Раздел 6. Контроль исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

N
строки

Наименование показателя

За отчетный год

1

2

3

164

Количество проверок исполнения аудиторскими организациями требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - всего

165

из них:

в ходе внешнего контроля качества работы

166

Количество нарушений, выявленных по результатам проверок исполнения аудиторскими организациями требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", - всего (сумма строк 167-169)

167

из них:

в части организации внутреннего контроля

168

в части идентификации клиентов

169

в части фиксирования, хранения и предоставления в уполномоченный орган информации об операциях

170

Количество аудиторских организаций, к которым приняты меры дисциплинарного воздействия по результатам проверки исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - всего (сумма строк 171-176)

171

в том числе:

вынесены предписания, обязывающие устранить выявленные нарушения

172

вынесены предупреждения в письменной форме о недопустимости нарушений

173

наложены штрафы

174

приняты решения о приостановлении членства в саморегулируемой организации аудиторов

175

приняты решения об исключении из членов саморегулируемой организации аудиторов

176

приняты иные меры воздействия