Указание Банка России от 17 ноября 2016 г. N 4205-У "О порядке принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), на основании мотивированного суждения, направления требований кредитной организации и рассмотрения обращений кредитной организации"

Указание Банка России от 17 ноября 2016 г. N 4205-У
"О порядке принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), на основании мотивированного суждения, направления требований кредитной организации и рассмотрения обращений кредитной организации"

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") устанавливает порядок принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), на основании мотивированного суждения, направления требований кредитной организации и рассмотрения обращений кредитной организации.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 декабря 2016 г.

Регистрационный N 45080

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

С 1 января 2017 г. вступают в силу законодательные поправки, наделяющие Комитет банковского надзора Банка России правом принимать решения о признании (отсутствии) связанности лица с кредитной организацией на основании мотивированного суждения.

Установлен порядок принятия такого решения.

Так, определены правила подготовки и направления надзирающими структурными подразделениями Банка России в комитет мотивированных заключений о необходимости признания лица, в отношении которого имеются соответствующие признаки и величина риска превышает 5 процентов собственных средств (капитала) кредитной организации, лицом, связанным с ней.

Регламентирован порядок представления кредитной организацией в Банк России информации об исполнении его требований и дополнительных сведений, необходимых комитету для вынесения решения о связанности (отсутствии связанности) лиц с кредитной организацией.

Урегулирована процедура обжалования решения комитета. Соответствующее заявление направляется кредитной организацией в течение 15 рабочих дней после даты получения предписания с требованием. Аналогичный срок отводится на его рассмотрение Председателем Банка России

Указание вступает в силу с 1 января 2017 г.

Глава 2. О порядке рассмотрения Банком России обращений кредитной организации

Глава 3. Заключительные положения

Приложение 1. Предписание о предъявлении требования (требований)

Приложение 2. Предписание о представлении дополнительной информации

Приложение 3. Предписание об отмене требования (требований)

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас