Приложение 3. Уведомление о проведении Процедуры урегулирования

Приложение 3
к Условиям совершения Банком России и кредитной организацией
Сделок РЕПО на организованных и не на организованных
торгах в Российской Федерации

(на бланке структурного подразделения Банка России)	(наименование Кредитной организации)
	(адрес местонахождения Кредитной организации)

Уведомление
о проведении Процедуры урегулирования

      Настоящим уведомляем _________________________________ о проведении

                    (полное наименование Кредитной организации)

 "__"______20___года в  соответствии  с  разделом  6  Условий  совершения

 Банком России и кредитной организацией Сделок РЕПО на  организованных  и

 не на  организованных  торгах  в  Российской  Федерации  в   редакции от

 "__"______20___года (далее - Условия),  являющимся  неотъемлемой  частью

 Генерального соглашения об общих условиях  совершения  Банком   России и

 кредитной  организацией  сделок  РЕПО  на   организованных   и   не   на

 организованных торгах  в  Российской  Федерации  от  "__"______20___года

 N _______(далее - Генеральное соглашение), Процедуры  урегулирования  по

 указанным в настоящем уведомлении Сделкам РЕПО.

      Все термины и определения, используемые  в  настоящем  уведомлении,

 понимаются  и  толкуются  в  соответствии  с  Условиями  и   Генеральным

 соглашением.

      Сумма  Неурегулированных  обязательств  (Остаточных   обязательств)

 Кредитной организации на "__"______20___  года  составляет  ____  рублей

 (сумма прописью), в том числе неустойка  в  размере  ___  рублей  (сумма

 прописью).

      Сумма  Неурегулированных  обязательств  (Остаточных   обязательств)

 Банка  России  на  "__"______  20___года   составляет ____ рублей (сумма

 прописью), при этом стоимость Ценных бумаг определена Банком  России  на

 основании _____________________________________________________________.

           (указывается основание, установленное пунктом 6.3 Условий)

N

N Сделки РЕПО

Дата заключения Сделки РЕПО

Дата 1-й части Сделки РЕПО

Дата 2-й части Сделки РЕПО

ISIN

Эмитент

Валюта номинала

Номинал в валюте номинала

Кол-во Ценных бумаг по Сделке РЕПО, шт.

НКД*(1) на шт. на ___, в валюте номинала

Определено Банком России

Цена без НКД на ____, %

Стоимость с НКД на ____, руб

Итого

В результате проведения Процедуры урегулирования определенная в соответствии пунктом 6.3 Условий сумма Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Банка России*(2):

вариант 1: превышает сумму Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации, и Банк России возвращает Кредитной организации разницу между суммой Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Банка России и суммой Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации, составляющую _____ рублей (сумма прописью), путем*(3):

вариант а: ее перечисления в полном размере;

вариант б: перевода указанного ниже количества Ценных бумаг и*(4) перечисления суммы денежных средств в размере _____ рублей (сумма прописью), определенной путем уменьшения указанной выше разницы между суммой Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Банка России и суммой Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации на приведенную ниже итоговую стоимость возвращаемых Ценных бумаг;

ISIN	Эмитент	Валюта	Количество, шт.	Номинал	НКД на шт. на ____, руб.	Цена без НКД на ____, %	Стоимость с НКД на ____, руб.
Итого:

вариант 2: меньше суммы Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации, и Кредитная организация уплачивает Банку России разницу между суммой Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации и суммой Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Банка России, составляющую ____ рублей (сумма прописью);

вариант 3: равна сумме Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации, и перечисление денежных средств и (или) перевод Ценных бумаг не осуществляется.

Перечисление денежных средств и (или) перевод Ценных бумаг в соответствии с настоящим уведомлением осуществляется в течение 3 (трех) рабочих дней с даты его направления по соответствующим реквизитам Сторон, указанным в Уведомлении о реквизитах Кредитной организации (приложение 4 к настоящим Условиям) или в Уведомлении о реквизитах Банка России (приложение 5 к настоящим Условиям)*(5).

Наименование должности

уполномоченного лица

Банка России                 Личная подпись          Инициалы, фамилия

Дата

М.П.

Наименование должности исполнителя,

номер телефона, инициалы, фамилия

_____________________________

*(1) Накопленный купонный доход по Ценным бумагам.

*(2) В зависимости от результата определения суммы Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Банка России в тексте Уведомления оставляется (используется) "вариант 1" или "вариант 2" или "вариант 3".

*(3) В случае если в тексте Уведомления оставлен (используется) "вариант 1" то по выбору Банка России в тексте "вариант 1" оставляется (используется) "вариант а" или "вариант б".

*(4) В случае если итоговая стоимость возвращаемых Ценных бумаг равна разнице между суммой Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Банка России и суммой Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации текст "варианта б" используется до союза "и".

*(5) В случае если в тексте Уведомления оставлен (используется) "вариант 3", то данный абзац удаляется из текста Уведомления.