Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 2. Типовая форма договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 29 сентября 2016 г. N 4142-У
"Об утверждении типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
негосударственному пенсионному
фонду, осуществляющему деятельность
по обязательному пенсионному
страхованию, и типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
управляющей компании в отношении
средств пенсионных накоплений"

 

                         Типовая форма договора
            об оказании услуг специализированного депозитария
     управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений

 

                        _____________________________
                         (указывается номер договора)

 

"__"____________20__г.                        ___________________________
                                              (место заключения договора)

 

                           I. Общие положения

 

     1. _________________________________________________________________
            (указывается полное (сокращенное) фирменное наименование
                       специализированного депозитария)

 

(далее  -  специализированный  депозитарий),  действующий  на   основании
лицензии  от  ____________  N ________  на  осуществление    депозитарной
деятельности и  лицензии  от  ____________  N________  на   осуществление
деятельности  специализированного  депозитария  инвестиционных    фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных  пенсионных  фондов,   в
лице ___________________________________________________________________,
           (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица
               специализированного депозитария, его должность)

 

действующего(ей) на основании __________________________________________,
                                (указываются наименование и реквизиты
                              документа, на основании которого действует
                                 должностное лицо специализированного
                                              депозитария)

 

с одной стороны, и ______________________________________________________
                            (указывается полное (сокращенное)
                            наименование управляющей компании)

 

(далее - управляющая компания), в лице _________________________________,
                                      (указываются фамилия, имя, отчество
                                         должностного лица управляющей
                                            компании, его должность)

 

действующего(ей) на основании __________________________________________,
                                 (указываются наименование и реквизиты
                              документа, на основании которого действует
                                 должностное лицо управляющей компании)

 

с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года
N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных  фондах"  (далее  -   Федеральный
закон  "О  негосударственных  пенсионных  фондах")  заключили   настоящий
договор о нижеследующем.

 

                          II. Предмет договора

 

     2.  Предметом  договора  об  оказании  услуг     специализированного
депозитария  при  осуществлении  управляющей  компанией    доверительного
управления ______________________________________________________________
                   (указываются средства, которыми осуществляется
                             доверительное управление)

 

по договору с негосударственным пенсионным фондом _______________________
________________________________________________________________________,
       (указываются наименование и реквизиты сторон, номер и дата
                          заключения договора)

 

с которым специализированным  депозитарием  также  заключен    договор об
оказании услуг специализированного депозитария (далее - фонд),   является
оказание услуг: _________________________________________________________
_________________________________________________________________________
    (указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием
        в соответствии с законодательством Российской Федерации)

 

                  III. Порядок документооборота сторон

 

     3.  Специализированный  депозитарий  представляет  в     управляющую
компанию информацию  (отчетность)  в  соответствии  с   законодательством
Российской Федерации в следующем порядке и в следующие сроки:
_________________________________________________________________________
    (указываются порядок и сроки представления информации (отчетности)

 

     4. Специализированный депозитарий информирует управляющую компанию:
     об  изменениях  в  учредительных  документах     специализированного
депозитария - не позднее 10  рабочих  дней  с  даты  вступления    в силу
указанных изменений;
     о персональном составе органов управления, составе  персонала  и   о
составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не   позднее
10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и  не  позднее   10
рабочих дней с даты изменения персонального состава органов   управления,
состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
     о   применении   к   специализированному   депозитарию     процедуры
банкротства, а также о принятии решения о реорганизации  или   ликвидации
специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня  с   даты
принятия соответствующего решения органами управления специализированного
депозитария или вступления в законную силу решения суда;
     о  введении  запрета  на  проведение  всех  или  части     операций,
необходимых для исполнения настоящего  договора,  об  аннулировании   или
приостановлении действия лицензии - в течение одного рабочего дня со  дня
принятия соответствующего решения Банка России.
     5. Специализированный депозитарий  подписывает  отчеты   управляющей
компании, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации
подлежат представлению с  подписью  специализированного    депозитария, в
следующем порядке и в следующие сроки: __________________________________
                                          (указываются порядок и сроки
                                         подписания отчетов управляющей
                                                    компании)

 

     6. Управляющая компания  передает  специализированному   депозитарию
копии всех полученных или составленных управляющей  компанией   первичных
документов в отношении средств пенсионных накоплений, а также в отношении
активов,  в которые инвестированы указанные средства, не позднее рабочего
дня, следующего за днем их составления или получения.
     7. Управляющая компания  передает  специализированному   депозитарию
следующие документы (информацию), необходимые для исполнения   настоящего
договора: _______________________________________________________________
_________________________________________________________________________
     (указывается перечень документов (информации), необходимых для
   надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей,
  предусмотренных настоящим договором, порядок и сроки их представления)

 

     8. _________________________________________________________________
          (могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной
                       информации, отчетов, документов)

 

         IV. Права и обязанности специализированного депозитария

 

     9. Специализированный депозитарий вправе: __________________________
_________________________________________________________________________
   (указываются права специализированного депозитария в соответствии с
                законодательством Российской Федерации)

 

     10. Специализированный депозитарий обязуется: ______________________
_________________________________________________________________________
       (указываются обязанности специализированного депозитария в
         соответствии с законодательством Российской Федерации)

 

     11.  Специализированный  депозитарий  дает  управляющей     компании
предварительное  согласие  на  совершение  операций   по     распоряжению
управляющей  компанией  денежными  средствами,  ценными      бумагами (за
исключением совершения  сделок  с  ценными  бумагами  на   организованных
торгах) и иным имуществом, составляющим пенсионные накопления, если такое
распоряжение  не противоречит законодательству  Российской  Федерации,  в
следующем порядке и в следующие сроки: __________________________________
_________________________________________________________________________
     (указываются порядок и сроки выдачи предварительного согласия
(отказа в выдаче согласия) с учетом требований, установленных Федеральным
            законом "О негосударственных пенсионных фондах")

 

     12.  В  случае  прекращения  (досрочного   расторжения)     договора
доверительного управления, заключенного фондом с управляющей   компанией,
специализированный депозитарий  обеспечивает  процесс  передачи   средств
пенсионных накоплений  от  указанной  управляющей  компании  фонду   либо
передачи   средств   пенсионных  накоплений  и   имущества,   в   которое
инвестированы средства пенсионных накоплений, иной управляющей   компании
по указанию фонда в следующем порядке:
_________________________________________________________________________
        (указывается порядок обеспечения процесса передачи средств
   пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства
пенсионных накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности
средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой
 прекращается (досрочно расторгается) договор доверительного управления)

 

     13. ________________________________________________________________
               (могут быть предусмотрены иные права и обязанности
                        специализированного депозитария)

 

               V. Права и обязанности управляющей компании

 

     14. Управляющая компания вправе: ___________________________________
_________________________________________________________________________
        (указываются права управляющей компании в соответствии с
                 законодательством Российской Федерации)

 

     15. Управляющая компания обязуется: ________________________________
_________________________________________________________________________
      (указываются обязанности управляющей компании в соответствии с
                 законодательством Российской Федерации)

 

     16. ________________________________________________________________
          (могут быть предусмотрены иные права и обязанности управляющей
                                компании)

 

            VI. Оплата услуг специализированного депозитария

 

     17.  Управляющая  компания  оплачивает  услуги   специализированного
депозитария, оказанные по настоящему договору, __________________________
_________________________________________________________________________
     (указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения)

 

     18. Оплата услуг специализированного депозитария  осуществляется   в
следующем порядке и в следующие сроки: __________________________________
_________________________________________________________________________
  (указываются  порядок  и  сроки  оплаты  услуг   специализированного
                              депозитария)

 

     19. _______________________________________________________________;
         (указывается перечень необходимых расходов специализированного
                  депозитария, порядок и срок их возмещения)
_________________________________________________________________________
     (указывается перечень необходимых расходов специализированного
депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных накоплений,
                      порядок и срок их возмещения)
     20. ________________________________________________________________
         (могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок
            и срок оплаты фондом услуг специализированного депозитария)

 

                       VII. Ответственность сторон

 

     21. Стороны несут ответственность за неисполнение или   ненадлежащее
исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке:
_________________________________________________________________________
   (указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее
                   исполнение своих обязательств)

 

                     VIII. Заключительные положения

 

     22. Настоящий договор заключен на __________________________________
                                     (указывается срок действия договора)
_________________________________________________________________________
             (может быть указан порядок продления договора)

 

     23. Настоящий договор вступает в силу ______________________________
                                            (указывается дата вступления
                                            в силу договора либо порядок
                                                    ее определения)

 

     24.
___________________________________________________________________
       (указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки
                   вступления в силу таких изменений)

 

     25.  В  случае  прекращения  (досрочного  расторжения)    настоящего
договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу своих  прав
и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений,  сформированных
в соответствии с Федеральным  законом  "О  негосударственных   пенсионных
фондах" _________________________________________________________________
            (указывается порядок и сроки передачи прав и обязанностей)

 

     В случае прекращения (досрочного расторжения)  настоящего   договора
специализированный депозитарий обеспечивает передачу  документов   (копий
документов), составленных или полученных специализированным  депозитарием
в связи с исполнением настоящего договора,  другому   специализированному
депозитарию, с которым управляющая компания заключила договор об оказании
услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.
     26. Настоящий договор прекращается: ________________________________
_________________________________________________________________________
    (указываются порядок и сроки прекращения договора, порядок и срок
          уведомления сторон при отказе от настоящего договора)
     27. ________________________________________________________________
                  (может быть указан порядок разрешения споров)