Пояснительная записка к проекту Указания Банка России "Об обязательных условиях договора доверительного управления, заключаемого негосударственным пенсионным фондом с управляющей компанией, и требованиях к положениям инвестиционной декларации, являющейся частью договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений"

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "Об обязательных условиях договора доверительного управления, заключаемого негосударственным пенсионным фондом с управляющей компанией, и требованиях к положениям инвестиционной декларации, являющейся частью договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений"

Банк России подготовил проект указания "Об обязательных условиях договора доверительного управления, заключаемого негосударственным пенсионным фондом с управляющей компанией, и требованиях к положениям инвестиционной декларации, являющейся частью договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений" (далее - проект указания).

Проект указания разработан взамен Указания Банка России от 29 сентября 2016 года N 4143-У "Об обязательных условиях договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и требованиях к положениям инвестиционной декларации" и приказа Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 27 декабря 1999 года N 134 "Об утверждении Условий договора о размещении пенсионных резервов".

Проектом указания устанавливается перечень информации, которую должен содержать договор доверительного управления средствами пенсионных резервов и (или) средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом (далее - фонд) и управляющей компанией (далее - договор).

В соответствии с проектом указания обязательными условиями договора являются, в частности, указание состава, содержания и порядка представления управляющей компанией информации учредителю доверительного управления, описание порядка передачи имущества, оснований и порядка прекращения договора, а также условие о том, что сделки, связанные с размещением средств пенсионных резервов и (или) инвестированием средств пенсионных накоплений, должны заключаться на наилучших доступных условиях на момент заключения сделки.

Также проектом указания предусматриваются требования к инвестиционной декларации, являющейся частью договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений. Согласно им, инвестиционная декларация должна содержать указание целей инвестирования средств пенсионных накоплений, описание инвестиционной политики управляющей компании, требования к активам, в которые могут быть инвестированы средства пенсионных накоплений, к структуре активов, к ликвидности инвестиционного портфеля управляющей компании, а также требования по ограничению рисков.

Кроме того, в соответствии с проектом указания в договоре доверительного управления средствами пенсионных резервов должны содержаться положения, аналогичные тем положениям проекта указания, которыми устанавливаются требованиям к инвестиционной декларации, являющейся частью договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

Действие Указания Банка России "Об обязательных условиях договора доверительного управления, заключаемого негосударственным пенсионным фондом с управляющей компанией, и требованиях к положениям инвестиционной декларации, являющейся частью договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений" будет распространяться на фонды и управляющие компании, планируемая дата вступления в силу - первый квартал 2017 года.

Проект указания разработан Департаментом коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России.

Предложения и замечания по проекту указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 1 декабря 2016 года по 14 декабря 2016 года.