад о результатах своей деятельности.

ФАС России в своей деятельности руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, Положением о Федеральной антимонопольной службе.

ФАС России осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.

Историческая справка

В 1990 году был создан первый федеральный антимонопольный орган - Государственный комитет РСФСР по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур (ГКАП):

- 14 июля 1990 г. - Указ о структуре органов федеральной исполнительной власти;

- 10 сентября 1990 г. - Постановление "Вопросы государственного комитета РСФСР по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур";

- 8 октября 1991 г. - образованы территориальные органы.

Антимонопольный орган сменил несколько организационных форм и названий:

- 1990 г. - Государственный комитет РСФСР по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;

- 1997 г. - Государственный антимонопольный комитет;

- 1999 г. - Министерство по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства;

- 2004 г. - Федеральная антимонопольная служба.

Территориальные органы ФАС России

Антимонопольный контроль в 85 субъектах Российской Федерации осуществляют 84 территориальных органа Федеральной антимонопольной службы. Каждый территориальный орган ФАС России является самостоятельным подразделением, осуществляющим контроль и надзор за соблюдением антимонопольного законодательства на подведомственной территории во всех сферах хозяйственной деятельности в соответствии с требованиями законодательства.

Численность сотрудников ФАС России в регионах составляет 2315 человек.

Численность сотрудников центрального аппарата ФАС России составляет 1189 человека.

Девиз ФАС России: законность, равенство, справедливость.

Миссия: свобода конкуренции и эффективная защита предпринимательства ради будущего России.

Свободная конкуренция между участниками рынков стимулирует развитие новых технологий и поиск наиболее эффективных способов производства. Это приводит к повышению конкурентоспособности товаров, сбалансированности их качества и цены, расширению выбора для потребителя.

Исходя из этого, усилия ФАС России направлены на предотвращение и пресечение ограничивающих конкуренцию действий со стороны хозяйствующих субъектов, субъектов естественных монополий и органов власти.

Ключевыми целями ФАС России в сфере развития конкуренции являются:

1. Формирование благоприятной конкурентной среды в сферах деятельности хозяйствующих субъектов, не являющихся естественными монополиями.

2. Обеспечение равного доступа к товарам (работам, услугам) естественных монополий, и развитие конкуренции в потенциально конкурентных видах их деятельности.

3. Прекращение антиконкурентного вмешательства органов власти в функционирование рынков, высокая эффективность бюджетных расходов при размещении государственного, муниципального и оборонного заказа.

4. Обеспечение эффективной реализации государственной политики в области контроля иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.

Ценности ФАС России: открытость, сотрудничество, эффективность.

Функции и услуги ФАС России:

а) надзор и контроль за соблюдением антимонопольного законодательства Российской Федерации (Федеральный закон от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции");

б) надзор и контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации о естественных монополиях (Федеральный закон от 17 августа 1995 года N 147-ФЗ "О естественных монополиях", Федеральный закон от 26 марта 2003 года N 35-ФЗ "Об электроэнергетике");

в) надзор и контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации об иностранных инвестициях в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (Федеральный закон от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства");

г) надзор и контроль за соблюдением законодательства о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд (Федеральный закон от 05 апреля 2013 года N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд".

д) надзор и контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации о рекламе (Федеральный закон от 13 марта 2006 года N 38-ФЗ "О рекламе");

е) контроль за соблюдением антимонопольных требований, установленных Федеральным законом от 28 декабря 2009 года N 381-ФЗ "О государственном регулировании торговой деятельности в Российской Федерации";

ж) надзор и контроль за соблюдением природоохранного законодательства Российской Федерации, земельного, лесного, водного кодексов, Правил недискриминационного доступа к товарам, Уголовного законодательства Российской Федерации (например, статья 178 Уголовного кодекса Российской Федерации, за нарушения статьи 11 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции"), Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;

з) надзор и контроль за соблюдением законодательства о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц (Федеральный закон от 18 июля 2011 года N 223-ФЗ "О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц");

и) надзор и контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере государственного оборонного заказа (Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе");

ГАРАНТ:

Здесь и далее по тексту нумерация пунктов и подпунктов приводится в соответствии с источником

з) дача разъяснений по вопросам применения федеральным антимонопольным органом антимонопольного законодательства;

и) осуществление контроля экономической концентрации на товарных рынках, согласование сделок с акциями (долями) и имуществом коммерческих организаций в случаях, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции";

к) рассмотрение заявлений, материалов о нарушении антимонопольного законодательства в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции";

л) рассмотрение запросов о необходимости согласования сделки в соответствии с частью 6 статьи 8 Федерального закона от 29.04.2008 г. N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства";

м) рассмотрение ходатайств иностранных инвесторов о согласовании сделок с хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, или о согласовании установления контроля над такими обществами;

н) заключение Соглашения об обеспечении выполнения обязательств иностранным инвестором или группой лиц при осуществлении иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение, в соответствии с требованиями части 3 статьи 12 Федерального закона от 29.04.2008 г. N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства";

о) осуществление приема граждан, обеспечение своевременного и в полном объеме рассмотрения устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок;

п) рассмотрение заявлений о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции;

р) ведение реестра недобросовестных поставщиков, в который включаются сведения о поставщиках (подрядчиках), уклонившихся от заключения государственных или муниципальных контрактов по результатам торгов, а также поставщиках (подрядчиках), контракты с которыми расторгнуты в судебном порядке в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением ими своих обязательств;

с) ведение реестров недобросовестных поставщиков и единственных поставщиков российских вооружения и военной техники;

т) ведение реестра недобросовестных участников аукциона по продаже земельного участка, находящегося в государственной или муниципальной собственности, либо аукциона на право заключения договора аренды земельного участка, находящегося в государственной или муниципальной собственности;

у) принятие тарифных решений в соответствии с нормативно-правовыми актами Правительства РФ.

Полномочия ФАС России:

Полномочия ФАС России определены в Положении о Федеральной антимонопольной службе, утверждённом постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 331 (ред. от 25.12.2015) "Об утверждении Положения о Федеральной антимонопольной службе" (с изм. и доп., вступ. в силу с 10.01.2016).

Сотрудники ФАС России:

Сотрудники ФАС России - главный капитал Службы. Профессионализм и личностные качества сотрудников определяют результативность работы Службы, качество исполнения государственных функций, услуг.

В ФАС России определены основные принципы поведения сотрудников:

1. Служение государству и политическая нейтральность - каждый сотрудник ФАС России представляет интересы государства, а через него и общества в целом. Сотрудник ФАС России не имеет права подчинять государственный интерес чьим-либо индивидуальным, частным интересам или интересам любых политических, общественных, экономических, этнических или любых других групп.

2. Законность - сотрудник ФАС России обязан соблюдать законодательство Российской Федерации. Сотрудник ФАС России должен знать и соблюдать Конституцию Российской Федерации, федеральные законы, обеспечивать их исполнение и активно противодействовать нарушениям, в том числе со стороны коллег и руководителей любого ранга.

3. Уважение и защита личности - сотрудник ФАС России должен уважать честь и достоинство любого человека и гражданина. Сотрудник ФАС России не имеет права проявлять неуважение или грубость к кому-либо, а также нарушать конфиденциальность ставшей известной ему служебной информации. Его долг - соблюдение прав, свобод и законных интересов человека и гражданина.

4. Лояльность - сотрудник ФАС России обязан соблюдать установленные Президентом Российской Федерации, Правительством Российской Федерации, ФАС России правила и нормы поведения. Своим поведением сотрудник ФАС России должен укреплять авторитет и поддерживать репутацию властных структур. В том числе, для сотрудника ФАС России недопустимо давать публичную оценку чему-либо, расходящуюся с официальной позицией Службы или наносящую ущерб репутации Службы.

5. Беспристрастность - сотрудник ФАС России при исполнении своих обязанностей должен действовать объективно и беспристрастно. Сотрудник ФАС России должен отвергать любое давление и не вступать в отношения, которые могут повлиять на его способность действовать независимо или скомпрометировать его как должностное лицо.

6. Эффективность - сотрудник ФАС России должен добросовестно и активно подходить к исполнению своих обязанностей. Обязанность сотрудника ФАС России - стремиться за счет постоянного совершенствования профессиональных навыков и ответственного отношения добиваться высокой эффективности своего труда.

7. Открытость - любая информация о деятельности сотрудника ФАС России, как и Службы в целом, открыта для общества и каждого гражданина. Сотрудник ФАС России должен быть готов предоставить информацию о деятельности Службы и своей работе в соответствии с законодательством Российской Федерации и порядком, установленным Правительством Российской Федерации и ФАС России.

8. Этика взаимоотношений - сотрудник ФАС России должен поддерживать доброжелательные отношения в коллективе и стремиться к эффективному сотрудничеству. Долг работника ФАС России - соблюдать этику служебного поведения, с уважением относиться к коллегам и их профессиональным суждениям.

9. Недопустимость корыстных действий - сотрудник ФАС России не имеет права использовать служебное положение в корыстных целях. Для сотрудника ФАС России недопустимо использовать свое служебное положение, как для получения нелегального дохода, так и для организации своей карьеры в бизнесе, политике и других сферах деятельности.

10. Недопустимость конфликта интересов - сотрудник ФАС России обязан предпринять все необходимые меры по предотвращению конфликта интересов. В случае его возникновения - немедленно проинформировать непосредственного руководителя и действовать в соответствии с установленным в ФАС России порядком для его прекращения.

Основываясь на целях, ценностях и принципах ФАС России стремится создавать благоприятные условия для развития профессиональных навыков, знаний своих сотрудников, их личностных качеств.

Международная деятельность

ФАС России активно сотрудничает с международными организациями и зарубежными ведомствами в области антимонопольной политики, борьбы с недобросовестной конкуренцией и государственного регулирования естественных монополий, входит в Международную конкурентную сеть.

Международная деятельность ФАС России направлена на:

- содействие интеграции экономики России в мировое экономическое пространство;

- реализацию международных обязательств Российской Федерации по вопросам, относящимся к компетенции ФАС России;

- участие в процессе формирования концепции общего европейского экономического пространства;

- защиту российских интересов посредством участия в профильных международных организациях;

- внедрение в российскую практику передового зарубежного опыта, повышение квалификации специалистов ФАС России;

- подготовку и реализацию проектов технического содействия со стороны международных организаций в интересах ФАС России.

На протяжении последних лет ФАС России участвует в Рейтинге эффективности конкурентных ведомств, который публикуется независимым международным изданием "Всемирный обзор по конкуренции" ("Global Competition Review"). Из 140 антимонопольных ведомств мира к рейтингу допущено 38.

Общественно-консультативный совет

При ФАС России действует Общественно-консультативный совет, в который входят представители наиболее влиятельных некоммерческих объединений и бизнес-ассоциаций. Совет проводит мониторинг деятельности ФАС России, вырабатывает рекомендации по совершенствованию антимонопольного законодательства Российской Федерации и практики пресечения его нарушений. Аналогичные советы формируются и в территориальных органах ФАС России.

Экспертные советы

При ФАС России действуют экспертные советы по ключевым рынкам. В состав экспертных советов входят участники рынков, представители некоммерческих объединений и контролирующих органов власти. Такая практика позволяет ФАС России объективно оценивать ситуацию на соответствующих рынках и повышает транспарентность принимаемых ФАС России решений.

Мониторинг удовлетворенности потребителя

ФАС России ежегодно проводит работу по мониторингу удовлетворенности потребителя государственных функций, услуг предоставляемых Службой. Итоги мониторинга используются при анализе деятельности Службы, выработке корректирующих, предупреждающих действий, планировании деятельности на предстоящий период.

Введение

1. Руководство по качеству предназначено для описания системы менеджмента качества (далее - СМК) центрального аппарата ФАС России, разработанной и внедренной в соответствии с требованиями международного стандарта ISO 9001:2008 (ГОСТ ISO 9001-2011) и ГОСТ Р ИСО/ТО 10013-2007 Руководство по документированию системы менеджмента качества.

2. Настоящее Руководство определяет процессы СМК и характер взаимодействия между ними. В нем отражены методы и подходы, реализуемые ФАС России по достижению Политики и целей в области качества. Руководство является основополагающим документом при разработке, внедрении и постоянном совершенствовании СМК.

3. Управление руководством по качеству, как документом СМК, осуществляется в соответствии с требованиями раздела 4.2 настоящего Руководства.

1. Область применения СМК

1.1 Настоящее Руководство определяет систему менеджмента качества центрального аппарата ФАС России (далее - ЦА ФАС России) и распространяется на сотрудников центрального аппарата Службы, кроме Управления защиты государственной тайны.

1.2 Виды государственных услуг и функций, на которые распространяется СМК и данное Руководство: функции по принятию нормативных правовых актов и контролю за соблюдением антимонопольного законодательства Российской Федерации, законодательства Российской Федерации в сфере деятельности субъектов естественных монополий (в части установленных законодательством полномочий антимонопольного органа), рекламы, контролю за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, за соблюдением законодательства об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации, законодательства в сфере тарифного регулирования, законодательства о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, законодательства о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц, а также по контролю в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг по государственному оборонному заказу, а также в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для федеральных государственных нужд, не относящихся к государственному оборонному заказу, сведения о которых составляют государственную тайну.

1.3 Из области применения СМК исключен пункт 7.6 ГОСТ ISO 9001-2011, так как специфика оказываемых государственных функций, услуг не предусматривает применение измерительного оборудования.

2. Нормативные ссылки

2.1 ГОСТ ISO 9000-2011 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь.

2.2 ГОСТ ISO 9001-2011 Системы менеджмента качества. Требования.

2.3 ГОСТ Р ИСО 9004-2010 Менеджмент для достижения устойчивого успеха организации. Подход на основе менеджмента качества.

2.4 ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества.

2.5 ГОСТ Р ИСО/ТО 10013-2007 Рекомендации по документированию систем менеджмента качества.

3. Термины, определения и сокращения

В данном Руководстве по качеству применяются термины и определения по ГОСТ ISO 9000-2011, которые приведены ниже:

3.1 Качество - степень, с которой совокупность собственных характеристик выполняет требования (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.1.1).

3.2 Удовлетворенность потребителей - восприятие потребителями степени выполнения их требований (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.1.4).

3.3 Система менеджмента качества - система менеджмента для руководства и управления организацией применительно к качеству (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.2.3).

3.4 Политика в области качества - общие намерения и направление деятельности организации в области качества, официально сформулированные высшим руководством (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.2.4).

3.5 Цели в области качества - цели, которых добиваются или к которым стремятся в области качества (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.2.5).

3.6 Высшее руководство - лицо или группа сотрудников, осуществляющих направление деятельности и управление организацией на высшем уровне (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.2.7).

3.7 Менеджмент качества - скоординированная деятельность по руководству и управлению организацией применительно к качеству (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.2.8).

3.8 Планирование качества - часть менеджмента качества, направленная на установление целей в области качества и определяющая необходимые операционные процессы жизненного цикла продукции и соответствующие ресурсы для достижения целей в области качества (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.2.8).

3.9 Управление качеством - часть менеджмента качества, направленная на выполнение требований к качеству (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.2.10).

3.10 Обеспечение качества - часть менеджмента качества, направленная на создание уверенности, что требования к качеству будут выполнены (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.2.11).

3.11 Улучшение качества - часть менеджмента качества, направленная на увеличение способности выполнить требования к качеству (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.2.12).

3.12 Постоянное улучшение - повторяющаяся деятельность по увеличению способности выполнить требования (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.2.13).

3.13 Результативность - степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.2.14).

3.14 Эффективность - связь между достигнутым результатом и использованными ресурсами (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.2.15).

3.15 Служба - группа сотрудников и необходимых средств с распределением ответственности, полномочий и взаимоотношений (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.3.1).

3.16 Организационная структура - распределение ответственности, полномочий и взаимоотношений между сотрудниками (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.3.2).

3.17 Инфраструктура - совокупность зданий, оборудования и служб обеспечения, необходимых для функционирования Службы (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.3.3).

3.18 Производственная среда - совокупность условий, в которых выполняется работа (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.3.4).

3.19 Потребитель - организация или лицо, получающие продукцию (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.3.5).

3.20 Поставщик - организация или лицо, предоставляющие продукцию (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.3.5).

3.21 Процесс - совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, преобразующая входы в выходы (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.4.1).

3.22 Продукция - результат процесса (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.4.2).

3.23 Проектирование и разработка - совокупность процессов, переводящих требования в установленные характеристики или нормативную и техническую документацию на продукцию, процесс или систему (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.4.4).

3.24 Процедура - установленный способ осуществления деятельности или процесса (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.4.5).

3.25 Характеристика качества - собственная характеристика продукции, процесса или системы, вытекающая из требований (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.5.2).

3.26 Прослеживаемость - возможность проследить историю, применение или местонахождение того, что рассматривается (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.5.3).

3.27 Соответствие - выполнение требования (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.6.1).

3.28 Несоответствие - невыполнение требования (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.6.2).

3.29 Предупреждающее действие - действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.6.4).

3.30 Корректирующее действие - действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.6.5).

3.31 Информация - значимые данные (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.7.1).

3.32 Документ - информация и соответствующий носитель (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.7.2).

3.33 Нормативная и техническая документация - документация, устанавливающие требования (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.7.3).

3.34 Руководство по качеству - документ, определяющий систему менеджмента качества организации (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.7.4).

3.35 Запись - документ, содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.7.6).

3.36 Верификация - подтверждение на основе представления объективных свидетельств того, что установленные требования были выполнены (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.8.4).

3.37 Процесс квалификации - процесс демонстрации способности выполнить установленные требования (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.8.6).

3.38 Анализ - деятельность, предпринимаемая для установления пригодности, адекватности, результативности рассматриваемого объекта для достижения установленных целей (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.8.7).

3.39 Аудит (проверка) - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки) (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.9.1).

3.40 Аудитор - лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита (проверки) (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.9.9).

3.41 Компетентность - выраженная способность применять свои знания и умение (ГОСТ ISO 9000-2011, п. 3.9.12).

3.42 Мониторинг - слежение, надзор, содержание под наблюдением; измерение или испытание через определенные интервалы времени, главным образом с целью регулирования и управления (Разъяснение ИСО/ТК176).

3.43 Сотрудники - федеральные государственные гражданские служащие и работники ФАС России;

3.44 Сокращения

ФАС России (Служба) - Федеральная антимонопольная служба;

СМК - система менеджмента качества;

ПРК - представитель руководства по качеству;

РК (Руководство) - руководство по качеству;

СМИ - средства массовой информации;

КД - корректирующие действия;

ПД - предупреждающие действия;

ЦА - центральный аппарат;

ТО - территориальный орган Федеральной антимонопольной службы

4. Система менеджмента качества

4.1 Общие положения

4.1.1 В ЦА ФАС России разработана, документально оформлена, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии СМК, в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 9001-2011, а также осуществляется процесс постоянного повышения ее результативности.

4.1.2 ФАС России приняты Политика и Цели в области качества, Кадровая политика (Приложения Б, Приложение В, Приложение Г, Приложение Д), разработана и внедрена организационная структура (Приложение А).

4.1.3 ЦА ФАС России осуществляет менеджмент процессов СМК в соответствии с разработанными схемами процессов, алгоритмами, административными регламентами, приказами, положениями.

4.1.4 Для поддержания СМК в рабочем состоянии в ЦА ФАС России:

а) определены процессы, необходимые для функционирования СМК и установлена область их применения (общий перечень процессов представлен в "Перечне процессов и ответственных за процессы СМК ФАС России" (Приложение Е);

б) определены порядок выполнения каждого процесса, а также взаимодействие между ними (Приложение Ж, Приложение З);

в) определены критерии и методы, необходимые как для обеспечения результативности при осуществлении процессов, так и при управлении выделенными процессами в схемах (Приложение Г, Приложение Д, Приложение Ж);

г) определена функциональная структура управления системой менеджмента качества центрального аппарата ФАС России (Приложение И);

д) обеспечивается наличие квалифицированных сотрудников, материальных ресурсов и информации, необходимых для поддержки этих процессов и их мониторинга;

е) осуществляется мониторинг, измерение, там, где это возможно, и анализ этих процессов;

ж) принимаются меры, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов.

4.1.5 При передаче сторонним организациям выполнения какого-либо процесса (закупка услуг подрядных организаций и др.), контроль за таким процессом осуществляется в соответствии с п. 6.5 настоящего Руководства.

4.2 Требования к документации

4.2.1 Общие положения

4.2.1.1 В ФАС России разработана и внедрена документация, необходимая для планирования, функционирования процессов, мониторинга и измерений результативности процессов СМК. Документация ФАС России для обеспечения качества государственных функций, услуг включает в себя:

- документы внешнего происхождения (п. 4.2.3.1);

документы внутреннего происхождения (п. 4.2.3.2);

документы СМК (п. 4.2.3.3).

4.2.2 Руководство по качеству

4.2.2.1 Настоящее Руководство по качеству является основополагающим документом, описывающим СМК ЦА ФАС России, соответствует требованиям стандарта ГОСТ ISO 9001-2011, распространяется на деятельность ЦА ФАС России.

4.2.2.2 Руководство по качеству содержит описание взаимодействия процессов, ссылки на документированные процедуры и необходимые документы, описывающие функционирование всей СМК ЦА ФАС России. Данное Руководство предназначено как для внутреннего, так и внешнего пользования.

4.2.2.3 Руководство по качеству документально оформлено, утверждено руководителем Службы, внедрено и поддерживается в рабочем состоянии в соответствии с пунктом 4.2.3. Ответственность за актуализацию Руководства несет представитель руководства по качеству. Критериями анализа на актуальность Руководства по качеству служат:

- актуальность документов, используемых в виде ссылок;

- соответствие действующей организационной структуре;

- соответствие Политике и Целям в области качества;

- соответствие процессам, их последовательности и взаимодействию.

Контрольный экземпляр Руководства хранится в Управлении делами ФАС России.

Экземпляры руководства по качеству, оформленные для целей демонстрации внешним заинтересованным сторонам, находятся в обращении в виде неучтенных копий с отметкой "Не контролируемая копия" и в электронном виде на сайте ФАС России.

4.2.3 Управление документацией

Целью управления документацией является своевременное обеспечение подразделений ФАС России необходимой актуализированной документацией и информацией о ее состоянии.

4.2.3.1 Документы внешнего происхождения

К документам внешнего происхождения относятся:

- правительственные документы (Федеральные Конституционные законы, Федеральные законы, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, распоряжения Правительства Российской Федерации, поручения Президента Российской Федерации, поручения Администрации Президента Российской Федерации, поручения Правительства Российской Федерации, поручения Аппарата Правительства Российской Федерации, поручения, содержащиеся в протоколах заседаний Правительства Российской Федерации и его президиума, протоколы совещаний правительственных комиссий и совещаний, запросы Федерального Собрания Российской Федерации);

- общие документы (жалобы, обращения, заявления, ходатайства, уведомления, запросы разъяснений юридических и физических лиц, проекты нормативных правовых и иных актов Правительства Российской Федерации, проекты актов Президента Российской Федерации, проекты нормативных правовых и иных актов федеральных органов исполнительной власти).

4.2.3.1.1 Управление документами внешнего происхождения

Обработка, регистрация, подготовка документов к докладу руководству ФАС России и направление их в структурные подразделения ЦА ФАС России осуществляется в соответствии с пунктом 3.3 Инструкции по делопроизводству в ЦА ФАС России, утвержденной приказом ФАС России от 08.10.2007 N 325 (далее - Инструкция по делопроизводству).

Изъятие отмененных документов осуществляется в соответствии с пунктом 7.1 Инструкции по делопроизводству.

На каждый документ составляется электронная карточка, заполняемая в соответствии с пунктом 4.1 Инструкции по делопроизводству, в которой указывается, в том числе, местонахождение документа.

4.2.3.2 Документы внутреннего происхождения

К документам внутреннего происхождения относятся следующие документы:

- положения об управлениях ЦА ФАС России;

- положения об отделах ЦА ФАС России;

- должностные регламенты;

- инструкции;

- методические рекомендации;

- правила;

- приказы ФАС России (по общим вопросам и по кадрам).

4.2.3.2.1 Управление документами внутреннего происхождения

Документы, указанные в пункте 4.2.3.2 (кроме должностных регламентов и положений об отделах ЦА ФАС России), утверждаются приказами ФАС России и управляются в соответствии с пунктом 2.7 Инструкции по делопроизводству.

Должностные регламенты утверждаются на титульном листе грифом "Утвердить" руководителем процесса, анализируются не реже 1 раза в 3 года и актуализируются по мере необходимости руководителем процесса.

Срок хранения данных документов определен Сводной номенклатурой дел ЦА ФАС России - постоянно.

4.2.3.3 Документы СМК

К документам СМК в ЦА ФАС России относятся:

- политика и цели в области качества;

- кадровая политика;

- Руководство по качеству (РК);

- схемы, алгоритмы процессов.

4.2.3.3.1 Управление документами СМК

Управление документацией СМК осуществляется следующим образом:

- политика - в соответствии с пунктом 5.3 РК;

- цели - в соответствии с пунктом 5.4.1 РК;

- Руководство по качеству - в соответствии с пунктом 4.2 РК;

- схемы, алгоритмы процессов - в соответствии с пунктом 4.2 РК.

4.2.3.3.2 Порядок разработки, согласования, утверждения, введения в действие и учет документов СМК

Разработка

ПРК осуществляет разработку РК и определяет его содержание.

Схемы и алгоритмы процессов разрабатываются и оформляются руководителями процессов.

Построение, изложение и оформление документов СМК должны соответствовать требованиям раздела II Инструкции по делопроизводству.

Согласование

РК согласовывается со всеми руководителями соответствующих структурных подразделений ЦА ФАС России. Результаты согласования оформляются на обороте последнего листа приказа в соответствии с требованиями пункта 2.7.1.6 Инструкции по делопроизводству.

Схемы и алгоритмы процессов, разработанные руководителями процессов и Управлением государственной службы, представляются на заседание Рабочей группы по оценке результативности деятельности структурных подразделений центрального аппарата и территориальных органов ФАС России и улучшению функционирования системы менеджмента качества в ФАС России (далее - Рабочая группа) и согласовываются с ПРК.

Утверждение

Утверждение РК, схем процессов и алгоритмов осуществляется приказом руководителя ФАС России.

Алгоритмы, содержащиеся в административных регламентах, отдельному согласованию и утверждению не подлежат.

Введение в действие

Документы СМК вводятся в действие с даты регистрации приказа в Управлении делами ФАС России.

Учет

Регистрация приказов осуществляется в Управлении делами ФАС России в соответствии с правилами, изложенными в пункте 2.7.1.11 Инструкции по делопроизводству.

4.2.3.3.3 Порядок анализа и актуализации документов СМК

Анализ документации с целью проверки ее на актуальность проводится на основании:

- результатов аудита СМК;

- данных результативности процессов;

- при изменении порядка осуществляемой деятельности, организационной структуры;

- при изменении законодательных и регламентных требований.

ПРК по мере необходимости подвергает анализу и пересматривает РК с целью оценки его соответствия на текущий момент времени и необходимости актуализации.

Схемы процессов и алгоритмы анализируются и актуализируются руководителем процесса по мере необходимости. Анализ проводится не реже 1 раза в год при оценке результативности процесса.

На оригинале документа и в электронной карточке делается отметка о внесении соответствующих изменений в документ или об отмене данного документа.

4.2.3.3.4 Порядок внесения изменений и пересмотра документов СМК

При внесении изменений в документ СМК разработчик документа:

- формирует изменения к документу в соответствии с требованиями к оформлению и содержанию, изложенными в разделе II Инструкции по делопроизводству;

- представляет изменения к документу на заседании Рабочей группы;

- согласовывает изменения к документу с ПРК в соответствии с пунктом 4.2.3.3.2;

- передает информацию об изменении руководителю процесса "Управление документацией" для внесения корректировок в соответствующие документы.

Руководитель процесса "Управление документацией" проставляет на оригинале документа от руки надпись "С изменением N _", где N - это порядковый номер изменения, заверяет подписью.

Ответственность за внесение изменений в документы возлагается на ПРК.

Изменения, вносимые в документы СМК, утверждаются приказом руководителя ФАС России. Оригинал документа хранится в Управлении делами ФАС России, в структурные подразделения ЦА ФАС России передаются копии для внесения соответствующих изменений в имеющиеся у них копии документов СМК.

При внесении в РК более 10 изменений документ переиздается. При внесении изменений в схемы и алгоритмы они переиздаются.

4.2.3.3.5 Порядок изъятия документов СМК

Изъятию подлежат документы, которые:

- потеряли свою актуальность;

- отменены;

- непригодны для использования в связи с порчей.

Отмена документов СМК производится приказом руководителя ФАС России.

Руководитель процесса "Управление документацией" на основании решения об отмене документа:

- проставляет на титульном листе оригинала документа в рукописной форме надпись "Отменен" с проставлением даты отмены;

- организует хранение оригиналов отмененных и переизданных документов. Отмененные документы хранятся отдельно от действующих в местах, исключающих их несанкционированное использование.

Электронные копии документов, размещенные на портале, сайте ФАС России, изымаются специалистами Управления общественных связей ФАС России.

Копии отмененных документов, хранящихся в подразделениях, сдаются в Управление делами ФАС России для последующего уничтожения.

4.2.3.3.6 Хранение документов ЦА ФАС России

Сотрудники ФАС России несут ответственность за несоблюдение условий хранения документов в местах пользования.

Условия хранения документов определяются в соответствии с пунктом 6.3. Инструкции по делопроизводству.

Условия хранения должны исключать возможность порчи документов.

Сроки хранения документов определены Сводной номенклатурой дел ЦА ФАС России. Документы со сроком хранения до 3-х лет хранятся в структурных подразделениях ФАС России, со сроком хранения до 5-ти лет передаются на хранение в архив во внешние организации по договору (аутсорсинг), документы постоянного и долговременного (свыше 10 лет) хранения передаются в центральный архив ФАС России на основании описей. Порядок хранения и передачи документов определены разделами VI, VII Инструкции по делопроизводству.

Документы с истекшим сроком хранения уничтожаются в соответствии с правилами, изложенными в пункте 7.1. Инструкции по делопроизводству.

4.2.3.4 Идентификация документов ЦА ФАС России

Идентификация документов осуществляется в соответствии со Сводной номенклатурой дел ЦА ФАС России, составляемой в соответствии с пунктом 6.1 Инструкции по делопроизводству, и номенклатурами структурных подразделений ЦА ФАС России.

4.2.4 Управление записями

4.2.4.1 В ФАС России разработана и внедрена процедура "Управление записями", которая распространяется на следующие документы:

- заполненные формы, введенные документами СМК Службы;

- переписку (внутреннюю и с внешними потребителями), относящуюся к предмету выполняемых государственных функций, услуг;

- записи, созданные при обработке группы записей предыдущих видов (перечни, списки, номенклатуры, журналы, базы данных).

- аналитические материалы.

Состав и формы записей по отдельным процессам СМК Службы, а также порядок их формирования определены в соответствующих разделах настоящего Руководства по качеству.

4.2.4.2 В ФАС России применяются:

- записи на бумажном носителе;

- записи в электронном виде.

Допускается группирование нескольких записей в единый комплект, если они относятся к выполнению конкретного этапа процесса. Действия с таким набором записей могут осуществляться как с одной записью.

4.2.4.3 Ведение записей

Записи ведутся и поддерживаются в рабочем состоянии непосредственными исполнителями.

Записи могут иметь форму: бланков, актов, протоколов, рабочих журналов, дел.

Ответственность за разработку форм записей несут руководители процессов.

4.2.4.4 Идентификация записей

4.2.4.4.1 Для идентификации записей используют следующие признаки, с помощью которых можно легко установить и найти необходимый документ:

- название записей;

- дата регистрации записи;

- код определенной формы бланков, актов, протоколов и других документов в соответствии с установленной практикой.

4.2.4.4.2 Идентификация записей отражается в Реестре записей (Сводной номенклатуре дел ЦА ФАС России), составляемом в соответствии с пунктом 6.1 Инструкции по делопроизводству.

4.2.4.4.3 Ответственность за формирование Реестра записей (Сводной номенклатуры дел ЦА ФАС России) несет Управление делами ФАС России.

4.2.4.5 Хранение записей

4.2.4.5.1 Срок и место хранения записей СМК указаны в Реестре записей (Сводной номенклатурой дел ЦА ФАС России) и определяются:

- периодом, в течение которого записи сохраняют свою значимость;

- вероятностью возникновения потребности в восстановлении записей;

- требованиями законодательства Российской Федерации.

4.2.4.5.2 Записи хранятся у непосредственных исполнителей или передаются на хранение в центральный архив ФАС России. Хранение записей осуществляется в соответствии с требованиями, изложенными в разделе VI Инструкции по делопроизводству.

4.2.4.5.3 Сохранение записей предусматривает соблюдение условий, исключающих повреждение, порчу, уничтожение, несанкционированное изменение и изъятие записей.

Записи с истекшим сроком хранения подлежат передаче в центральный архив ФАС России в соответствии с пунктом 6.3 и разделом VII Инструкции по делопроизводству.

4.2.4.6 Защита, восстановление и уничтожение записей

4.2.4.6.1 Защита записей предполагает недопустимость порчи записей, повреждений, несанкционированного внесения изменений в процессе их ведения и хранения. В целях предотвращения несанкционированного доступа к записям не уполномоченных лиц, хранение записей допускается в офисных помещениях Службы.

4.2.4.6.2 Восстановление записей осуществляется в случаях:

- утраты;

- несанкционированного изменения.

4.2.4.6.3 В случае утраты записи непосредственный исполнитель:

- восстанавливает запись по данным, содержащимся в визовом экземпляре, хранящимся в Управлении делами;

- проводит анализ полноты и корректности восстановленной информации (через взаимосвязанные записи);

- запрашивает информацию от сторон, имеющих отношение к записи, которая была потеряна;

- формирует новую восстановленную запись (если целесообразно, делаются отметки о степени достоверности информации);

- доводит результаты до руководителя.

4.2.4.6.4 Уничтожению подлежат записи, срок хранения которых истек

4.2.4.6.5 Хранение в структурных подразделениях центрального аппарата ФАС России записей с истекшим сроком хранения, оставленных для информации, не допускается.

4.2.4.7. Управление записями в электронном виде

4.2.4.7.1 Порядок управления записями в электронном виде определен регламентом электронного документооборота в центральном аппарате ФАС России, утвержденным приказом ФАС России от 30.10.2012 г. N 670/12 "О вводе в эксплуатацию Системы электронного документооборота в центральном аппарате ФАС России".

5. Ответственность руководства

5.1 Обязательства руководства

5.1.1 Руководство ФАС России принимает на себя обязательства по разработке, внедрению и постоянному совершенствованию СМК.

5.1.2 Свидетельствами принятия и выполнения взятых обязательств являются:

- систематическая деятельность со стороны высшего руководства по доведению до сведения всех сотрудников важности выполнения требований, запросов, ожиданий потребителей, а также законодательных и обязательных требований;

- разработка и постоянная актуализация стратегии по обеспечению качества оказываемых услуг, выполняемых государственных функций, документально оформленной в виде политики в области качества (Приложение Б);

- определение Целей в области качества, как на уровне Службы (Приложение Г), так и всех процессов СМК и структурных подразделений ФАС России (Приложение Д);

- анализ СМК, на основе данных мониторинга и измерений, с целью оценки ее пригодности, достаточности и результативности;

- планирование и выделение ресурсов, необходимых для внедрения, поддержания в рабочем состоянии, совершенствования СМК, а также повышения удовлетворенности потребителей за счет улучшения качества оказываемых государственных функций, услуг.

5.1.3 Руководство Службы несет ответственность за качество оказываемых государственных функций, услуг, результативное функционирование СМК, выполнение всех пунктов Политики в области качества. Обязательным является систематическое проведение специального, целенаправленного обучения сотрудников Службы, а также обеспечение рабочими местами и необходимым оборудованием.

5.2 Ориентация на потребителя

5.2.1 Руководство ФАС России регулярно осуществляет мероприятия по выявлению интересов потребителей, выделяя следующие группы потребителей:

Внешние потребители

- Заявители: граждане Российской Федерации, хозяйствующие субъекты, иные заявители;

- Президент Российской Федерации;

- Председатель Правительства Российской Федерации;

- Аппарат Правительства Российской Федерации;

- Органы государственной власти всех уровней;

- Другие заинтересованные стороны (общественные организации, объединения, СМИ и пр.);

- Международное сообщество.

- Внутренние потребители

- Структурные подразделения ЦА ФАС России;

- Территориальные органы ФАС России;

- Сотрудники ФАС России.

5.2.2 Все требования потребителей рассматриваются, анализируются и выполняются, если это не противоречит законодательству Российской Федерации (пункт 7.2 настоящего Руководства).

5.2.3 ФАС России собирает и оценивает информацию об удовлетворенности потребителей (пункт 8.2.1 настоящего Руководства).

5.3 Политика в области качества

5.3.1 Руководством ФАС России издана Политика в области качества (Приложение Б), которая включает обязательства руководства, определяет намерения и направления деятельности Службы в области качества, основные принципы деятельности, предусматривающие достижение поставленных целей.

5.3.2 Сформулированная политика в области качества:

а) соответствует целям организации;

б) включает обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность СМК;

в) формирует основы для постановки и анализа целей в области качества;

г) доведена до сведения всего коллектива и понятна ему;

д) регулярно подвергается анализу на пригодность.

5.3.3 Первое ознакомление с Политикой и Целями в области качества производится при приёме сотрудника на работу в рамках вводного (ознакомительного) инструктажа. Политика в области качества размещается на видных местах в помещении Службы.

5.3.4 Доступность Политики для внешних заинтересованных сторон обеспечивается путём размещения информации в СМИ, на официальном сайте ФАС России.

5.3.5 Анализ актуальности Политики в области качества производится высшим руководством в рамках общего анализа СМК со стороны руководства (пункт 5.6 настоящего Руководства).

5.4 Планирование

5.4.1 Цели в области качества

5.4.1.1 Для обеспечения совершенствования СМК, постоянного повышения ее результативности в ФАС России ежегодно разрабатываются Цели в области качества на уровне Службы (Приложение Г) и выполняемых процессов (Приложение Д).

5.4.1.2 Цели и задачи ФАС России определены на# целей Правительства Российской Федерации, сформулированных в Плане деятельности Федеральной антимонопольной службы на период 2016-2021 годы

5.4.1.3 Ежегодно на расширенном заседании Коллегии ФАС России руководитель Службы определяет стратегические направления деятельности службы в соответствии с целями Правительства Российской Федерации, выявленными недостатками в работе структурных подразделений, выявленными направлениями совершенствования СМК.

5.4.1.4 На основе целей Правительства Российской Федерации, стратегических направлений деятельности, определенных руководителем Службы, Управлению методологии и организации контрольной деятельности в сфере ГОЗ и Контрольно-финансовым управлением совместно с руководителями процессов (Приложения Д) формируются цели в области качества для каждого из процессов, которые выносятся на рассмотрение Рабочей группы, согласовываются с ПРК, обсуждаются и утверждаются руководителем Службы.

Цели в области качества формируются таким образом, чтобы обеспечить ориентацию деятельности Службы на все группы потребителей.

5.4.1.5 Цели в области качества на планируемый период должны быть введены в действие приказом руководителя ФАС России.

5.4.1.6 Руководители процессов несут ответственность за соблюдение сроков формирования целей и обеспечение измеримости степени их достижения.

5.4.1.7 При необходимости актуализации целей в области качества ФАС России, цели процессов должны быть пересмотрены. На основе предложений структурных подразделений ЦА ФАС России, а также сводного доклада о достижении целей в области качества ЦА ФАС Рабочая группа формирует предложения по изменению целей в области качества ЦА ФАС России и структурных подразделений ЦА ФАС России. Рабочая группа и ПРК вносит предложения по изменению Целей в области качества ЦА ФАС России и структурных подразделений ЦА ФАС России на утверждение руководителю Службы.

5.4.1.8 Порядок актуализации целей в области качества закреплен приказом ФАС России от 06.06.2016 N 722/16 "О распределении обязанностей между структурными подразделениями центрального аппарата ФАС России по организации и проведению анализа функционирования системы менеджмента качества".

5.4.2 Планирование создания, поддержания и улучшения СМК

5.4.2.1 Стратегическое планирование деятельности осуществляется на расширенном заседании Коллегии ФАС России, где определяются основные направления деятельности службы в соответствии с целями Правительства Российской Федерации.

Оперативное планирование деятельности осуществляется на заседаниях Президиума Коллегии ФАС России, Президиума ФАС России путем обсуждения степени достижения целей в области качества, выявленных несоответствий, формирования поручений для руководителей процессов.

Тактическое планирование деятельности осуществляется на оперативных совещаниях структурных подразделений ЦА ФАС России.

5.4.2.2 Планирование разработки, внедрения и совершенствования СМК обеспечивается посредством разработки и утверждения документов:

Перечень процессов и ответственных за процессы СМК ФАС России (Рабочая группа и ПРК);

План-график разработки и внедрения СМК ЦА ФАС России (Рабочая группа и ПРК);

Положения о структурных подразделениях ЦА ФАС России, устанавливающие задачи и функции (в том числе по обеспечению качества выполняемых работ), а также должностные регламенты сотрудников (все подразделения ЦА ФАС России);

план обучения сотрудников (Управление государственной службы);

планы разработки и утверждения документации (Управление делами);

программы внутренних аудитов (Главный аудитор СМК);

планирование и выделение ресурсов для поддержания и развития СМК (Руководитель ФАС России).

5.4.2.3 Управление государственной службы ФАС России на основе материалов, указанных в п. 5.6.2.2 РК, формирует доклад о результатах функционирования системы менеджмента качества ЦА ФАС России и представляет его на рассмотрение Рабочей группы и ПРК.

5.4.2.4 ПРК на основе анализа материалов, указанных в п. 5.4.3.2 РК, принимает решение о необходимости осуществления мероприятий по улучшению СМК, вносит данные предложения, а также план по улучшению функционирования СМК на рассмотрение руководителя Службы. Руководитель Службы рассматривает предложения и план по улучшению функционирования СМК и утверждает его. В случае наличия замечаний со стороны руководителя Службы план по улучшению функционирования СМК дорабатывается в соответствии с его поручением в установленные им сроки.

5.4.2.5 В процессе реализации запланированных мероприятий ПРК проводит анализ влияния выполненных мероприятий на функционирование, сохранение целостности СМК. Если установлено негативное влияние, ПРК формирует изменения к плану, вносит их на рассмотрение и утверждение руководителем Службы.

5.5 Ответственность, полномочия и обмен информацией

5.5.1 Ответственность и полномочия

5.5.1.1 Руководство ФАС России обеспечивает определение ответственности, полномочий и взаимодействия сотрудников посредством утверждения:

- "Перечня процессов и ответственных за процессы СМК", "Схемы взаимодействия процессов";

- положений о структурных подразделениях.

5.5.1.2 "Перечень процессов и ответственных за процессы СМК", "Схемы взаимодействия процессов" разрабатываются структурными подразделениями, выносятся на рассмотрение Рабочей группы и ПРК, утверждаются приказом руководителя Службы.

5.5.1.3 Должностные регламенты разрабатываются на каждую должность ФАС России и утверждаются руководителем по подчиненности.

5.5.1.4 Должностной регламент должен содержать следующие обязательные разделы:

- общие положения;

- квалификационные требования;

- должностные обязанности;

- права;

- ответственность;

- порядок служебного взаимодействия.

5.5.1.5 Оригиналы должностных регламентов на бумажном носителе и первые экземпляры копий хранятся в Управлении государственной службы, второй экземпляр копии выдаётся на руки сотруднику.

5.5.1.6 Должностные регламенты анализируются не реже 1 раза в 3 года и актуализируются по мере необходимости. Основанием для пересмотра должностных регламентов могут быть:

- изменение организационной структуры ФАС России, штатного расписания, квалификационных требований, ответственности, функциональных обязанностей;

- анализ СМК со стороны руководства.

5.5.1.7. Положения об управлениях разрабатываются для каждого структурного подразделения ЦА ФАС России, утверждаются приказами ФАС России и управляются в соответствии с пунктом 2.7 Инструкции по делопроизводству.

5.5.1.8. Положения об отделах разрабатываются для каждого отдела структурных подразделений ЦА ФАС России, утверждаются руководителями структурных подразделений и актуализируются руководителями структурных подразделений по мере необходимости.

5.5.1.9. Основаниями для пересмотра положений об управлениях и отделах могут быть:

- изменение организационной структуры ФАС России, изменение полномочий структурных подразделений и отделов ФАС России;

- анализ СМК со стороны руководства.

5.5.1.10 Статус пересмотра документа идентифицируется датой утверждения его новой редакции.

5.5.1.11 Свидетельствами доведения до сотрудников их ответственности и полномочий являются подписи сотрудников на последнем листе их должностных регламентов и на листах ознакомления с положениями об управлении и отделе.

5.5.2 Представитель руководства по качеству

5.5.2.1 Представитель руководства по качеству назначается приказом руководителя Службы из числа заместителей руководителя ФАС России.

5.5.2.2 Ответственность и полномочия ПРК включают в себя:

- управление и координацию деятельности всех сотрудников Службы по вопросам разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии всех процессов СМК;

- определение ресурсов, необходимых для разработки, внедрения и улучшения СМК;

- формирование и представление отчетов руководителю ФАС России о пригодности и результативности СМК, предложений по улучшению СМК;

- содействие распространению понимания сотрудниками ФАС России требований потребителей;

- представление перед внешними заинтересованными сторонами ФАС России по всем вопросам, касающимся СМК.

5.5.3 Внутренний обмен информацией

5.5.3.1 Цель внутреннего информирования состоит в обеспечении информацией, необходимой для координации действий сотрудников ФАС России по выполнению процессов СМК, а также для вовлечения сотрудников в процесс достижения установленных целей в области качества.

5.5.3.2 Информирование по вопросам функционирования СМК и ее результативности осуществляется посредством проведения регулярных совещаний, приказов, указаний и непосредственных контактов руководства и сотрудников Службы.

5.5.3.3 В ЦА ФАС функционируют следующие средства внутреннего обмена информацией:

- заседания Президиума Коллегии ФАС России;

- заседания Президиума ФАС России;

- заседание коллегии ФАС России;

- оперативные совещания в структурных подразделениях;

- внутренняя электронная сеть, портал ФАС России;

- телефон, сотовая связь;

- электронная почта;

- факс.

5.5.3.4 Ответственность за организацию работы по внутреннему, а также внешнему обмену информацией несет Управление общественных связей ФАС России.

5.5.3.5 Порядок подачи и размещения информации на внутреннем портале ФАС России.

На внутреннем портале ФАС России размещается информация, доступная для сотрудников ФАС России. Информация для размещения на портале подается из структурных подразделений. У каждого структурного подразделения центрального аппарата ФАС России есть своя страница, на которой это подразделение может разместить всю необходимую информацию.

На внутреннем портале ФАС России создана страница, содержащая методические материалы по разработке и внедрению ИСО 9001-2008 в ФАС России, с приложением справочной информации.

5.5.3.6 Отдел информационных проектов Управления общественных связей ФАС России раз в год проводит анкетирование сотрудников ФАС России по качеству внутренних коммуникаций.

5.5.3.7 Внутреннее информирование и взаимодействие между руководителями и сотрудниками Службы описано:

- в должностных регламентах;

- в схемах процессов СМК;

- в схеме взаимодействия процессов.

5.5.3.8 Для внешнего обмена информацией в ФАС России существует официальный сайт ФАС России, единая электронная почта, а также три централизованных электронных ящика: в Управлении делами ФАС России, в Управлении государственной службы ФАС России, в пресс-службе ФАС России. Электронные адреса сотрудникам выдаются по заявкам.

5.5.3.9 Ответственность за формирование информации о функционировании СМК несет ПРК. Ответственность за формирование информации о функционировании процессов СМК несут руководители этих процессов.

5.6 Анализ со стороны руководства

5.6.1 Общие положения

5.6.1.1 ПРК проводит 1 раз в год анализ СМК с целью обеспечения ее постоянной пригодности, адекватности и результативности и представляет результаты анализа руководителю Службы.

Ежегодно каждое управление ЦА ФАС России готовит доклад о достижении целей в области качества. Требования к подготовке докладов, порядок подготовки докладов определены 06.06.2016 N 722/16 "О распределении обязанностей между структурными подразделениями центрального аппарата ФАС России по организации и проведению анализа функционирования системы менеджмента качества".

Управление государственной службы формирует рейтинг структурных подразделений центрального аппарата ФАС России. Приказ ФАС России от 29.06.2016 N 870/16 "О ведомственной периодической отчетности территориальных органов и структурных подразделений центрального аппарата Федеральной антимонопольной службы"

Данные докладов структурных подразделений ЦА ФАС России о достижении целей в области качества используются Управлением государственной службы для подготовки сводного доклада о достижении целей в области качества ЦА ФАС России.

5.6.1.2 Анализ функционирования СМК осуществляется на основе Доклада о результатах функционирования СМК ЦА ФАС России, подготовленного Управлением государственной службы, представленного на совещании Рабочей группы и ПРК.

5.6.2 Входные данные для анализа

5.6.2.1 Управление государственной службы формирует сводный доклад о достижении целей в области качества ЦА ФАС России и представляет его на заседание Рабочей группы и ПРК.

5.6.2.2 Анализ СМК со стороны руководства ФАС России осуществляется на основе Доклада о результатах функционирования СМК ЦА ФАС России, на основе следующих данных:

- Сводный доклад о достижении целей в области качества ЦА ФАС России;

- результаты мониторинга удовлетворенности потребителей (внешних и внутренних);

- результаты рассмотрения решений ФАС России в судах, либо отсутствие таких рассмотрений;

- результаты согласования нормативных правовых актов, разработанных ФАС России;

- результаты внутренних и внешних аудитов СМК;

- данные о соответствии качества оказываемых государственных функций, услуг установленным требованиям (количество несоответствующей продукции пункт 8.3 Руководства, меры по обеспечению соответствия);

- информация о степени выполнения предпринятых за истекший период корректирующих и предупреждающих действий;

- результаты анкетирования эффективности внутренних коммуникаций между структурными подразделениями Службы;

- информация о результативности мероприятий и действий, предпринятых на основе предыдущего анализа со стороны руководства;

- информация о предложениях по улучшению СМК.

5.6.3 Выходные данные анализа

5.6.3.1 На основании результатов анализа СМК ПРК вносит предложения, а руководитель Службы принимает решение:

- о необходимости актуализации Политики в области качества, Кадровой политики, постановки новых целей в области качества или корректировки принятых ранее;

- о внесении улучшений (изменений, усовершенствований) в процессы;

- о необходимости улучшения качества оказываемых государственных функций, услуг и повышении удовлетворённости потребителей;

- о выделении соответствующих ресурсов, включающих сотрудников, инфраструктуру, производственную среду, финансы (раздел 6 настоящего Руководства).

5.6.3.2 Результатом анализа со стороны руководства является протокол совещания, поручения руководителя Службы и/или протокол заседания коллегии ФАС России, Президиума коллегии ФАС России, Президиума ФАС России. В данных документах устанавливаются ответственные за выполнение решений и сроки осуществления мероприятий.

6. Менеджмент ресурсов

6.1 Обеспечение ресурсами

6.1.1 Целью управления ресурсами ФАС России является их оптимальное определение, использование и развитие для достижения целей в области качества, внедрения и поддержания в рабочем состоянии СМК, постоянного увеличения ее результативности, для повышения удовлетворенности потребителей при осуществлении государственных функций, услуг.

С этой целью в ФАС России определены следующие виды ресурсов:

- сотрудники;

- инфраструктура;

- производственная среда;

- информационные ресурсы;

- финансовые ресурсы.

6.1.2 Общее планирование использования, распределения и развития ресурсов, требуемых для внедрения, поддержания в рабочем состоянии и постоянного повышения результативности СМК, повышения удовлетворенности потребителя, осуществляет высшее руководство Службы.

6.1.3 Руководители процессов СМК анализируют обеспеченность ресурсами, контролируют эффективное их использование и определяют потребность в недостающих ресурсах.

6.1.4 Информация о потребности во всех видах ресурсов передается в соответствующие инфраструктурные структурные подразделения, которые формируют и передают сводные данные в Финансовое управление для формирования бюджета на предстоящий плановый период.

6.1.5 Ответственность за финансовое обеспечение процессов жизненного цикла продукции возложена на заместителя руководителя Службы.

6.2 Человеческие ресурсы

6.2.1 Общие положения

6.2.1.1 Предельная численность сотрудников ЦА ФАС России устанавливается Постановлением Правительства Российской Федерации.

6.2.1.2 Необходимый уровень компетенции сотрудников определяется Указом Президента Российской Федерации от 15 ноября 2013 г. N 848 "О внесении изменения в Указ Президента Российской Федерации от 27 сентября 2005 г. N 1131 "О квалификационных требованиях к стажу государственной гражданской службы (государственной службы иных видов) или стажу работы по специальности для федеральных государственных гражданских служащих".

Для достижения и поддержания необходимого уровня компетенции сотрудников в ФАС России осуществляется деятельность по подбору кадров требуемой квалификации, обучению, аттестации сотрудников, формированию кадрового резерва.

6.2.1.3 В ФАС России для более полного формирования профессиональных и личностных качеств сотрудников определены Ценности Службы, Кадровая политика, ежегодный конкурс профессионального мастерства "Моя полезная инициатива" утверждены руководителем Службы и размещены на сайте ФАС России.

6.2.2 Компетентность, осведомленность и подготовка

6.2.2.1 Поступление на государственную гражданскую службу в ФАС России осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2004 N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" по результатам конкурса на замещение вакантной должности государственной гражданской службы Российской Федерации. Вакантная должность гражданской службы также может замещаться по решению представителя нанимателя гражданским служащим (гражданином), состоящим в кадровом резерве, сформированном на конкурсной основе.

Порядок и условия проведения конкурса на замещение вакантной должности определены положением "О конкурсе на замещение вакантной должности государственной гражданской службы Российской Федерации" утвержденным Указом Президента Российской Федерации от 01.02.2005 N 112 "О конкурсе на замещение вакантной должности государственной гражданской службы Российской Федерации" и приказом ФАС России от 23.12.2015 N 1300/15 "Об утверждении Методики проведения конкурса на замещение вакантной должности федеральной государственной гражданской службы в Федеральной антимонопольной службе и Порядка работы Конкурсной комиссии Федеральной антимонопольной службы по проведению конкурса на замещение вакантной должности федеральной государственной гражданской службы".

Ответственным за обеспечение потребности ФАС России в человеческих ресурсах является Управление государственной службы.

6.2.2.2 Аттестация государственных гражданских служащих проводится в целях определения их соответствия занимаемой должности на основе оценки профессиональной служебной деятельности.

Аттестация проводится в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 01.02.2005 N 110 "О проведении аттестации государственных гражданских служащих Российской Федерации", Указом Президента Российской Федерации от 01.02.2005 N 111 "О порядке сдачи квалификационного экзамена государственными гражданскими служащими Российской Федерации и оценки их знаний, навыков и умений (профессионального уровня)", приказом ФАС России от 06.10.2015 N 921/15 "Об утверждении Положения о проведении аттестации и порядке сдачи квалификационного экзамена федеральными государственными гражданскими служащими Федеральной антимонопольной службы".

Аттестация проводится аттестационной комиссией, в полномочия которой также входят вопросы присвоения классных чинов.

На комиссии рассматриваются отзывы на сотрудников подлежащих аттестации, подготовленные руководителями структурных подразделений, с сотрудниками проводится собеседование и принимается решение о соответствии или не соответствии сотрудников замещаемым должностям государственной гражданской службы.

6.2.2.3 Обучение сотрудников в ФАС России проводится по нескольким направлениям:

- дополнительное профессиональное обучение;

- обучение в магистратуре;

- стажировки за рубежом;

- семинары для впервые принятых на государственную гражданскую службу.

Повышение квалификации, стажировка, профессиональная переподготовка реализуются в рамках выделенного федерального бюджета (целевые средства). Обучение осуществляется по мере необходимости, но не реже одного раза в три года.

Заявки на обучение по утвержденным формам подаются структурными подразделениями ЦА ФАС России в Управление государственной службы ФАС России один раз в год. Срок подачи заявок - март месяц. В соответствии с поступившими заявками и программами, представленными образовательными учреждениями и организациями, формируется план обучения государственных гражданских служащих ФАС России. Объявляется конкурс по определению организации для оказания образовательных услуг. С образовательными учреждениями и организациями, победившими в конкурсе, заключается контракт на обучение.

После прохождения обучения проводится анкетирование сотрудников. Анкеты находятся на портале в разделе "Сотрудникам"/"Обучение".

ФАС России также проводит внутреннее обучение сотрудников. К такому виду обучения относятся семинары для впервые принятых, информирование сотрудников ЦА ФАС и территориальных органов ФАС России через внутренний портал, селекторы (проводятся по плану, утвержденному на год), семинары и региональные семинары - совещания. Семинары для впервые принятых проводятся в соответствии с Планом проведения региональных семинаров-совещаний и учебных мероприятий ФАС России.

В ЦА ФАС России ежегодно по утвержденному Плану проведения семинаров-совещаний и учебных мероприятий ФАС России проводится тестирование сотрудников на знание административных регламентов и т.п. По итогам составляются сводные результаты по подразделениям ФАС России.

6.2.2.4 Сотрудники ФАС России в обязательном порядке ознакамливаются с должностными регламентами, положениями о структурных подразделениях, иными локальными нормативными актами ФАС России.

В целях обеспечения осведомленности сотрудников об актуальности и важности его деятельности и вкладе в достижение целей в области качества в структурных подразделениях проводятся еженедельные совещания, на которых ставятся задачи отделов и сотрудников на ближайший период.

6.2.2.5 Руководство ФАС России вовлекает сотрудников Службы в обсуждение ключевых документов, определяющих ценностные характеристики ведомства (Миссия, Цели, Ценности, принципы поведения и другое). Для этого по поручению руководителя ФАС России организуется открытое обсуждение проектов соответствующих документов. Любой сотрудник может высказать свое мнение, отправить предложения к проектам документов. Анализ полученных предложений осуществляет инициативная группа совместно с руководителем ФАС России. Итоги обсуждения доводятся руководителем Службы до всех сотрудников и размещаются на внутреннем портале ФАС России.

6.2.2.6 Руководство ФАС России обеспечивает возможность прямого контакта с каждым сотрудником Службы, доведения до него краткосрочных и долгосрочных планов, информирования об итогах работы ведомства. Для этих целей ФАС России организована online (прямая) трансляция еженедельных заседаний Президиума Коллегии, доступ к просмотру которых открыт для всех сотрудников Службы через сервис внутреннего портала.

Руководители структурных подразделений ЦА ФАС России и их заместители принимают непосредственное участие в заседаниях Президиума Коллегии ФАС России.

На портале ФАС России действует видеоблог руководителя Службы, в котором руководитель с определенной периодичностью отвечает на вопросы сотрудников, доводит до них наиболее значимую информацию.

По итогам года, руководитель Службы в своём докладе о результатах работы ФАС России дает оценку степени выполнения поставленных задач.

6.2.2.7 В Управлении государственной службы ФАС России ведутся записи об образовании, навыках и опыте в личных делах сотрудников.

6.3 Инфраструктура

6.3.1 Инфраструктура ФАС России включает в себя:

- офисные помещения;

- автотранспорт;

- средства связи (телефоны, факсы, сотовая связь, электронная почта);

- компьютеры, оргтехнику.

Потребность в инфраструктуре определяется заявками от структурных подразделений ФАС России. Каждая заявка анализируется, назначается ответственный исполнитель. После исполнения заявки делается отметка о выполнении на портале.

6.3.2 Управление инфраструктурой обеспечивается за счет поддержания ее в рабочем состоянии и своевременного приобретения необходимых расходных материалов.

Ответственность за поддержание производственных помещений в пригодном для эксплуатации состоянии несет Управление делами ФАС России.

Ответственность за поддержание в рабочем состоянии информационных систем, рабочих станций, серверных мощностей, корпоративных сетей передачи данных (ИТ инфраструктуры) несет ФБУ ИТЦ ФАС России.

Управление по работе с пользователями ФБУ ИТЦ ФАС России осуществляется техническая поддержка рабочего состояния серверного хозяйства и сети.

Ответственность за несвоевременное приобретение необходимых расходных материалов несет ФБУ ИТЦ ФАС России.

6.3.3 Обслуживание автотранспорта выделено на аутсорсинг. Контроль за осуществлением процесса обслуживания автотранспорта, его распределение (по предварительным заявкам - служебным запискам) осуществляет Управление делами ФАС России.

6.3.4 Охрану здания и осуществление пропускного режима выполняет сторонняя организация, выбранная по результатам аукциона на обслуживание охраной. Охрана здания осуществляется в соответствии с Положением о пропускном и внутриобъектовом режиме в административном здании и на внутренней территории. Для получения пропуска на вход в здание в бюро пропусков подаются заявки. Контроль за охранной деятельностью осуществляет Управление делами ФАС России.

6.4 Производственная среда

6.4.1 Мониторинг состояния производственной среды проводится 1 раз в 4 года на основании лабораторных измерений при участии Роспотребнадзора. Роспотребнадзор по данным результатов измерений выдает санитарно-эпидемиологическое заключение, которое хранится у начальника Управления делами ФАС России.

6.4.2 Требования к производственной среде определяются следующими нормативными документами:

- СНиП 23-05-95 "Естественное и искусственное освещение";

- СанПиН 2.2.4.548-96 "Гигиенические требования к микроклимату производственных помещений";

- СН 2.2.10.001-98 "Требования к содержанию производственных помещений";

- СН 2.24/2.1.8.562-96 "Шум на рабочих местах".

6.4.3 При выходе параметров производственной среды за допустимые нормы проводятся корректирующие мероприятия по решению руководителя Службы. Ответственный за разработку этих мероприятий - Управление делами.

6.4.4 ФАС России проводит работу по формированию и поддержанию благоприятного социально-психологического климата, формированию открытой, доверительной культуры отношений в коллективе, развитию Ценностей организации.

Ответственный за организацию и проведение мероприятий по развитию организационной культуры и мотивации персонала - Управление общественных связей.

6.4.5 В ФАС России созданы условия для работы профсоюзной организации. Осуществляется поддержка профсоюзных инициатив. Члены профсоюза, состоящие в первичной профсоюзной организации, принимают участие в работе комиссий ФАС России по решению социальных и трудовых вопросов, вопросов прохождения государственной гражданской службы.

6.5 Закупки

6.5.1 Управление закупками в ФАС России осуществляется с целью обеспечения процессов оказания услуг необходимыми ресурсами.

6.5.2 Планирование закупок товаров, работ, услуг

В ЦА ФАС России планирование закупок товаров, работ, услуг осуществляется в соответствии с приказом ФАС России от 03.09.2014 г. N 562/14 "О формировании плана закупок и плана-графика закупок центрального аппарата ФАС России".

Контрольно-финансовое управление осуществляет сбор информации о потребностях структурных подразделений в рамках компетенций данных управлений, для формирования плана закупок.

Контрольно-финансовое управление осуществляет формирование и утверждение плана закупок на плановый период в течение 5 рабочих дней со дня доведения объема прав в денежном выражении в соответствии с Бюджетным законодательством Российской Федерации;

Контрольно-финансовое управление осуществляет актуализацию плана закупок, и передает откорректированный план закупок в Контрактную службу в течение 5 рабочих дней со дня утверждения измененного плана закупок для публикации в единой информационной системе и на официальном сайте ФАС России www.fas.gov.ru.

Контрактная служба осуществляет публикацию плана закупок в течение 5 рабочих дней со дня получения утвержденного плана закупок в единой информационной системе и на официальном сайте ФАС России www.fas.gov.ru.

Контрактная служба осуществляет формирование, корректировку план-графика закупок на основании утвержденного плана закупок в течение 5 рабочих дней со дня утверждения плана закупок, а также утверждает и размещает в единой информационной системе и на официальном сайте ФАС России www.fas.gov.ru.

6.5.3 Осуществление закупок товаров, работ, услуг

Осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных или муниципальных нужд осуществляет Контрактная служба.

Функции Контрактной службы определены в Положении о Контрактной службе утвержденной приказом ФАС России от 25.02.14 г. N 112/14 "О создании Контрактной службы по осуществлению планирования и закупки товаров, работ, услуг для нужд ФАС России".

Процедура закупок осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 05.04.2013 г. N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд".

Закупка осуществляется исходя из заявок на осуществление закупки руководителей процессов. Заявки на осуществление закупки подаются в Административное управление - секретариат руководителя ФАС России по форме согласно Приложению N 3 к приказу ФАС России от 25.02.2014 г. N 112/14 "О создании Контрактной службы по осуществлению планирования и закупки товаров, работ, услуг для нужд ФАС России".

Заявки на осуществление закупки должны содержать требования к закупаемым товарам, работам, услугам, достаточные для формирования документации по закупкам.

На основе информации о потребностях структурных подразделений ФАС России:

- составляется техническое задание;

- проводится аукцион (конкурс, котировка, запрос предложений);

- по результатам процедуры закупок заключается контракт;

- осуществляется закупка;

- проводится приемка поставленного товара, выполненной работы (ее результатов), оказанной услуги, а также отдельных этапов поставки товара, выполнения работы, оказания услуги;

- складирование продукции (складской учет), за исключением работ и услуг;

- выдача товара по служебным запискам, за исключением работ и услуг.

6.5.4 Информация по закупкам

Вся информация по закупке товаров, работ, услуг содержится в техническом задании документации о закупке, а после проведения процедуры закупок в контракте с поставщиком (подрядчиком, исполнителем).

Заключение контракта на закупку товаров, работ, услуг осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 05.04.2013 г. N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд"

6.5.5 Приемка поставленных товаров, выполненных работ, оказанных услуг

Приемочная комиссия обеспечивает приемку поставленного товара, выполненной работы (ее результатов), оказанной услуги, а также отдельных этапов поставки товара, выполненной работы, оказания услуги. Организует проведение экспертизы поставленного товара, выполненной работы, оказанной услуги, привлекает экспертов, экспертные организации.

Функции Приемочной комиссии определены в Положении о Приемочной комиссии утвержденной приказом ФАС России от 25.09.14 г. N 597/14 "О создании Приемочной комиссии ФАС России".

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Дату названного приказа следует читать как "22.09.14 г."

Приемочная комиссия создана в целях приемки поставленного товара, выполненной работы (ее результатов), оказанной услуги, а также отдельных этапов поставки товара, выполнения работы, оказания услуги (далее - отдельный этап исполнения контракта), предусмотренных контрактом, включая проведение в соответствии с Федеральным законом от 05.04.2013 N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд" экспертизы поставленного товара, результатов выполненной работы, оказанной услуги, а также отдельных этапов исполнения контракта.

7. Процессы жизненного цикла продукции

7.1 Планирование процессов жизненного цикла продукции

7.1.1 Основной продукцией структурных подразделений ЦА ФАС России для внешних потребителей являются:

- проекты заключений, поправок и официальных отзывов на законопроекты;

- аналитические отчеты по результатам анализа рынков;

- вынесенные решения по результатам рассмотрения дел в соответствии с полномочиями ФАС России

- направленные в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Центральный банк Российской Федерации предложения о приведении в соответствие с антимонопольным законодательством принятых ими актов и (или) прекращении действий, в случае если такие акты и (или) действия нарушают антимонопольное законодательство;

- иски, заявления в суд, в арбитражный суд о нарушении антимонопольного законодательства;

- установление доминирующего положения хозяйствующего субъекта при рассмотрении дел о нарушении антимонопольного законодательства и при осуществлении государственного контроля за экономической концентрацией;

- акты по результатам проверок соблюдения законодательства в сфере полномочий ФАС России;

- ответы на обращения заявителей;

- отзывы, заключения на проекты постановлений Правительства Российской Федерации;

- ответы об исполнении поручений Председателя Правительства Российской Федерации и Аппарата Правительства Российской Федерации;

- вынесенные постановления по делам об административных правонарушениях;

- реестр хозяйствующих субъектов (за исключением финансовых организаций), имеющих долю на рынке определенного товара в размере более чем тридцать пять процентов или занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара, если в отношении такого рынка другими федеральными законами в целях их применения установлены случаи признания доминирующим положения хозяйствующих субъектов;

- реестры недобросовестных поставщиков и единственных поставщиков российских вооружения и военной техники;

- реестр недобросовестных участников аукциона по продаже земельного участка, находящегося в государственной или муниципальной собственности, либо аукциона на право заключения договора аренды земельного участка, находящегося в государственной или муниципальной собственности;

- решение по итогам рассмотрения ходатайств и уведомлений о сделке;

- методические документы;

- решение о предоставлении государственных и муниципальных преференций;

- материалы в Правительственную комиссию по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации и оформление решения по ходатайству иностранного инвестора о согласовании сделок в стратегических отраслях;

- ежеквартальный доклад в Коллегию Военно-промышленной комиссии Российской Федерации о ходе исполнения заданий ГОЗ;

- ежеквартальный доклад в Коллегию Военно-промышленной комиссии Российской Федерации о ходе размещения заданий ГОЗ;

- ежегодный доклад в Правительство Российской Федерации о состоянии конкуренции в Российской Федерации и др.

7.1.2 Процессы жизненного цикла продукции включают в себя:

- планирование, анализ и улучшение СМК;

- правовое сопровождение деятельности;

- контроль социальной сферы и торговли;

- контроль топливно-энергетического комплекса;

- контроль транспорта и связи;

- контроль ЖКХ, строительства и природных ресурсов;

- контроль за размещением государственного заказа;

- контроля промышленности;

- контроль финансовых рынков;

- контроль рекламы и недобросовестной конкуренции;

- контроль платных государственных услуг;

- контроль органов власти;

- контроль иностранных инвестиций;

- борьба с картелями;

- контроль электроэнергетики;

- контроль химической промышленности и агропромышленного комплекса;

- контроль рынков информационных технологий;

- тарифное регулирование;

- контроль государственного оборонного заказа.

Определение перечисленных процессов и порядок их реализации осуществляются в соответствии с практикой Службы, требованиями нормативной документации, а также внутренними документами Службы (административными регламентами, приказами).

Основными документами планирования процессов жизненного цикла продукции являются годовые планы работы управлений, планы (планы-графики) целевых программ, графики плановых проверок отраслевых управлений, которые определяют:

- состав работ (мероприятия);

- сроки;

- ответственность.

Общий порядок планирования деятельности Службы определен в Регламенте Федеральной антимонопольной службы, утвержденном приказом ФАС России от 09.04.2007 N 105 (ред. от 22.09.2015) (далее - Регламент ФАС России) (Раздел II. Порядок планирования и организации работы ФАС России).

7.2 Процессы, связанные с потребителями

7.2.1 Определение требований, относящихся к продукции

7.2.1.1 ФАС России стремится к постоянному улучшению качества оказываемых государственных функций, услуг на основе изучения требований потребителей.

Требования к продукции содержатся:

- в обращениях (запросах) граждан или хозяйствующих субъектов и иных заявителей;

- в документах, определяющих полномочия ЦА ФАС России (Федеральные законы Российской Федерации, Положение о Федеральной антимонопольной службе, Регламент Федеральной антимонопольной службы, административные регламенты, постановления Правительства Российской Федерации).

7.2.1.2 Руководителем Службы осуществляется анализ информации о внешней среде. Результатом такого анализа является:

- информация о требованиях потребителей;

- информация о сильных и слабых сторонах исполнения функций и предоставления услуг ФАС России;

- информация о направлениях совершенствования механизмов контроля и надзора за развитием конкуренции на соответствующих рынках.

По итогам такого анализа руководителем Службы корректируются процессы жизненного цикла продукции, организуется работа по актуализации документов в области реализации функций и предоставления услуг ФАС России, по формированию системы стимулов сотрудников ФАС России, направленных на достижение целей Службы в области качества, по актуализации документов СМК.

7.2.1.3 Ответственность за изучение требований, относящихся к оказываемым услугам, возложена на руководителей процессов.

7.2.2 Анализ требований, относящихся к продукции

Анализ требований заявителей проводится в соответствии с административными регламентами, утвержденными приказами ФАС России. При исполнении государственных функций, услуг ответственные руководители проводят анализ требований относящихся к продукции. По результатам данного анализа фиксируют несоответствия, возникающие в процессе исполнения функций, предоставления услуг, предпринимают меры по устранению таких несоответствий и удовлетворению требований заявителей.

7.2.3 Связь с потребителями

Порядок взаимодействия с потребителями и другими внешними заинтересованными сторонами определен в Регламенте ФАС России.

Работа с обращениями, жалобами граждан и организаций, прием граждан, определены в разделе XIII "Порядок работы с обращениями граждан и организаций, прием граждан" Регламента ФАС России, Инструкции по делопроизводству.

Доступ к информации о деятельности ФАС России определен в разделе XIV Регламента ФАС России. Кроме того, внешнее информирование осуществляет Управление общественных связей ФАС России в соответствии с Информационной политикой ведомства, утвержденной приказом ФАС России от 10.11.2015 N 1069/15 "Об утверждении Положения об информационной политике Федеральной антимонопольной службы и её территориальных органов" (зарегистрировано Минюст 16.03.2016 N 41430).

Для целей максимального удобства и упрощения доступа потребителя к продукции ФАС России создана общественная приемная, определен порядок ее работы. Общественная приемная работает с обращениями заявителей, дает ответы на их запросы, контролирует сроки исполнения по обращениям. В работе общественной приемной принимают участие все структурные подразделения ЦА ФАС России. Определяется график дежурства представителей структурных подразделений ЦА ФАС России в общественной приемной.

С целью максимально полного ответа на вопросы граждан, в случае, если граждане обратились с проблемой, не относящейся к сфере деятельности ФАС России, сотрудники общественной приемной предпринимают все возможные действия для того, чтобы помочь гражданину определить дальнейшие шаги по решению своего вопроса, установить компетентный орган власти, способный оказать содействие в решении проблемы.

В соответствии с информационной политикой в Службе ведется активная работа по доведению информации о деятельности Службы через средства массовых коммуникаций, Интернет. Разработан и функционирует официальный сайт ФАС России, где размещены все необходимые контактные данные сотрудников Службы для оперативной связи по телефону и электронной почте.

ФАС России использует все передовые способы общения с потребителем в сети Интернет. ФАС России имеет 7 аккаунтов в наиболее популярных социальных сетях. Данные ресурсы постоянно актуализируются, ведется анализ отзывов читателей на страницах ресурсов, оценки деятельности ФАС России в форумах.

Общественно-консультативный совет при ФАС России

Общественно-консультативный совет при Федеральной антимонопольной службе действует в соответствии с Положением, утвержденным приказом ФАС России от 16.02.2006 N 38 "О создании Общественно-консультативного совета при Федеральной антимонопольной службе".

Образован с учётом концепции административной реформы для взаимодействия ФАС России с предпринимательскими союзами, некоммерческими организациями и общественными объединениями в целях совершенствования антимонопольного законодательства, совершенствования деятельности антимонопольных органов и проведения мониторинга нарушений антимонопольного законодательства.

Основными задачами Совета являются:

- разработка предложений по совершенствованию антимонопольного законодательства и правоприменительной практики;

- привлечение некоммерческих организаций к мониторингу нарушений антимонопольного законодательства;

- информирование предпринимательского сообщества, некоммерческих организаций и граждан о целях, задачах и полномочиях антимонопольных органов;

- подготовка докладов о соблюдении антимонопольного законодательства и защите конкуренции.

Совет формируется из представителей некоммерческих организаций и ФАС России.

Работа членов Совета осуществляется на общественных началах (на безвозмездной основе).

Заседания Совета проводятся не реже 1 раза в квартал.

По итогам заседаний Совета ответственным секретарем Совета формируется протокол.

Информация о деятельности и решениях Совета публикуется на официальном сайте ФАС России и некоммерческих организаций, представители которых входят в состав Совета, а также предоставляется СМИ и заинтересованным организациям.

Организационно-техническое обеспечение деятельности Совета осуществляет ФАС России.

Экспертные советы

При ФАС России действуют Экспертные советы по развитию конкуренции в различных отраслях хозяйственной деятельности.

Экспертный совет является консультативно-совещательным органом при Федеральной антимонопольной службе. Деятельность каждого Экспертного совета определена Положением о данном совете, утверждённом руководителем ФАС России.

Основными задачами Экспертного совета являются:

- содействие развитию конкуренции в сферах хозяйственной деятельности;

- содействие защите конкуренции, в том числе предупреждению, пресечению монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции;

- подготовка предложений по совершенствованию законодательства;

- экспертиза документов и оценка информации, представленной на рассмотрение Экспертного совета его членами;

- разработка рекомендаций по совершенствованию государственного контроля соблюдения антимонопольного законодательства в Российской Федерации;

- взаимодействие по вопросам совершенствования антимонопольного законодательства с федеральными органами исполнительной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, иными осуществляющими функции указанных органов органами и организациями и участниками рыночных отношений;

- содействие освещению в средствах массовой информации актуальных вопросов развития конкуренции и соблюдения антимонопольного законодательства Российской Федерации.

Экспертный совет формируется из сотрудников ФАС России, представителей других федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, научных организаций, участников рынка, представителей ассоциаций, общественных объединений, осуществляющих деятельность в рассматриваемой сфере деятельности.

Организационно-техническое обеспечение деятельности Экспертного совета осуществляет ФАС России.

Председатель, заместитель Председателя и ответственный секретарь Экспертного совета назначаются руководителем ФАС России.

Персональный состав Экспертного совета утверждает руководитель ФАС России.

Количественный состав Экспертного совета не ограничен.

Решение о проведении заседания Экспертного совета принимается Председателем. Заседания Экспертного совета ведет Председатель. Председатель определяет время и место проведения заседаний, утверждает повестки заседаний, подписывает протоколы и решения Экспертного совета. На заседания Экспертного совета могут приглашаться СМИ.

Решения Экспертного совета оформляются протоколом, подписываемым Председателем и ответственным секретарем Экспертного совета. Протокол ведется ответственным секретарем Экспертного совета. Решения Экспертного совета размещаются на сайте ФАС России.

7.3 Проектирование и разработка

В ЦА ФАС России осуществляются процессы разработки и проектирования, а именно:

- Правовое управление и Юридическое управление в сфере ГОЗ ФАС России, а также все отраслевые структурные подразделения ЦА ФАС России разрабатывают проекты нормативных правовых актов, проекты поправок к действующим нормативным правовым актам, технико-экономические обоснования;

- Структурные подразделения ЦА ФАС России осуществляют разработку документов, оптимизирующих функционирование процессов жизненного цикла продукции (например, разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства).

7.3.1 Планирование проектирования и разработки

7.3.1.1 Порядок подготовки и принятия нормативных правовых актов при осуществлении нормативного правового регулирования в установленной сфере деятельности, порядок подготовки и рассмотрения проектов актов, вносимых в Правительство Российской Федерации, законопроектная деятельность и порядок участия в деятельности Федерального Собрания Российской Федерации определены в соответствующих разделах Регламента ФАС России.

ФАС России осуществляет разработку проектов нормативных правовых актов во исполнение планов законопроектной деятельности Правительства Российской Федерации, иных актов Правительства Российской Федерации.

Планирование указанных выше разработок осуществляется в годовых планах структурных подразделений ЦА ФАС России.

7.3.1.2 По поручению руководителя Службы, Президиума ФАС России, Президиума Коллегии ФАС России структурными подразделениями ЦА ФАС России осуществляется разработка документов, оптимизирующих функционирование процессов жизненного цикла продукции (в т.ч. разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства).

7.3.2 Входные данные для проектирования и разработки

При разработке проектов нормативных правовых актов входными данными для проектирования и разработки являются: поручения Правительства Российской Федерации, поручения Президента Российской Федерации, законодательные и нормативные требования, результаты анализа жалоб, обращений, анализ итогов рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства.

При разработке документов, оптимизирующих функционирование процессов жизненного цикла продукции (в т.ч. разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства) входными данными для проектирования и разработки являются: законодательные и нормативные требования, результаты анализа жалоб, обращений, анализ итогов рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства.

7.3.3 Выходные данные проектирования и разработки

Выходными данными разработки является проект нормативного правового акта, разработанный и согласованный в соответствии с требованиями Регламента ФАС России, а также документы, оптимизирующие функционирование процессов (в т.ч. разъяснения, рекомендации по вопросам применения антимонопольного законодательства).

7.3.4 Анализ проектирования и разработки.

Ответственность за проведение анализа хода разработки пакетов поправок в нормативные правовые акты, а также документов, оптимизирующих функционирование процессов (в т.ч. разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства), несут руководители процессов по направлениям, либо лицо, назначенное руководителем Службы.

Порядок анализа разработки, подготовки и принятия нормативных правовых актов при осуществлении нормативного правового регулирования в установленной сфере деятельности определен в разделе IV Регламента ФАС России.

7.3.5 Верификация проекта и разработки

Верификация разработок осуществляется путем их согласования в инстанциях, предусмотренных Регламентом ФАС России.

Согласование документов, оптимизирующих функционирование процессов, осуществляется в соответствии с разделом 2.7. Инструкции по делопроизводству, либо на заседании Президиума ФАС России, Президиума Коллегии ФАС России.

7.3.6 Валидация проекта и разработки

Валидация разработок осуществляется посредством окончательного утверждения разработанных проектов нормативных правовых актов в соответствии с Регламентом ФАС России, а также утверждения документов, оптимизирующих функционирование процессов (в т.ч. разъяснений, рекомендаций по вопросам применения антимонопольного законодательства) руководителем Службы.

7.3.7 Управление изменениями проекта и разработки

Внесение изменений и поправок в проекты нормативных правовых актов, административных регламентов предусматривают прохождение всей описанной выше процедуры разработки.

Порядок внесения изменений определен в Регламенте ФАС России и Инструкции по делопроизводству.

7.4 Производство и обслуживание

7.4.1 Управление производством и обслуживанием

Управляемые условия для производства продукции включают:

- информацию, описывающую характеристики продукции. Эта информация представлена в нормативных правовых актах (приказах, административных регламентах, федеральных законах Российской Федерации) и доводится до структурных подразделений ЦА ФАС России;

- информацию, разъясняющую положения нормативных правовых актов, используемых для исполнения государственных функций, предоставления услуг;

- методические рекомендации по использованию информационных ресурсов и систем;

- оснащение производственных операций соответствующим программным обеспечением и оборудованием;

- регулярный мониторинг исполнения государственных функций, объема предоставленных услуг и их соответствие установленным требованиям;

- предоставление услуги путем подготовки документов в соответствии с требованиями, установленными административными регламентами ФАС России, по составу документов и порядку их предоставления;

- проведение разбирательств по фактам жалоб заявителей на нарушение требований законодательства и регламентов об объеме и качестве исполнения государственных функций, предоставления услуг.

7.4.2 Валидация процессов производства и обслуживания

Недостатки процессов, связанных с исполнением государственных функций, предоставлением государственных услуг, могут стать очевидными после их предоставления, исполнения, в связи с чем ФАС России осуществляет валидацию указанных процессов.

Используются следующие меры валидации:

- утверждение процедур оказания государственных функций, услуг установленных в административных регламентах ФАС России;

- обеспечение требуемой квалификации сотрудников.

7.4.3 Идентификация и прослеживаемость

Идентификация подготовленных документов в ЦА ФАС России осуществляется путем присвоения регистрационных номеров в соответствии с Инструкцией по делопроизводству.

Идентификация статуса продукции по отношению к требованиям мониторинга и измерений проводится путем согласования документов на всех стадиях жизненного цикла.

7.4.4 Собственность потребителей

Управление собственностью потребителя осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации (Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных", Закон от 21.07.1993 N 5485-1 "О государственной тайне", Федеральный закон от 29.07.2004 N 98-ФЗ "О коммерческой тайне").

К собственности потребителя ФАС России относит информацию, предоставленную потребителем и носящую конфиденциальный характер, не подлежащую огласке.

7.4.5 Сохранение соответствия продукции

ФАС России обеспечивает сохранение соответствия продукции посредством учета, идентификации, создания условий для хранения всей входящей и исходящей документации, в соответствии с Регламентом ФАС России и Инструкцией по делопроизводству.

8. Измерения, анализ и улучшения

8.1 Общие положения

8.1.1 С целью демонстрации соответствия исполняемых государственных функций, предоставляемых услуг установленным требованиям, повышения результативности СМК, а также обеспечения соответствия СМК требованиям стандарта ГОСТ ISO 9001-2011, в ФАС России реализуются процессы мониторинга, измерений, анализа и улучшений реализации процессов жизненного цикла продукции.

8.1.2 Результаты измерений и анализа ФАС России использует для:

обеспечения соответствия исполнения государственных функций, предоставления услуг законодательным требованиям, требованиям регламентов и потребителей;

- обеспечения соответствия СМК требованиям стандарта ГОСТ ISO 9001-2011;

- разработки мер, направленных на постоянное повышение результативности СМК.

8.2 Мониторинг и измерение

8.2.1 Удовлетворенность потребителей

8.2.1.1 Оценка удовлетворенности потребителей является одним из способов измерения функционирования СМК. ФАС России проводит оценку удовлетворенности всех групп потребителей. Для этого используются текущие данные, а также данные научно-исследовательских работ, которые ежегодно заказывает ФАС России в научно-исследовательских организациях.

Оценка удовлетворенности заявителей

Для целей оценки удовлетворенности заявителей на постоянной основе ФАС России анализирует обращения граждан содержащих неудовлетворенность качеством оказываемых Службой услуг, выполняемых функций, проводит научно-исследовательские работы, направленные на выявление степени удовлетворенности заявителей.

Оценка удовлетворенности Президентом Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации, Аппаратом Правительства Российской Федерации.

В Службе введена система контроля исполнения поручений: Президента Российской Федерации; Председателя Правительства Российской Федерации; Аппарата Правительства Российской Федерации. Все указанные поручения содержат контрольные сроки исполнения. Исполнение поручений в срок является одним из основных требований указанных потребителей. В ФАС России ведется учет всех входящих поручений, назначается ответственный исполнитель, осуществляется контроль за исполнением документов в срок. Факты неисполнения документов в срок передаются руководителю Службы в виде справки.

Информация об удовлетворенности деятельностью ФАС России со стороны указанных потребителей доводится до руководителя Службы непосредственно Президентом Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации, руководителем Аппарата Правительства Российской Федерации. Руководитель Службы доводит информацию об удовлетворенности потребителей до сотрудников Службы либо лично руководителю по подчиненности, в том числе накладывая резолюцию на документы к исполнению, а также на еженедельных совещаниях Президиума ФАС России и/или Президиума Коллегии ФАС России, в рамках которых принимаются оперативные меры по корректирующим, предупреждающим действиям, а также решения о поощрении за достигнутые результаты с отражением всех решений в протоколе совещания.

По итогам работы за год ФАС России готовит отчет о развитии конкуренции в Российской Федерации для Правительства Российской Федерации. Наличие или отсутствие замечаний по данному отчету определяет оценку удовлетворенности данной группы потребителей продукцией ФАС России за год.

Оценка удовлетворенности экспертного сообщества

Осуществляется путем опроса экспертного сообщества (членов Общественно-консультативного совета при ФАС России, членов Экспертных советов при ФАС России) с целью выявления степени удовлетворенности экспертов качеством реализации государственных функций, предоставления услуг сотрудниками ФАС России.

Оценка удовлетворенности международного сообщества

Для целей оценки международным сообществом деятельности ФАС России Служба принимает участие в международном Рейтинге эффективности конкурентных ведомств, который публикуется независимым международным изданием "Всемирный обзор по конкуренции" ("Global Competition Review").

Оценка удовлетворенности внутренних потребителей

Оценка удовлетворенности внутренних потребителей ЦА ФАС России осуществляется путем анкетирования сотрудников Службы, при этом оценивается две группы потребителей: эксперты; сотрудники ЦА ФАС России, сотрудники территориальных органов ФАС России. К экспертам относятся руководители структурных подразделений ЦА ФАС России. Анкетирование проводится ежегодно на внутреннем портале ФАС России.

Разделение сотрудников на две указанные группы потребителей позволяет более адекватно оценивать удовлетворенность взаимодействием структурных подразделений между собой путем сравнения мнений руководителей структурных подразделений с мнением остальных сотрудников. Так, выделяя возможные проблемы, возникающие при взаимодействии сотрудников на исполнительском уровне, где начальники структурных подразделений практически не взаимодействуют с сотрудниками других структурных подразделений и не в состоянии в полной мере оценить удовлетворенность своих сотрудников-потребителей продукцией, поставляемой другими структурными подразделениями, равно как и наоборот, получить полную оценку удовлетворенности работой своего структурного подразделения сотрудниками других структурных подразделений.

Анкетирование проводится как в письменном, так и электронном виде с размещением форм анкет на внутреннем портале Службы. Итоги анкетирования закладываются в оценку общей результативности деятельности структурного подразделения за год.

8.2.1.2 Результаты оценки удовлетворенности внутренних и внешних потребителей учитываются при формировании рейтинга структурных подразделений ЦА ФАС России.

8.2.1.3 Управление государственной службы доводит до сведения руководителей процессов результаты опроса потребителей для учета при разработке целей в области качества и принятия предупреждающих действий, направленных на устранение несоответствий и обеспечение удовлетворения интересов потребителей.

8.2.1.4 Результаты анализа степени удовлетворенности потребителей размещаются на внутреннем портале Службы для свободного доступа к информации всех сотрудников ФАС России. Дополнительно информация предоставляется руководителю ФАС России и ПРК для анализа данных и определения возможностей улучшения.

8.2.1.5 Алгоритм "Мониторинг удовлетворенности потребителей"

8.2.2 Внутренние аудиты

Процедура проведения внутренних аудитов осуществляется в соответствии со схемой процесса N 25 "Внутренний аудит" и определяется Положением о внутреннем аудите (далее - Положение о внутреннем аудите). Аудиты в ФАС России проводятся с целью установления того, что СМК:

а) соответствует запланированным мероприятиям, требованиям стандарта ГОСТ ISO 9001-2011 и требованиям документации СМК;

б) внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии.

Программа внутренних аудитов (проверок) планируется с учетом статуса и важности процессов и подразделений Службы, подлежащих аудиту, а также результатов предыдущих аудитов, оформляется в соответствии с Положением о внутреннем аудите. Результатом внутренних аудитов является отчет об аудите СМК, оформляемый в соответствии с Положением о внутреннем аудите. Действия, необходимые для устранения обнаруженных несоответствий, устанавливаются при проведении проверки.

Корректирующие действия для устранения причин несоответствий предпринимаются в соответствии с пунктом 8.5.2 Руководства.

Записи, создаваемые при проведении внутреннего аудита, управляются в соответствии с пунктом 4.2.4 Руководства.

8.2.3 Мониторинг процессов

8.2.3.1 В ФАС России осуществляется мониторинг и измерение процессов СМК с целью демонстрации способности процессов достигать запланированных результатов.

Цели в области качества, а также Методика оценки результативности структурных подразделений ЦА ФАС России, утверждаются приказами ФАС России.

8.2.3.2 Методы мониторинга процессов СМК определяются в схемах процессов (Приложение Ж). Показатели для мониторинга процессов определяются приказом ФАС России.

8.2.3.3 В случае невыполнения запланированных результатов предпринимаются коррекции и корректирующие мероприятия в соответствии с пунктом 8.5.2 настоящего Руководства.

8.2.3.4 Каждый руководитель процесса составляет доклад о достижении структурным подразделением ЦА ФАС России целей в области качества, и передает его в Управление государственной службы для подготовки сводного доклада о достижении целей в области качества ЦА ФАС России.

8.2.3.5 Алгоритм

8.2.4 Мониторинг и измерение продукции

8.2.4.1 Порядок проведения мониторинга и измерения объемов оказанных ФАС России государственных функций, услуг определен в Положении о порядке сбора и обработки ведомственной периодической отчетности территориальных органов и ЦА ФАС России, утвержденном приказом ФАС России от 29.06.2016 N 870-16 "О ведомственной периодической отчетности территориальных органов и центрального аппарата"

Указанное Положение устанавливает порядок представления территориальными органами и структурными подразделениями ЦА ФАС России ведомственной периодической отчетности (ежеквартальной, полугодовой и годовой), а также порядок ее сбора и обработки.

8.2.4.2 Административное управление - секретариат руководителя ФАС России, Управление делами ФАС России ведут контроль за исполнением документов согласно установленным в административных регламентах ФАС России срокам, последнее также формирует справку об исполнительской дисциплине для руководства Службы. При наступлении контрольных сроков ответственное структурное подразделение получает "Напоминание о неисполненных контрольных документах".

8.2.4.3 Все исходящие документы ЦА ФАС России должны быть согласованы и утверждены соответствующими должностными лицами в установленные сроки согласно административным регламентам. Без всех необходимых реквизитов и подписей документ не может быть отправлен потребителям Управлением делами.

8.3 Управление несоответствующей продукцией

8.3.1 К государственным функциям, услугам ФАС России, которые являются несоответствующими, относятся:

- жалобы со стороны заявителей на деятельность ЦА ФАС России;

- проигранные дела в судах;

- срыв сроков предоставления ответов заявителям (гражданам, хозяйствующим субъектам, органам власти);

- не принятые поправки в нормативные правовые акты.

8.3.2 Все жалобы граждан, хозяйствующих субъектов, органов власти, иных заявителей на действия, бездействия должностных лиц ЦА ФАС России регистрируются и передаются в Управление государственный службы ФАС России. Управление государственной службы ФАС России ведет журнал регистрации жалоб. Рассмотрение жалоб осуществляется в соответствии с регламентами ФАС России.

8.3.3 Все проигранные в судах дела учитываются в Правовом управлении и Юридическом управлении в сфере ГОЗ ФАС России.

8.3.4 Нарушения сроков рассмотрения обращений граждан, хозяйствующих субъектов, органов власти, учитываются в Административном управлении - секретариате руководителя и Управлении делами.

8.3.5 Факты не принятия проектов нормативных правовых актов, отслеживаются начальниками структурных подразделений.

8.3.6 Еженедельно на заседании Коллегии ФАС России руководителю Службы и участникам заседания Коллегии предоставляются справки о рассмотрении дел в судах и исполнительской дисциплине. Начальник Правового управления и Юридического управления в сфере ГОЗ ФАС России докладывают об имеющейся несоответствующей продукции, связанной с рассмотрением дел в судах.

8.3.7 Руководитель Службы проводит обсуждения изложенных в справках сведений, запрашивает пояснения у ответственных руководителей структурных подразделений, дает поручения по устранению несоответствий, явившихся причиной возникновения несоответствующей продукции, связанной с рассмотрением дел в судах, а также выработке корректирующих и предупреждающих действий (пункты 8.5.2, 8.5.3 Руководства). Решения по данным вопросам вносятся в Протокол заседания Президиума Коллегии ФАС России с указанием ответственных лиц за принятие корректирующих и предупреждающих действий, сроков устранения несоответствия.

8.3.8 По мере возникновения несоответствующей продукции, связанной с рассмотрением, принятием поправок в нормативные правовые акты, начальники структурных подразделений ЦА ФАС России докладывают руководителю по подчиненности. Обсуждение наиболее значимых случаев возникновения несоответствующей продукции проходит на заседаниях Коллегии ФАС России, Президиума Коллегии ФАС России, Президиума ФАС России, где определяется, является ли возникновение несоответствующей продукции результатом несоответствия, устанавливаются причины несоответствия и принимаются решения по необходимым корректирующим, предупреждающим действиям.

8.3.9 Контроль исполнения принятых решений по несоответствующей продукции осуществляет советник руководителя Службы, а также руководитель Службы лично.

8.3.10 Алгоритм процедуры "Управление несоответствующей продукцией":

8.4 Анализ данных

8.4.1 В Службе реализуется процедура сбора данных о ходе выполнения планов работы ФАС России посредством предоставления информации руководителями структурных подразделений на основе полугодовых, годовых отчетов, оперативной информации (ежедневной, еженедельной), поступающей от исполнителей (отделов).

8.4.2 Анализ данных проводится на совещаниях руководителя Службы.

8.4.3 Состав Коллегии ФАС России и порядок участия членов Коллегии ФАС России в ее заседаниях определяются руководителем ФАС России и утверждаются соответствующим приказом. В составе Коллегии ФАС России образуется Президиум ФАС России. Заседания Президиума Коллегии ФАС России проводятся по решению руководителя ФАС России.

Президиум Коллегии ФАС России в том числе рассматривает информацию:

- об удовлетворенности потребителей (пункт 8.2.1);

- о соответствии требованиям, установленным к государственным функциям, услугам ФАС России (пункт 8.2.3);

- о характеристиках и тенденциях процессов и продукции (пункты 8.2.3, 8.2.4);

- о необходимости принятия предупреждающих действий (пункт 8.5.3);

- о поставщиках (пункт 6.5).

Сообщение на указанные темы готовят начальники структурных подразделений, либо иные лица по поручению ПРК либо руководителя Службы.

8.4.5 Принятые на заседании Коллегии (Президиума Коллегии) ФАС России решения оформляются протоколом и при необходимости вводятся в действие (объявляются) приказом ФАС России.

8.5 Улучшение

8.5.1 Постоянное улучшение

ФАС России обеспечивает постоянное повышение результативности СМК посредством:

- разработки, внедрения и актуализации Политики и Целей в области качества;

- использования результатов аудитов с целью идентификации областей для улучшения;

- систематического анализа данных о функционировании процессов СМК, качестве оказываемых государственных функций, услуг;

- разработки и реализации корректирующих, предупреждающих действий;

- периодического анализа со стороны руководства адекватности и пригодности разработанной и внедренной СМК.

8.5.2 Корректирующие действия

8.5.2.1 В ФАС России разработана, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии процедура по устранению причин несоответствий для предупреждения их появления.

8.5.2.2 Несоответствия выявляются и идентифицируются на основе данных, полученных при:

- мониторинге удовлетворенности потребителей (пункт 8.2.1);

- проведении аудитов (пункт 8.2.2);

- мониторинге процессов и оказываемых услуг (пункты 8.2.3, 8.2.4);

- анализе данных СМК (пункт 8.4).

8.5.2.3 Ответственность за определение причины несоответствия, за разработку мер по коррекции несоответствия и разработку корректирующих действий возложена на начальника структурного подразделения, где идентифицировано несоответствие. Регистрацию несоответствия, а также запись о принятом корректирующем действии осуществляет секретарь управления.

8.5.2.4 В случае затруднения при определении корректирующих действий, по инициативе начальника структурного подразделения может быть собрано совещание из представителей Правового управления ФАС России, Юридического управления в сфере ГОЗ, Рабочей группы с привлечением представителей иных управлений по необходимости. По итогам такого совещания могут быть сформированы корректирующие действия. В особо сложных ситуациях вопрос о разработке корректирующих действий выносится на обсуждение курирующего заместителя руководителя ФАС России, с возможным последующим обсуждением на Президиуме ФАС России.

Срок определения корректирующих действий определятся резолюцией вышестоящего руководителя, регламентирующими документами ФАС России, либо начальником структурного подразделения, но не может превышать сроков, установленных законодательством Российской Федерации и административными регламентами Службы.

8.5.2.5 Установленные корректирующие действия оформляются протоколами совещаний, поручениями, приказами ФАС России.

8.5.2.6 Контроль исполнения и анализ результативности предпринятых корректирующих действий производится начальником структурного подразделения.

8.5.2.7 Алгоритм принятия корректирующих действий:

8.5.3 Предупреждающие действия

8.5.3.1 В ЦА ФАС России разработана, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии процедура по устранению причин потенциальных несоответствий для предупреждения их появления.

8.5.3.2 Потенциальные несоответствия выявляются на основе данных, полученных при:

- внутренних аудитах;

- анализе результативности проведенных корректирующих действий;

- мониторинге результативности процессов;

- анализе данных СМК;

- анализе СМК со стороны высшего руководства ФАС России;

- мониторинге удовлетворенности потребителей;

- изучении требований законодательства, нормативной документации, требований, запросов и ожиданий потребителей.

8.5.3.3 Ответственность за идентификацию потенциальных несоответствий несут все сотрудники ФАС России.

8.5.3.4 Сотрудник, установивший потенциальное несоответствие информирует об этом вышестоящего руководителя. Руководитель проводит оценку потенциального несоответствия на предмет его актуальности и целесообразности принятия мер, дает поручение о разработке мер по предотвращению потенциального несоответствия исполнителю.

В случае выявления наиболее значимых потенциальных несоответствий начальник структурного подразделения, либо заместитель руководителя Службы выходит с предложением к руководителю Службы об обсуждении потенциального несоответствия на заседании заместителей руководителя Службы либо в ином формате, на усмотрение руководителя Службы, в том числе на заседании Коллегии ФАС России, Президиума Коллегии ФАС России, Президиума ФАС России. Инициатор обсуждения готовит письменные материалы, поясняющие суть предупреждающего действия, проекты мер по недопущению потенциального несоответствия. По итогам такого обсуждения формируется либо протокольное решение, либо дается руководителем Службы устное поручение о принятии необходимых мер, либо накладывается письменная резолюция.

8.5.3.5 Руководитель процесса, ответственный за разработку предупреждающих действий, определяет сроки их выполнения, если они не определены вышестоящим руководством.

8.5.3.6 Установленные предупреждающие действия оформляются протоколами совещаний, поручениями, приказами ФАС России.

8.5.3.7 Контроль исполнения и анализ результативности предпринятых предупреждающих действий производится начальником структурного подразделения.

8.5.3.8 Алгоритм процесса принятия предупреждающих действий:

Приложение N 2
к приказу Федеральной антимонопольной службы
от 6 сентября 2016 г. N 1259/16

Положение
О внутреннем аудите системы менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России

1. Общие положения

Настоящее положение (далее - Положение) определяет порядок подготовки, проведения и подведения итогов внутренних аудитов системы менеджмента качества в структурных подразделениях центрального аппарата ФАС России, а также требования, предъявляемые к структурным подразделениям в ходе проведения аудита.

Учёт и анализ собранной в ходе внутреннего аудита информации позволит обеспечить повышение качества деятельности структурных подразделений, систематизировать деятельность по улучшению процессов, а также улучшить деятельность по работе с запросами внутренних и внешних потребителей.

2. Основные термины

В настоящем Положении используются следующие термины:

Внутренний аудит - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств о соответствии деятельности структурного подразделения требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, организационно-распорядительными документами ФАС России, международными стандартами ISO 9001:2008 (ГОСТ ISO 9001-2011) и ГОСТ Р ИСО/ТО 10013-2007 "Руководство по документированию системы менеджмента качества".

Главный аудитор - руководитель группы внутреннего аудита, ответственный за планирование и проведение внутренних аудитов.

Группа внутреннего аудита - работники ФАС России, назначенные для проведения внутренних аудитов.

Уполномоченный по качеству - лицо, назначенное проверяемой стороной для содействия работе группы аудиторов.

Область аудита - объем, границы и сроки аудита.

Объект аудита - проверяемый вид деятельности или процесс.

Критерии аудита - совокупность требований, предъявляемых к объекту аудита в ходе проведения проверки.

Свидетельство аудита - записи, изложение фактов, которые подтверждают выполнение требований и процедур, входящих в состав критериев аудита, и могут быть проверены.

Наблюдение аудита - это основанная на объективных свидетельствах оценка соответствия объекта аудита критериям аудита.

Несоответствие - невыполнение требований, предъявляемых к объекту аудита.

Коррекция - действие, предпринятое для устранения несоответствия.

Корректирующее действие - действие, предпринятое для устранения причин, вызвавших несоответствие.

Предупреждающее действие - действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации.

3. Цели и задачи внутреннего аудита

3.1. Основными целями внутреннего аудита являются:

- Проверка соответствия объекта аудита установленным для него критериям (в том числе требованиям международного стандарта ИСО 9001:2011, законодательства Российской Федерации и внутренних нормативных документов ФАС России);

- Определение возможностей для улучшения деятельности.

3.2. Внутренний аудит состоит из следующих основных этапов:

- Планирование аудита;

- Подготовка к аудиту;

- Проведение аудита;

- Проверка выполнения корректирующих и предупреждающих действий по фактам несоответствий, выявленных в ходе аудита.

3.3. Результаты внутренних аудитов используются:

- Руководством ФАС России - при оценке результативности системы менеджмента качества и разработке мер по ее улучшению;

- Руководителями структурных подразделений - при планировании деятельности подразделения;

- Представителем руководства по качеству - при планировании деятельности в области развития системы менеджмента качества.

4. Группа внутреннего аудита

4.1. Персональный состав группы внутреннего аудита утверждается руководителем ФАС России на основании предложений структурных подразделений центрального аппарата ФАС России и в соответствии со следующими требованиями:

- высшее образование;

- опыт работы в ФАС России не менее 6 месяцев;

- прохождение внутреннего обучения основам организации и проведения внутренних аудитов системы менеджмента качества.

4.2. Главный аудитор назначается руководителем ФАС России.

4.3. Главный аудитор ведет реестр членов группы внутреннего аудита, организует при необходимости обучение и повышение квалификации аудиторов.

4.4. Для проведения внутренних аудитов главный аудитор назначает аудиторов из состава данной группы, определяет старшего аудитора проверки.

4.5. Члены группы, назначенные для проведения аудита, на время проверки совмещают работу по проведению аудита со своими основными должностными обязанностями.

4.6. Главный аудитор ежеквартально направляет в Контрольно-финансовое управление список членов группы внутреннего аудита, выполнявших проверки в истекшем квартале, для премирования за выполнение проверок. Размер премии для старшего аудитора проверки составляет до 6000 рублей, для аудитора - до 5000 рублей.

5. Обязанности и права аудиторов

5.1. Обязанности аудиторов.

5.1.1. Старший аудитор обязан:

- разрабатывать план аудита;

- организовывать и координировать работу аудиторской группы;

- представлять аудиторскую группу руководителю процесса/руководителю проверяемого подразделения;

- разъяснять цели и методы аудита руководителю процесса/руководителю проверяемого подразделения;

- информировать руководителя процесса/руководителя проверяемого подразделения о выявленных в ходе аудита несоответствиях;

- готовить заключение по итогам аудита;

- информировать руководителя процесса/руководителя проверяемого подразделения о результатах аудита;

- готовить отчет об аудите;

- контролировать выполнение корректирующих и предупреждающих действий;

- информировать главного аудитора о конфликтах, возникающих в ходе аудита.

5.1.2. Аудитор обязан:

- выполнять установленные процедуры внутреннего аудита;

- применять методы и инструменты аудита;

- собирать информацию, необходимую для объективного оценивания системы менеджмента качества;

- вести записи в ходе аудита;

- проводить проверку выполнения корректирующих и предупреждающих действий;

- оценивать возможные последствия в случае неустранения выявленного несоответствия;

- проводить анализ причин выявленных несоответствий;

- разъяснять требования документов СМК проверяемому персоналу;

- соблюдать этические нормы поведения.

5.2. Права аудиторов.

5.2.1. Старший аудитор имеет право:

- распределять работу между членами аудиторской группы;

- запрашивать документы, необходимые для проведения аудита;

- принимать решение по устранению конфликтной ситуации, возникающей в ходе аудита;

- получать от руководителя процесса/руководителя проверяемого подразделения информацию, подтверждающую выполнение корректирующих и предупреждающих действий.

5.2.2. Аудитор имеет право:

- знакомиться с документацией, необходимой для проведения аудита;

- общаться с персоналом проверяемого подразделения для получения необходимой информации;

- запрашивать дополнительную информацию для достижения цели аудита;

- прекращать аудит в случае оказания на него давления или противодействия со стороны персонала, поставив об этом в известность старшего аудитора.

6. Планирование внутреннего аудита

6.1. Внутренние аудиты проводятся в соответствии с годовой программой, утвержденной руководителем ФАС России. Программа проведения внутренних аудитов составляется главным аудитором с учетом:

- Статуса и важности процессов и подразделений, подлежащих аудиту;

- Результатов предыдущих аудитов;

- Утвержденных планов работы ФАС России и структурных подразделений центрального аппарата.

6.2. В случае необходимости в программу проведения внутренних аудитов могут быть внесены изменения на основании представления главного аудитора. Основаниями для внесения изменений могут являться:

- Изменения в организационной структуре центрального аппарата ФАС России;

- Внедрение новых или изменение действующих документов системы менеджмента качества;

- Поступление информации от потребителей или внешних контролирующих организаций об обнаружении несоответствий в деятельности структурных подразделений ФАС России;

- Иные причины организационного характера.

7. Подготовка к проведению внутреннего аудита

7.1. Внутренний аудит структурного подразделения проводится на основании плана, который согласовывается с членами группы внутреннего аудита и руководителями проверяемых структурных подразделений по форме плана, данной в Приложении N 1.

7.2. До начала проведения аудита аудиторы обязаны:

- Ознакомиться с документами, на соответствие которым они будут проводить проверку;

- Подготовить список документов и информации, которую необходимо запросить в структурном подразделении до начала проверки;

- Подготовить чек-листы по критериям проверки объекта проверки (см. форму в Приложении N 2).

7.3. В соответствии с планом проведения аудита структурного подразделения проводятся:

- Установочное совещание по внутреннему аудиту;

- Проверка структурного подразделения;

- Заключительное совещание по внутреннему аудиту;

- Подготовка, согласование и утверждение отчета о результатах аудита.

8. Проведение аудита

8.1. Установочное совещание по каждому внутреннему аудиту проводится под председательством главного аудитора с участием уполномоченных по качеству и руководителей проверяемых структурных подразделений, работников, ответственных за функции или процессы, подлежащие проверке. На установочном совещании обсуждаются вопросы, касающиеся:

- критериев внутреннего аудита;

- состава группы аудиторов;

- плана проверок;

- информации относительно области аудита, которая может быть предоставлена структурным подразделением до начала проверки;

- даты, времени и места проведения заключительного совещания по внутреннему аудиту;

- сроков подготовки и утверждения отчетов о результатах внутреннего аудита;

- порядка проведения повторного аудита после устранения причин выявленных несоответствий.

8.2. Проверка соответствия деятельности структурного подразделения установленным требованиям может включать в себя:

- Проверку наличия документов и соответствия их содержания и оформления установленным требованиям согласно критериям внутреннего аудита;

- Наличие в структурных подразделениях доступа к информационным ресурсам, которые являются обязательными для использования согласно установленному порядку работы;

- Проверку надлежащего использования и условий хранения документов;

- Опрос руководства и работников структурного подразделения относительно деятельности подразделения, реализации запланированных мероприятий, исполнения документов;

- Опрос потребителей (внешних и внутренних);

- Наблюдение за деятельностью структурного подразделения.

Получение данных в ходе сбора и проверки информации может также осуществляться из других источников (средства массовой информации, Интернет, отчёты подразделения по самообследованию, отчёты по различным видам деятельности, результаты опросов потребителей, результаты различных проверок деятельности подразделения и т.п.).

Руководитель проверяемого подразделения назначает уполномоченных по качеству - ответственных за проведение аудита в структурных подразделениях, которые сопровождают деятельность аудиторов: предоставляют всю необходимую документацию, выделяют время для беседы, обеспечивает доступ аудиторов к объектам проверки и условия для ее проведения и т.п.

В качестве основания для принятия решения о соответствии (несоответствии) деятельности структурного подразделения критериям аудита выступает объективная (документально подтвержденная) информация (свидетельства).

Собранная и проверенная на достоверность информация (свидетельство аудита) оценивается аудитором согласно критериям аудита. На основе полученных свидетельств дается оценка соответствия/несоответствия объекта проверки критериям аудита и возможности улучшения деятельности проверяемого объекта. Все выявленные наблюдения аудита аудиторы фиксируют в чек-листах.

По окончании проверки заполненный чек-лист подписывается аудитором и представителем проверяемого подразделения.

Схема проверки

8.3. По окончании проверок главный аудитор проводит заключительное совещание по внутреннему аудиту. Участниками заключительного совещания являются: аудиторы, руководители и уполномоченные по качеству проверяемых подразделений, работники, ответственные за функции и процессы, подлежащие проверке.

На заключительном совещании главный аудитор представляет проект отчета о результатах аудита, включающий:

- Перечень несоответствий и предложений по улучшению деятельности;

- Несущественные несоответствия, скорректированные в ходе аудита;

- Сильные стороны в деятельности подразделения, которые могут быть предложены в качестве примера другим структурным подразделениям;

- Сроки выполнения корректирующих действий, направленных на устранение причин выявленных несоответствий, а также сроки выполнения предупреждающих действий (в случае необходимости).

8.4. Отчет о результатах аудита составляется в срок до 5 рабочих дней. Проект отчета согласуется с руководителем проверяемого подразделения и подписывается главным аудитором (см. форму в Приложении N 3).

Отчет о результатах внутреннего аудита составляется в 2-х экземплярах, один остается в проверенном подразделении для разработки плана корректирующих действий по устранению причин несоответствий, организации и проведения корректирующих и предупреждающих мероприятий. Второй экземпляр отчета хранится у главного аудитора.

9. Коррекция, корректирующие и предупреждающие действия по фактам несоответствий, выявленных в ходе аудита

9.1. Руководитель проверяемого подразделения после обсуждения в подразделении отчета о результатах внутреннего аудита организует работу вверенного подразделения по устранению выявленных несоответствий (коррекция), по принятию мер, направленных на предотвращение их возникновения в будущем (корректирующие действия), а также по предотвращению потенциальных несоответствий (предупреждающие действия).

9.2. Проверка предпринятых действий по результатам выявленных несоответствий проводится при последующем аудите. При этом подразделение, ответственное за разработку корректирующих и предупреждающих действий и их реализацию, предоставляет информацию об их выполнении главному аудитору.

9.3. В тех случаях, когда предпринятые корректирующие или предупреждающие действия не дали положительных результатов, то есть выявленные в ходе аудита несоответствия и причины их появления не были устранены, руководитель проверяемого подразделения должен разработать новые мероприятия и организовать их проведение.

10. Хранение документации внутренних аудитов

Главный аудитор обеспечивает хранение:

- Программы проведения внутренних аудитов структурных подразделений;

- Планов проведенных аудитов;

- Заполненных чек-листов;

- Отчетов о результатах внутренних аудитов;

- Записей о предпринятых проверенными структурными подразделениями мероприятиях, направленных на устранение причин выявленных несоответствий (см. форму в Приложении N 4).

Документы внутреннего аудита должны находиться в рабочем состоянии и использоваться при проведении дальнейших аудитов.

Приложение N 1
к Положению

Форма Плана аудита

N по программе аудитов -

      Объект аудита: ____________________________________________________

      Цель аудита:

      ___________________________________________________________________

      Дата проведения аудита: ___________________________________________

      Критерии аудита:

      ___________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________

      ___________________________________________________________________

      Состав аудиторской группы: ________________________________________

      Дата представления отчета: ________________________________________

N	Подразделения (участки)	Критерии аудита	Время проведения аудита	Аудитор	Представитель подразделения

Главный аудитор	(ФИО, дата, подпись)
Старший аудитор	(ФИО, дата, подпись)
Аудиторы:	(ФИО, дата, подпись)

Согласовано:
Руководитель проверяемого подразделения	(ФИО, дата, подпись)

Приложение N 2
к Положению

Форма чек-листа

N аудита

Дата аудита

Подразделение

ФИО собеседника

Вопросы для проверки	Критерий аудита	Свидетельства аудита	Выводы аудита

Аудитор _________________________________________________________________

Приложение N 3
к Положению

Форма отчета о результатах внутреннего аудита

Отчет о результатах внутреннего аудита
название проверяемого подразделения

Дата начала аудита _______________________________

Дата окончания аудита _____________________________

Аудиторы:

_________________________________________________________________________

1. Выявленные несоответствия:

Критерий аудита	Описание несоответствия	Причина несоответствия	Корректирующее/предупреждающее действие	Срок устранения	Отметка об исполнении

2. Стороны в деятельности подразделения для улучшения

3. Сильные стороны в деятельности подразделения, которые могут быть предложены в качестве примера другим структурным подразделениям:

Аудиторы:

_________________________________________

_________________________________________

_________________________________________

Главный аудитор _____________________________________________

"__" _______________ 20___ г.

СОГЛАСОВАНО:

ФИО, должность руководителя проверяемого подразделения

"__" _______________ 20___ г.

Приложение N 4
к Положению

Форма плана корректирующих/предупреждающих действий
(по результатам аудитов)

N п/п	N аудита	Описание несоответствия	Причина несоответствия	Мероприятия по реализации корректирующего/предупреждающего действия (КД/ПД)	Ответственные за реализацию КД/ПД	Сроки выполнения		Отметка старшего аудитора о выполнении КД/ПД	Результативность КД/ПД
						План.	Факт.

Приложение N 3
к приказу Федеральной антимонопольной службы
от 6 сентября 2016 г. N 1259/16

Реестр членов группы внутреннего аудита системы менеджмента качества ФАС России

N п/п	ФИО	Управление	Должность
1.	Ашастин Павел Владимирович	Управление контроля строительства и природных ресурсов	Советник
2.	Бадалова Карина Юрьевна	Управление контроля химической промышленности и агропромышленного комплекса	Начальник отдела химической промышленности
3.	Будыка Анастасия Геннадьевна	Управление контроля социальной сферы и торговли	Главный специалист-эксперт
4.	Борзенкова Ирина Михайловна	Административное управление - секретариат руководителя	Заместитель начальника отдела секретариата
5.	Верколаб Виолетта Вадимовна	Управление общественных связей	Ведущий специалист-эксперт отдела информационных проектов
6.	Волгин Илья Александрович	Контрольно-финансовое управление	Заместитель начальника отдела реализации административной реформы
7.	Гайсенова Евгения Жумагазеевна	Управление контроля финансовых рынков	Начальник отдела методологии антимонопольного контроля на финансовых рынках
8.	Григорьев Илья Николаевич	Управление общественных связей	Консультант отдела общественных связей
9.	Емельянов Антон Алексеевич	Управление методологии и организации контрольной деятельности в сфере ГОЗ	Советник
10.	Зыкова Марианна Александровна	Управление контроля промышленности	Заместитель начальника отдела строительных материалов и легкой промышленности
11.	Коньков Константин Павлович	Управление регулирования топливно-энергетического комплекса	Заместитель начальника управления
12.	Коровенкова Анастасия Николаевна	Управление контроля рекламы и недобросовестной конкуренции	Заместитель начальника отдела антимонопольного контроля в сфере рекламы и СМИ
13.	Кузнецов Андрей Владимирович	Контрольно-финансовое управление	Заместитель начальника управления
14.	Минина Наталья Николаевна	Управление государственной службы	Консультант отдела организационно-штатной работы
15.	Мустафаев Рафаель Низамович	Управление по борьбе с картелями	Советник
16.	Набатова Екатерина Дмитриевна	Управление контроля размещения государственного заказа	Начальник отдела правоприменительной практики и методологии
17.	Нестерова Александра Сергеевна	Управление контроля финансовых рынков	Начальник отдела правоприменительной практики и методологии
18.	Нефёдова Анастасия Никитична	Управление контроля рекламы и недобросовестной конкуренции	Главный специалист-эксперт отдела антимонопольного контроля в сфере рекламы и СМИ
19.	Пастухов Антон Андреевич	Управление контроля авиационной, ракетно-космической и атомной промышленности	Заместитель начальника управления
20.	Повышева Татьяна Геннадьевна	Управление контроля иностранных инвестиций	Начальник отдела методологии и информационного обеспечения
21.	Позднякова Анна Эдуардовна	Управление международного экономического сотрудничества	Заместитель начальника управления - начальник отдела международных информационных коммуникаций
22.	Панютищев Алексей Николаевич	Административное Управление	Заместитель начальника управления
23.	Плотникова Мария Евгеньевна	Управление общественных связей	Ведущий консультант отдела информационных проектов
24.	Самолысов Павел Валерьевич	Контрольно-инспекционное управление в сфере ГОЗ	Заместитель начальника управления
25.	Тавакова Камилла Османовна	Управление методологии и организации контрольной деятельности в сфере ГОЗ	Заместитель начальника управления
26.	Филашина Елена Олеговна	Управление контроля промышленности	Заместитель начальника Управления
27.	Хисаметдинова Ирина Равильевна	Управление контроля программ инфраструктурного и ресурсного обеспечения в сфере ГОЗ	Заместитель начальника управления
28.	Шаихова Лейсан Флюровна	Управление контроля химической промышленности и агропромышленного комплекса	Главный специалист-эксперт отдела химической промышленности
29.	Шульженко Николай Николаевич	Управление делами	Заместитель начальника управления
30.	Широков Дмитрий Алексеевич	Управление регулирования связи и информационных технологий Отдел тарифного регулирования связи	Главный специалист-эксперт отдела тарифного регулирования связи

Приложение N 4
к приказу Федеральной антимонопольной службы
от 6 сентября 2016 г. N 1259/16

Программа проведения внутренних аудитов на 2016-2017 гг.

N	Объект аудита	Цель аудита	Место проведения аудита	Сроки проведения аудита	Критерии аудита	Старший аудитор
1	Регулирование транспорта	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования транспорта	Август 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Коровенкова Анастасия Николаевна
2	Контрольно-инспекционное сопровождение деятельности в сфере ГОЗ	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Контрольно-инспекционное управление в сфере ГОЗ	Август 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Мустафаев Рафаель Низамович
3	Закупки	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Административное управление - Секретариат руководителя	Сентябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Будыка Анастасия Геннадьевна
4	Контроль строительства и природных ресурсов	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля строительства и природных ресурсов	Сентябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Широков Дмитрий Алексеевич
5	Контроль авиационной, ракетно-космической и атомной промышленности	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля авиационной, ракетно-космической и атомной промышленности	Октябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Хисаметдинова Ирина Равильевна
6	Правовое сопровождение деятельности в сфере ГОЗ	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Юридическое управление в сфере ГОЗ	Октябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Кузнецов Андрей Владимирович
7	Внутреннее и внешнее информирование	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление общественных связей	Ноябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Панютищев Алексей Николаевич
8	Контроль размещения государственного заказа	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля размещения государственного заказа	Ноябрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Григорьев Илья Николаевич
9	Контроль промышленности	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля промышленности	Декабрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Пастухов Антон Андреевич
10	Контроль рекламы и недобросовестной конкуренции	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля рекламы и недобросовестной конкуренции	Декабрь 2016	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Минина Наталья Николаевна
11	Контроль финансовых рынков	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля финансовых рынков	Январь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Волгин Илья Александрович
12	Контроль социальной сферы и торговли	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля социальной сферы и торговли	Февраль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Нефедова Анастасия Никитична
13	Контроль химической промышленности и агропромышленного комплекса	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля химической промышленности и агропромышленного комплекса	Февраль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Ашастин Павел Владимирович
14	Развитие международного сотрудничества	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление международного экономического сотрудничества	Март 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Шаихова Лейсан Флюровна
15	Контроль иностранных инвестиций	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля иностранных инвестиций	Март 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Гайсенова Евгения Жумагазеевна
16	Управление персоналом	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление государственной службы	Апрель 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Нестерова Александра Сергеевна
17	Управление инфраструктурой и производственной средой	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление делами	Апрель 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Бадалова Карина Юрьевна
18	Финансовое обеспечение деятельности. Финансовый контроль и аудит. Управление госпрограммой	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Контрольно-финансовое управление	Апрель 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Коньков Константин Павлович
19	Контроль оптовых рынков табачной и алкогольной продукций, рынков услуг в сфере таможенного дела, рынка охранных услуг, государственных и муниципальных преференций и услуг, взаимодействие с предпринимательским сообществом	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможности для улучшения деятельности	Контрольно-финансовое управление	Апрель 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Шульженко Николай Николаевич
20	Борьба с картелями	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление по борьбе с картелями	Май 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Зыкова Марианна Александровна
21	Правовое сопровождение деятельности	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Правовое управление	Май 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Григорьев Илья Николаевич
22	Региональное тарифное регулирование	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регионального тарифного регулирования	Июнь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Тавакова Камилла Османовна
23	Контроль государственного оборонного заказа	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля государственного оборонного заказа	Июнь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Набатова Екатерина Дмитриевна
24	Контроль сухопутного и морского вооружения, военной техники связи	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля сухопутного и морского вооружения, военной техники связи	Июль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Самолысов Павел Валерьевич
25	Методологическое сопровождение и организация контрольной деятельности в сфере ГОЗ	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление методологии и организации контрольной деятельности в сфере ГОЗ	Июль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Филашина Елена Олеговна
26	Контроль программ инфраструктурного и ресурсного обеспечения в сфере ГОЗ	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление контроля программ инфраструктурного и ресурсного обеспечения в сфере ГОЗ	Июль 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Повышева Татьяна Геннадьевна
27	Регулирование электроэнергетики	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования электроэнергетики	Август 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Позднякова Анна Эдуардовна
28	Регулирование сферы жилищно-коммунального хозяйства	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования в сфере жилищно-коммунального хозяйства	Август 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Борзенкова Ирина Михайловна
29	Регулирование топливно-энергетического комплекса	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования топливно-энергетического комплекса	Сентябрь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Плотникова Мария Евгеньевна
30	Регулирование связи и информационных технологий	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования связи и информационных технологий	Сентябрь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Верколаб Виолетта Валерьевна
31	Планирование, анализ и улучшение СМК	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности		Ноябрь 2016 Октябрь 2017	Административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Емельянов Антон Алексеевич
32	Управление документацией и записями	Проверка объекта аудита на соответствие критериям аудита, определение возможностей для улучшения деятельности	Управление регулирования транспорта	Август 2016	Инструкция по делопроизводству в ЦА ФАС России; административные регламенты ФАС России; внутренние документы ФАС России в сфере СМК; стандарт ИСО 9001	Коровенкова Анастасия Николаевна
			Контрольно-инспекционное управление в сфере ГОЗ			Мустафаев Рафаель Низамович
33			Административное управление - Секретариат руководителя	Сентябрь 2016		Будыка Анастасия Геннадьевна
			Управление контроля строительства и природных ресурсов			Широков Дмитрий Алексеевич
34			Управление контроля авиационной, ракетно-космической и атомной промышленности	Октябрь 2016		Хисаметдинова Ирина Равильевна
			Юридическое управление в сфере ГОЗ			Кузнецов Андрей Владимирович
35			Управление общественных связей	Ноябрь 2016		Панютищев Алексей Николаевич
			Управление контроля размещения государственного заказа			Григорьев Илья Николаевич
36			Управление контроля промышленности	Декабрь 2016		Пастухов Антон Андреевич
			Управление контроля рекламы и недобросовестной конкуренции			Минина Наталья Николаевна
37			Управление контроля финансовых рынков	Январь 2016		Волгин Илья Александрович
39			Управление контроля социальной сферы и торговли	Февраль 2017		Нефедова Анастасия Никитична
			Управление контроля химической промышленности и агропромышленного комплекса	Февраль 2017		Ашастин Павел Владимирович
40			Управление международного экономического сотрудничества	Март 2017		Шаихова Лейсан Флюровна
			Управление контроля иностранных инвестиций			Гайсенова Евгения Жумагазеевна
41			Управление государственной службы	Апрель 2017		Нестерова Александра Сергеевна
			Управление делами			Бадалова Карина Юрьевна
42			Контрольно-финансовое управление			Коньков Константин Павлович/Шульженко Николай Николаевич
43			Управление по борьбе с картелями	Май 2017		Зыкова Марианна Александровна
			Правовое управление			Григорьев Илья Николаевич
44			Управление регионального тарифного регулирования	Июнь 2017		Тавакова Камилла Османовна
			Управление контроля государственного оборонного заказа			Набатова Екатерина Дмитриевна
45			Управление контроля сухопутного и морского вооружения, военной техники связи	Июль 2017		Самолысов Павел Валерьевич
			Управление методологии и организации контрольной деятельности в сфере ГОЗ			Филашина Елена Олеговна
46			Управление контроля программ инфраструктурного и ресурсного обеспечения в сфере ГОЗ	Июль 2017		Повышева Татьяна Геннадьевна
			Управление регулирования электроэнергетики	Август 2017		Позднякова Анна Эдуардовна
47			Управление регулирования в сфере жилищно-коммунального хозяйства			Борзенкова Ирина Михайловна
			Управление регулирования топливно-энергетического комплекса	Сентябрь 2017		Плотникова Мария Евгеньевна
			Управление регулирования связи и информационных технологий			Верколаб Виолетта Валерьевна