Указание Банка России от 24 ноября 2016 г. N 4213-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (документ не действует)

1.1. Преамбулу после слов "на основании" дополнить словами "пункта 3.14 статьи 8,", после слов "ст. 4349)" дополнить словами ", части 3 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст. 4214; 2015, N 1, ст. 37; 2016, N 1, ст. 11) (далее - Федеральный закон от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ)".

1.2. Первое предложение абзаца первого пункта 2 изложить в следующей редакции: "Главная (начальная) страница сайта должна содержать раздел с обязательной и рекомендуемой информацией (в случае раскрытия последней) и (или) ссылку (ссылки) на раздел (иные разделы) сайта, содержащий (содержащие) указанную информацию.".

1.3. Пункт 4 изложить в следующей редакции:

1.4. В приложении 1:

в графе 3 строки 11 слова "со дня направления" заменить словами "до дня направления";

в строке 13:

в графе 2 слова "в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО)" заменить словами "в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО)";

графу 3 дополнить словами "или вступления профессионального участника рынка ценных бумаг в СРО";

в графе 3 строки 14 слова "присоединения к стандартам СРО" заменить словами "вступления профессионального участника рынка ценных бумаг в СРО";

в графе 2 строки 15 слова "с отметкой налогового органа" заменить словами ", представленная в налоговый орган,";

в строке 21:

в графе 2 слова "Банка России" заменить словами "Банка России(2)";

дополнить сноской 2 следующего содержания:

"(2) Данная информация раскрывается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в соответствии с разделом II формы отчетности 0420413 "Расчет собственных средств", установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года N 36032, 9 октября 2015 года N 39270, 30 декабря 2015 года N 40372, 23 августа 2016 года N 43345 ("Вестник Банка России" от 27 марта 2015 года N 25-26, от 14 октября 2015 года N 87, от 31 декабря 2015 года N 122, от 1 сентября 2016 года N 78)";

в строке 24:

графу 2 изложить в следующей редакции:

"Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности(3)";

дополнить сноской 3 следующего содержания:

"(3) Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - более одного календарного дня (далее - технический сбой).";

в строке 26:

графу 2 после слова "спорах" дополнить словами "(с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования)", слова "а также" исключить;

графу 5 после слова "решения" дополнить словом "(определения)";

графу 2 строки 30.1 изложить в следующей редакции:

"Перечень реестров, находящихся на обслуживании у регистратора, с указанием по каждому реестру наименования эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), даты заключения договора на ведение реестра и идентификационного номера налогоплательщика-эмитента (номера и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием)";

графу 2 строки 30.2 изложить в следующей редакции:

"Перечень эмитентов, реестры которых находятся у регистратора на хранении, с указанием наименования эмитента, даты и основания перевода реестра на хранение, идентификационного номера налогоплательщика-эмитента";

в графе 2 строки 30.6 слова "и ипотечных" заменить словами "или ипотечных";

графу 2 строки 30.7 дополнить словами "в случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или ипотечных сертификатов участия";

дополнить строками 30.10 и 30.11 следующего содержания:

"

".

1.5. Второе предложение графы 2 строки 5 приложения 2 изложить в следующей редакции: "Информация раскрывается в соответствии с разделами 1 и 2 формы отчетности 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника", установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации".".