Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 2 ноября 2016 г. N 361 "Об утверждении Положения о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", сроках и объеме направления такой информации"

 

Во исполнение пункта 13.2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч. 1), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. 1), ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776, N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553, N 30, ст. 4007, N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172, N 50 (ч. 4), ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329, N 26, ст. 3207, N 44, ст. 5641, N 52 (ч. 1), ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, 2315, 2335, N 23, ст. 2934, N 30 (ч. 1), ст. 4214, 4219; 2015, N 1 (ч. 1), ст. 14, 37, 58, N 18, ст. 2614, N 24, ст. 3367, N 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, N 1 (ч. 1), ст. 11, 23, 27, 43, 44, N 26 (ч. 1) ст. 3860, 3884, N 27 (ч. 1), ст. 4196, 4221, N 28 ст. 4558) приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", сроках и объеме направления такой информации (далее - Положение).

2. Управлению развития информационных систем (М.Н. Федоров):

обеспечить доработку единой информационной системы Федеральной службы по финансовому мониторингу в целях направления в Центральный банк Российской Федерации информации, предусмотренной Положением, утвержденным настоящим приказом;

обеспечить в срок не позднее 20 дней после дня вступления в силу настоящего приказа разработку и согласование с Центральным банком Российской Федерации форматов и структур формализованных электронных сообщений, уведомлений о принятии и непринятии информации, указанных в пункте 7 Положения, утвержденного настоящим приказом.

3. Управлению эксплуатации информационных систем (Ю.Я. Гребенщиков) в срок не позднее 30 дней с даты вступления в силу настоящего приказа обеспечить направление в Центральный банк Российской Федерации в порядке, предусмотренном Положением, утвержденным настоящим приказом, формализованных электронных сообщений, сформированных на основании информации, полученной Федеральной службой по финансовому мониторингу от организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в период с 10 января 2016 года до даты, определенной в соответствии с абзацем третьим пункта 2 настоящего приказа.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу Ю.Ф. Короткого.

 

 

Ю.А. Чиханчин

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 26 декабря 2016 г.
Регистрационный N 44953

 

Положение
о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", сроках и объеме направления такой информации
(утв. приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 2 ноября 2016 г. N 361)

 

1. Положение о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", сроках и объеме направления такой информации (далее - Положение) определяет порядок, сроки и объем направления в Банк России Росфинмониторингом информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (далее - организации), обо всех случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (ч. 1), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. 1), ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776, N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553, N 30, ст. 4007, N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172, N 50 (ч. 4), ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329, N 26, ст. 3207, N 44, ст. 5641, N 52 (ч. 1), ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, 2315, 2335, N 23, ст. 2934, N 30 (ч. 1), ст. 4214, 4219; 2015, N 1 (ч. 1), ст. 14, 37, 58, N 18, ст. 2614, N 24, ст. 3367, N 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, N 1 (ч. 1), ст. 11, 23, 27, 43, 44, N 26 (ч. 1) ст. 3860, 3884, N 27 (ч. 1), ст. 4196, 4221, N 28 ст. 4558) (далее - Федеральный закон), и информации обо всех случаях отказа от заключения договоров банковского счета (вклада) и (или) расторжения договоров банковского счета (вклада) с клиентами по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона (далее - первичная информация).

2. На основании первичной информации, поступившей от организаций, Росфинмониторинг формирует формализованные электронные сообщения в формате xml (далее - сообщения).

3. Сформированное Росфинмониторингом сообщение включает в себя следующие сведения:

а) сведения о сообщении (дата, номер, тип);

б) сведения об организации, принявшей решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом);

в) сведения о клиенте, в отношении которого принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом);

г) сведения:

- о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (дата отказа, код основания отказа, сведения об операции (код валюты, сумма операции, основания совершения операции, код признака операции с денежными средствами или иным имуществом, код признака наличных и безналичных денежных средств, код признака необычной операции (код вида признака операции, указывающий на необычный характер сделки), характеристика операции, признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона, сведения об участнике операции (сделки) (контрагенте), дополнительные сведения);

- о случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада), о случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом (дата отказа или расторжения, код отказа или расторжения, признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона, дополнительные сведения).

4. Сообщения направляются в Банк России по телекоммуникационным каналам связи, применяемым в Банке России, в составе архивного файла.

5. Сообщение, входящее в состав архивного файла, направляется не позднее рабочего дня, следующего за днем направления Росфинмониторингом извещения (квитанции), содержащего (содержащей) подтверждение принятия Росфинмониторингом первичной информации, представленной организацией.

6. В Банке России в день получения от Росфинмониторинга архивного файла проводятся процедуры проверки подлинности, целостности и форматно-логического контроля (далее - процедуры контроля) каждого сообщения, входящего в состав архивного файла.

По результатам контроля Банком России каждого сообщения Росфинмониторинг получает сформированное Банком России уведомление о принятии либо непринятии сообщений.

Уведомление о принятии либо непринятии сообщений направляется в Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Банком России переданного архивного файла.

7. При формировании сообщений, а также уведомлений о принятии либо непринятии сообщений используются форматы и структуры, утвержденные Росфинмониторингом по согласованию с Банком России.

8. Уведомление о принятии сообщений формируется при положительных результатах процедур контроля. Уведомление о непринятии сообщений формируется в случаях неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности сообщений, несоответствия сообщений утвержденным форматам и структуре, полного или частичного отсутствия в сообщениях сведений, указанных в пункте 3 Положения.

9. В случае получения Росфинмониторингом уведомления Банка России о непринятии сообщений Росфинмониторинг устраняет причину непринятия, вновь формирует и направляет сообщения в порядке, определенном Положением, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Росфинмониторингом уведомления о непринятии сообщений.

10. Информационное взаимодействие Росфинмониторинга и Банка России, предусмотренное Положением, осуществляется с использованием средств криптографической защиты информации, применяемых в Банке России.

 

Установлено, как Росфинмониторинг направляет в ЦБ РФ информацию, предоставленную организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом.

Передаются сведения обо всех случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении подозрительной операции, в заключении договоров банковского счета (вклада) и (или) об их расторжении с клиентами по инициативе кредитной организации по основаниям, предусмотренных "антиотмывочным" законом.

На основании первичной информации, поступившей от организаций, Росфинмониторинг формирует формализованное электронное сообщение в формате xml. Приведено его содержание.

Сообщения направляются в Банк России по телекоммуникационным каналам связи.

Оно передается не позднее рабочего дня, следующего за днем направления Росфинмониторингом извещения (квитанции) о подтверждении принятия Службой первичной информации, представленной организацией.

Уведомление о принятии либо непринятии информации направляется в Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем получения ЦБ РФ переданного пакета сообщений.


Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 2 ноября 2016 г. N 361 "Об утверждении Положения о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", сроках и объеме направления такой информации"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 26 декабря 2016 г.
Регистрационный N 44953


Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования


Текст приказа опубликован на "Официальном интернет-портале правовой информации" (www.pravo.gov.ru) 27 декабря 2016 г.