Приложение 3. Заключение генерального депозитного соглашения об участии в депозитных операциях Банка России

Приложение 3
к информационному письму
о заключении ГДС, дополнительных
соглашений к ГДС
от 24 ноября 2016 г.
N ИН-01-13/81

Заключение
генерального депозитного соглашения об участии в депозитных операциях Банка России

1. В целях заключения генерального депозитного соглашения территориальное учреждение Банка России по месту открытия корреспондентского счета кредитной организации - потенциального участника депозитных операций (далее - территориальное учреждение) в любой рабочий день принимает от указанной кредитной организации предложение о заключении генерального депозитного соглашения, составленное в произвольной письменной форме, подписанное уполномоченным должностным лицом кредитной организации, скрепленное оттиском печати кредитной организации (при наличии) и содержащее:

полное фирменное наименование кредитной организации и ее регистрационный номер;

выбранный (выбранные) кредитной организацией способ (способы) обмена документами;

соответствующий каждому выбранному способу обмена документами банковский счет кредитной организации, который предполагается включить в генеральное депозитное соглашение в качестве основного счета (указываются реквизиты банковского счета, а для банковского счета, открытого в уполномоченной расчетной организации, дополнительно указываются реквизиты корреспондентского счета уполномоченной расчетной организации, открытого в Банке России).

В генеральное депозитное соглашение в качестве основных счетов могут быть включены:

для обмена документами с использованием Системы "Рейтере-Дилинг", и (или) Системы торгов Московской Биржи, и (или) прямого обмена документами в электронном виде - один и тот же банковский счет кредитной организации из определенных в приложении 15 к Регламенту проведения Банком России депозитных операций с кредитными организациями (далее - Регламент) видов банковских счетов кредитной организации;

для прямого обмена документами на бумажном носителе - один банковский счет кредитной организации из определенных в приложении 15 к Регламенту видов банковских счетов кредитной организации.

Если уполномоченное должностное лицо кредитной организации действует на основании доверенности, то вместе с предложением о заключении генерального депозитного соглашения кредитная организация представляет в территориальное учреждение соответствующую доверенность, содержащую образец подписи лица, которому выдана доверенность. Указанная доверенность может не представляться, если она уже имеется в территориальном учреждении, или не содержать образца подписи лица, которому выдана доверенность, если образец его подписи имеется в территориальном учреждении (в карточке образцов подписей и оттиска печати).

2. Территориальное учреждение не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня получения от кредитной организации предложения о заключении генерального депозитного соглашения сообщает ей в произвольной письменной форме о согласии Банка России на заключение генерального депозитного соглашения или об отказе в его заключении (в последнем случае - с указанием причин).

Причиной отказа в заключении генерального депозитного соглашения является любое из следующих обстоятельств:

предложение о заключении генерального депозитного соглашения поступило в территориальное учреждение, отличное от территориального учреждения, в котором открыт корреспондентский счет кредитной организации;

предложение о заключении генерального депозитного соглашения не соответствует требованиям к его оформлению и содержанию, установленным пунктом 1 настоящего приложения;

банковские счета, которые кредитная организация предполагает включить в генеральное депозитное соглашение в качестве основных счетов, не соответствуют требованиям к их виду и (или) количеству, установленным пунктом 1 настоящего приложения;

кредитная организация не соответствует критерию, установленному подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 Положения Банка России от 9 августа 2013 года N 404-П "О проведении Банком России депозитных операций с кредитными организациями" (далее - Положение);

возможность возникновения у Банка России повышенного риска при проведении с данной кредитной организацией депозитных операций.

3. Кредитная организация после получения письма Банка России о согласии на заключение генерального депозитного соглашения представляет в территориальное учреждение 2 (два) экземпляра генерального депозитного соглашения, составленного по форме, установленной приложением 1 к настоящему письму, за исключением приложения к генеральному депозитному соглашению, подписанного на каждом листе уполномоченным должностным лицом кредитной организации.

Если уполномоченное должностное лицо кредитной организации действует на основании доверенности, то кредитная организация вместе с экземплярами генерального депозитного соглашения представляет в территориальное учреждение соответствующую доверенность, содержащую образец подписи лица, которому выдана доверенность. Указанная доверенность может не представляться, если она уже имеется в территориальном учреждении, или не содержать образца подписи лица, которому выдана доверенность, если образец его подписи имеется в территориальном учреждении (в карточке образцов подписей и оттиска печати).

Если генеральным депозитным соглашением предусматривается включение в качестве основного счета банковского счета, открытого в уполномоченной расчетной организации, то кредитная организация вместе с экземплярами генерального депозитного соглашения представляет в территориальное учреждение копию в одном экземпляре заключенного кредитной организацией и уполномоченной расчетной организацией договора банковского счета, открытого в уполномоченной расчетной организации (дополнительного соглашения к договору), содержащего условие, предусмотренное пунктом 2.3 Положения.

4. Территориальное учреждение не позднее 7 (семи) рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 3 настоящего приложения (при условии полноты и правильности их оформления), а также при условии соответствия кредитной организации критерию, установленному подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 Положения, подписывает оба экземпляра генерального депозитного соглашения. Территориальное учреждение дополняет генеральное депозитное соглашение приложением с указанием реквизитов депозитных счетов, открытых в Банке России, и дат открытия депозитных счетов и передает кредитной организации под расписку экземпляр подписанного со стороны Банка России генерального депозитного соглашения.

5. В случае неполного представления и (или) ненадлежащего оформления кредитной организацией документов в соответствии с пунктом 3 настоящего приложения территориальное учреждение не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня получения указанных документов сообщает кредитной организации в произвольной письменной форме о приостановлении процедуры подписания генерального депозитного соглашения с указанием причины.

В случае устранения кредитной организацией оснований для приостановления процедуры подписания генерального депозитного соглашения не позднее 7 (семи) рабочих дней со дня устранения кредитной организацией указанных оснований территориальное учреждение дополняет генеральное депозитное соглашение приложением с указанием реквизитов депозитных счетов, открытых в Банке России, и дат открытия депозитных счетов и передает кредитной организации под расписку экземпляр подписанного со стороны Банка России генерального депозитного соглашения.

6. В случае несоответствия кредитной организации критерию, установленному подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 Положения, территориальное учреждение не позднее 7 (семи) рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 3 настоящего приложения, сообщает кредитной организации в произвольной письменной форме об аннулировании согласия на заключение генерального депозитного соглашения с приложением полученных документов.